作為制度創(chuàng)新過(guò)程的經(jīng)濟(jì)改革

內(nèi)容概要

本書從制度創(chuàng)新入手介紹“中國(guó)奇跡”中的重要內(nèi)容——制度變遷，即從國(guó)有制為基礎(chǔ)的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)榛诙嘣a(chǎn)權(quán)制度的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。然而，回到80年代，世界上有幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)料到中國(guó)改革能夠有這些成就？誰(shuí)又料到，中國(guó)共產(chǎn)黨在保持執(zhí)政穩(wěn)定的前提下，成功地實(shí)現(xiàn)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的自我“革命”？諸多學(xué)者把中國(guó)改革的成功歸功于“漸進(jìn)主義”的改革戰(zhàn)略；但是前蘇東各國(guó)的改革也采用了漸進(jìn)主義，都無(wú)一例外的失敗了。為什么漸進(jìn)改革之路，在別處失敗，而獨(dú)在中國(guó)成功了？這也許是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的世紀(jì)之謎，等待著你來(lái)破解。

作者簡(jiǎn)介

姚洋，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院、中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心教授、副院長(zhǎng)，《經(jīng)濟(jì)學(xué)季進(jìn)》主編。主要研究領(lǐng)域?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、制度轉(zhuǎn)型和社會(huì)公正。在國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數(shù)十篇，主要著作有《制度與效率——與諾期對(duì)話》、《自由、公正和制度變遷》、《土地、制度和農(nóng)業(yè)發(fā)展》等。

書籍目錄

1 導(dǎo)言　1.1 背景　1.2 關(guān)鍵要素　1.3 模型　1.4 應(yīng)用　1.5 本書章節(jié)安排2 分權(quán)　2.1 計(jì)劃時(shí)期的分權(quán)　2.2 改革初期的分權(quán)　2.3 作為改革制度基礎(chǔ)的分權(quán)　2.4 結(jié)束語(yǔ)3 泛利性政府　3.1 泛利性組織　3.2 泛利性政府　3.3 改革時(shí)期的中國(guó)政府　3.4 中國(guó)政府成為泛利性政府的原因　3.5 泛利性政府與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：東亞模式　　3.6 泛利性政府與經(jīng)濟(jì)改革　3.7 結(jié)束語(yǔ)4 作為意識(shí)形態(tài)突變的制度變遷　4.1 目的性和制度選擇　4.2 意識(shí)形態(tài)和制度　4.3 實(shí)踐的務(wù)實(shí)主義和制度變遷　4.4 通向市場(chǎng)的泥濘之路　4.5 結(jié)束語(yǔ)5 中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革：一個(gè)理論模型　5.1 模型的文字描述　5.2 正式模型　5.3 模型與現(xiàn)有文獻(xiàn)之間的聯(lián)系　5.4 結(jié)束語(yǔ)6 制度互補(bǔ)和漸進(jìn)改革　6.1 策略互補(bǔ)及其拓展　6.2 制度的多重均衡及其效率　6.3 制度互補(bǔ)和中國(guó)漸進(jìn)式改革　6.4 結(jié)束語(yǔ)7 農(nóng)村改革：帕累托改進(jìn)和制度變遷　7.1 農(nóng)村改革的歷史根源　7.2 基層創(chuàng)新和中央意識(shí)形態(tài)演變的互相作用　7.3 農(nóng)村改革和農(nóng)村的其他變革 　7.4 后改革時(shí)代：一條開放的道路　7.5 結(jié)束語(yǔ)8 企業(yè)改革　8.1 企業(yè)改革的簡(jiǎn)要回顧　8.2 改制和企業(yè)績(jī)效　8.3 改制和就業(yè)　8.4 國(guó)有資產(chǎn)　8.5 結(jié)束語(yǔ)9 價(jià)格改革　9.1 價(jià)格“雙軌制”的歷史回顧　9.2 價(jià)格“雙軌制”的效率　9.3 價(jià)格“雙軌制”的成就　9.4 價(jià)格“雙軌制”的成因和成功因素　9.5 結(jié)束語(yǔ)10 對(duì)外開放及其影響　10.1 經(jīng)濟(jì)特區(qū)　10.2 出口導(dǎo)向戰(zhàn)略　10.3 人世及其影響　10.4 出口和國(guó)內(nèi)技術(shù)升級(jí)　10.5 開放和地區(qū)差距　10.6 結(jié)束語(yǔ)11 金融改革　11.1 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的遺產(chǎn)　11.2 20世紀(jì)80年代早期的改革與發(fā)展　11.3 沒有解決的問題　11.4 金融管制下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)　11.5 匯率制度改革：漸進(jìn)主義的例證　11.6 結(jié)束語(yǔ)12 結(jié)語(yǔ)　12.1 我們?cè)谀睦?，要到哪里去?2.2 一個(gè)范式的轉(zhuǎn)變　12.3 給其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

3.2.1 政治基礎(chǔ)一個(gè)政府關(guān)心其政治基礎(chǔ)問題，是因?yàn)樗拇嬖跊]有得到它所屬社會(huì)的法律程序或習(xí)俗的認(rèn)可。軍事力量可以讓一個(gè)組織獲得權(quán)力，但卻無(wú)法給它政治基礎(chǔ)；民眾可能在表面上變得順服，但在心里抵制軍事統(tǒng)治。在一個(gè)民主社會(huì)里，執(zhí)政黨從民主程序中獲得政治基礎(chǔ)，這些程序是全體公民同意并用來(lái)選舉官員的；也就是說(shuō)，政府的政治基礎(chǔ)問題預(yù)先已經(jīng)解決了。政黨可以仍然是泛利的，但不是因?yàn)閷?duì)政治基礎(chǔ)的關(guān)心，而是從更多的選民那里獲得選票。正因?yàn)榇?，在一個(gè)選民的內(nèi)在能力較低或信息很容易被操縱的社會(huì)里，政黨給社會(huì)提供表現(xiàn)的動(dòng)機(jī)可能下降。相反，在一個(gè)政治和社會(huì)制度沒有給統(tǒng)治者提供一個(gè)預(yù)設(shè)的程序去獲得政治基礎(chǔ)的社會(huì)里，對(duì)政治基礎(chǔ)的關(guān)心反倒可能促使統(tǒng)治者給社會(huì)提供表現(xiàn)。中國(guó)每個(gè)朝代的開國(guó)皇帝便是一個(gè)例子。若從皇帝所代表的人數(shù)來(lái)看，他自然不具有相對(duì)于社會(huì)的泛利性。一位新皇帝總是經(jīng)由暴力推翻前一朝代的末代皇帝，進(jìn)而登基的，然而，傳統(tǒng)的儒家思想往往認(rèn)為這是篡權(quán)奪位，是不道德的。也就是說(shuō)，一個(gè)新朝代的政治基礎(chǔ)在初期常常是被質(zhì)疑的。為了獲取政治基礎(chǔ)，開國(guó)皇帝以及或許隨后的幾位皇帝，都會(huì)努力為社會(huì)提供一些切實(shí)的利益，以獲取精英階層和普通百姓的認(rèn)可。如此一來(lái)，這些皇帝擁有了相對(duì)于社會(huì)的泛利性，這也許能夠解釋為何最初幾位皇帝在位的時(shí)候總是一個(gè)朝代的鼎盛時(shí)期。當(dāng)政治基礎(chǔ)問題解決之后，皇帝的思想就會(huì)變得日益狹隘，耽溺于鋪張和酒色之中，王朝逐漸衰落，最終在一場(chǎng)大動(dòng)蕩之中被另一個(gè)新朝代所取代。上述故事當(dāng)然不意味著一個(gè)集權(quán)政府會(huì)因?yàn)閷ふ艺位A(chǔ)而自動(dòng)變成泛利性的——畢竟，世界上存在許多失敗的威權(quán)國(guó)家。要使一個(gè)集權(quán)政府成為一個(gè)泛利性政府，一個(gè)社會(huì)還必須具備其他條件。這里想強(qiáng)調(diào)的是，不同的政治基礎(chǔ)來(lái)源可能導(dǎo)致政府的不同表現(xiàn)。一個(gè)民主政府的政治基礎(chǔ)是基于程序產(chǎn)生的，我們稱之為“基于程序的政治基礎(chǔ)”；一個(gè)集權(quán)政府不是經(jīng)由一個(gè)預(yù)設(shè)的程序產(chǎn)生的，因此必須從表現(xiàn)——它能給民眾帶來(lái)的實(shí)際收益——獲得政治基礎(chǔ)，我們稱這樣的政治基礎(chǔ)為“基于表現(xiàn)的政治基礎(chǔ)”。在發(fā)展中國(guó)家中，一個(gè)觀察是，很多實(shí)行民主的國(guó)家沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而一些威權(quán)國(guó)家卻實(shí)現(xiàn)了高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這是擺在社會(huì)科學(xué)家面前的一個(gè)需要解釋的難題。3.2.2政治和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟讓我們以張宇燕和高程（2005）就近代中國(guó)的衰落和英國(guó)的同時(shí)崛起所提供的一個(gè)有趣解釋為例開始我們的討論。對(duì)于英國(guó)的崛起，廣為人知的觀點(diǎn)是由諾思及其合作者提出的（North and Thomas，1973；North andWeingast，1989），他們認(rèn)為，英國(guó)之所以成為工業(yè)化的先驅(qū)，是因?yàn)橛?guó)，尤其是在“光榮革命”之后建立了一套為個(gè)人提供有效激勵(lì)的制度。張宇燕和高程的見解不同。他們的分析前提是，一個(gè)國(guó)家能否發(fā)展，有賴于占經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的階層是否也擁有足夠強(qiáng)的政治勢(shì)力，或者是否和占政治主導(dǎo)地位的階層締結(jié)聯(lián)盟。如果這種情況發(fā)生了，則政府實(shí)施的政策更有可能有利于占經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)地位的階層，而該階層又是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，所以經(jīng)濟(jì)更有可能得到發(fā)展。這個(gè)理論有力地解釋了古代中國(guó)和“光榮革命”后英國(guó)之間的反差。首先，17世紀(jì)的英國(guó)革命是在國(guó)王和新興商人階層之間展開的，1688年的“光榮革命”限制了國(guó)王的權(quán)力，同時(shí)增強(qiáng)了商人階層控制下的議會(huì)和普通法法庭的權(quán)力，因而宣告了商人階層的最終勝利。從此，商業(yè)迅速發(fā)展，由其衍生的配套制度均對(duì)商人階層有利，包括價(jià)格革命、英格蘭銀行的建立、商業(yè)銀行的興起，等等。在中國(guó)，雖然官商勾結(jié)形成了一個(gè)壟斷集團(tuán)，但吊詭的是，這個(gè)集團(tuán)不是穩(wěn)定的，而且，商人在其中也沒有取得主導(dǎo)地位。張宇燕和高程認(rèn)為，這和中國(guó)缺乏貴族階層有關(guān)。在英國(guó)，商人有可能被授爵，且爵位可世襲，但相應(yīng)的頭銜在中國(guó)僅限于皇族。商人取得政治權(quán)力最保險(xiǎn)的途徑，便是讓他們的兒子參加科舉考試，獲取功名，從而成為統(tǒng)治階級(jí)的一員。由于取得進(jìn)士——朝廷任命官職所需要的最低頭銜——的機(jī)會(huì)很渺茫，許多富裕家庭的年輕人在科舉中浪費(fèi)了他們的生命。所謂“富不過(guò)三代”，不僅適用于紈绔子弟敗壞家產(chǎn)的例子，也適用于讀書子弟失敗于科舉的例子：一些人孤注一擲地想要通過(guò)科舉取得一官半職，卻因此荒廢了經(jīng)營(yíng)家族生意的能力。張宇燕和高程指出，這對(duì)古代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有負(fù)面影響。既然獲得官職如此艱難，最終取得官職的人總是想通過(guò)壓榨其他商人和農(nóng)民來(lái)彌補(bǔ)之前的損失，腐敗因此便成了官場(chǎng)的游戲規(guī)則。科舉制度的優(yōu)點(diǎn)在于促使古代中國(guó)成為世界上階級(jí)流動(dòng)性最高的社會(huì)，但其缺點(diǎn)在于造就了一批“流寇”——由于他們的地位不能世襲，因此要在自己在位時(shí)大肆掠奪，而并不在乎國(guó)家的發(fā)展遠(yuǎn)景。英國(guó)的貴族階級(jí)在本質(zhì)上也是腐敗的，但他們更接近“坐寇”——他們的地位可以世襲，因此更可能關(guān)心國(guó)家的未來(lái)，希望能從老百姓那里獲取源源不斷的稅賦。于是，相較于中國(guó)的皇族和官僚，英國(guó)的皇室和貴族具有更多關(guān)乎社會(huì)的泛利性，這可以部分解釋近代史上兩個(gè)社會(huì)發(fā)展路徑的分岔。以上故事聽上去合情合理，但仔細(xì)想一想就會(huì)發(fā)現(xiàn)反例。在近現(xiàn)代的世界歷史上，我們更多的是發(fā)現(xiàn)政治和商業(yè)精英的聯(lián)盟導(dǎo)致一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)停滯的例子。在當(dāng)代發(fā)展中國(guó)家，這種聯(lián)盟更傾向于分利而不是國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。張宇燕和高程的故事中缺失的東西是如何能夠排除精英聯(lián)盟——不論它們代表多么先進(jìn)的生產(chǎn)力——利用其壟斷地位輕松謀取壟斷利益而不是靠增加投資來(lái)獲得正常利益的可能性。這里的關(guān)鍵可能不是政治精英是否和生產(chǎn)性階層——在很多時(shí)候這本身就是一個(gè)界線模糊的階層——結(jié)成聯(lián)盟，而是執(zhí)政者能否采取相對(duì)于社會(huì)的中性態(tài)度。我在下面的意義上使用“中性”這個(gè)詞，即執(zhí)政者不偏向社會(huì)中的任何階層或集團(tuán)。對(duì)于這樣的一個(gè)執(zhí)政者而言，鞏固其統(tǒng)治地位的最優(yōu)選擇是采納有利于全社會(huì)的經(jīng)濟(jì)政策，因而他更可能具有泛利性。3.2.3信念第三個(gè)促成小型泛利性組織的因素是成員對(duì)社會(huì)所抱有的信念。美國(guó)的開國(guó)元?jiǎng)讉冎皇且恍∪喝?，他們既沒有政治基礎(chǔ)問題，也不代表某個(gè)階級(jí)。他們之所以能夠在美國(guó)憲法中寫入恰當(dāng)?shù)臈l款，只是因?yàn)樗麄儗?duì)建立一個(gè)自由、平等和繁榮的美國(guó)的信念。在每一個(gè)社會(huì)中，總有那么一群人，他們視國(guó)家的命運(yùn)高于一切，甚至愿意為之犧牲生命。倘若讓這些人治理國(guó)家，他們會(huì)比其他人展現(xiàn)更多泛利性。另外，有些文化更強(qiáng)調(diào)社會(huì)，而非個(gè)人；在這種文化的影響下，社會(huì)中的組織更有可能具有泛利性。

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《作為制度創(chuàng)新過(guò)程的經(jīng)濟(jì)改革》由格致出版社，上海人民出版社出版。

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