證券交易

前言

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過(guò)考試取得證券業(yè)從業(yè)資格?！　?003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開(kāi)了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格。考試科目包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強(qiáng)化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過(guò)。每套試卷單項(xiàng)選擇題60題、不定項(xiàng)選擇題（或多項(xiàng)選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時(shí)間為120分鐘?？荚嚦煽?jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。　　證券業(yè)從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。一般年度全年四次在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行證券業(yè)從業(yè)資格考試?！　?010年6月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對(duì)考試要求、內(nèi)容進(jìn)行了全面更新。本輔導(dǎo)叢書(shū)依據(jù)證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材／大綱（2010）編寫(xiě)，指導(dǎo)2010～2011年度的證券業(yè)從業(yè)資格學(xué)習(xí)和應(yīng)試?！　∫弧W(xué)習(xí)與通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試的意義　　學(xué)習(xí)與通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，是進(jìn)入證券行業(yè)的必經(jīng)途徑。在證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司就業(yè)，國(guó)內(nèi)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)選擇?！　≠Y格考試是就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)和能力的一個(gè)證明。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)和能力是實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的根本手段。個(gè)人對(duì)知識(shí)的投資，就是對(duì)個(gè)人最好的價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資。通過(guò)國(guó)內(nèi)證券業(yè)從業(yè)資格考試，對(duì)于證券從業(yè)和個(gè)人發(fā)展都有持續(xù)的巨大的價(jià)值。

內(nèi)容概要

《2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)》徹底更新所有知識(shí)模塊，根據(jù)最新2010年教材、大綱編寫(xiě)；研究并綜合歷年教材特點(diǎn)、考題特點(diǎn)、考試特點(diǎn)；總結(jié)提煉了各院校及重要券商相關(guān)考前輔導(dǎo)的講義和方法；學(xué)習(xí)和輔導(dǎo)的方法在歷年的考前培訓(xùn)中已經(jīng)應(yīng)用，效果良好；根據(jù)學(xué)員的實(shí)際需要，直接面向?qū)W員的實(shí)際需求；涵蓋學(xué)習(xí)與應(yīng)試指導(dǎo)、考試大綱、題型解析、各章習(xí)題、各科模擬題及參考答案；根據(jù)歷年真題，進(jìn)行題型解析，使學(xué)員的學(xué)習(xí)有的放矢；以獨(dú)特的方法輔導(dǎo)學(xué)員，提高學(xué)員學(xué)習(xí)效率、效果，提高學(xué)員的考試通過(guò)率。本冊(cè)為《證券交易(第7版)》。

作者簡(jiǎn)介

楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在北京、深圳、上海、青島、廣州、成都等地中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行各類金融證券企業(yè)年金等專題演講。
    曾獲《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》“民營(yíng)經(jīng)濟(jì)征文”全國(guó)十佳獎(jiǎng)、中歐社保論壇征文優(yōu)先獎(jiǎng)。在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《金融時(shí)報(bào)》、《中國(guó)企業(yè)家》、《首席財(cái)務(wù)官》等報(bào)刊發(fā)表大量經(jīng)濟(jì)論文。個(gè)人著作有《決勝B股》、《企業(yè)年金方案設(shè)計(jì)與管理》、《金融理財(cái)》、《股票投資》、《基金投資》、《外匯投資》、《債券投資》、《期貨投資》等。
    連續(xù)七屆主編證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū)，含《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資基金》等，連續(xù)兩屆主編證券投資基金銷售人員從業(yè)資格考試輔導(dǎo)書(shū)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，為同類書(shū)籍中的暢銷作品。
連續(xù)8年組織并主講大量證券業(yè)從業(yè)資格考試和基金銷售、金融理財(cái)培訓(xùn)輔導(dǎo)，學(xué)員成績(jī)優(yōu)異。

書(shū)籍目錄

第一篇 《證券交易》考試大綱第二篇 《證券交易》同步輔導(dǎo)  第一章 證券交易概述    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第二章 證券交易程序    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第八章 融資融券業(yè)務(wù)    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第九章 債券回購(gòu)交易    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案  第十章 證券登記與交易結(jié)算    一、本章知識(shí)體系    二、本章知識(shí)要點(diǎn)    三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案第三篇 《證券交易》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案(一)  模擬題及參考答案(二)

章節(jié)摘錄

　　15．在我國(guó)，投資者通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶的流程包括（　 ）?！　．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開(kāi)戶申請(qǐng)　　B．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進(jìn)行審核，對(duì)于合規(guī)的申請(qǐng)予以配號(hào)，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)　　C．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)已配號(hào)的申請(qǐng)，使用中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請(qǐng)人　　D．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)收存投資者委托投資的資金入庫(kù)，并驗(yàn)收出具憑證　　16．關(guān)于上海證券交易所交易證券的托管制度，下面說(shuō)法正確的是（　 ）?！　．投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)　　B．指定交易制度于1998年4月1日起推行　　C．對(duì)于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券公司（指定的交易參與人）的托管關(guān)系即建立　　D．對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的　　17．根據(jù)上海證券交易所交易證券的托管制度規(guī)定，已辦理指定交易的投資者，在辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易（　 ）?！　．撤銷當(dāng)日有交易行為的　　B．撤銷當(dāng)日有申報(bào)的　　C．新股申購(gòu)未到期的　　D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的　　18．關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，下面描述正確的是（　 ）。　　A．深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料　　B．投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買人證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部　　C．投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部賣出證券　　D．投資者要買人證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行　　19．在深圳證券交易所，證券轉(zhuǎn)托管可以是（　 ）。　　A．一只證券的部分　　B．二只證券　　C．一只證券的全部　　D．多只證券

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