專利分析實(shí)務(wù)手冊(cè)

前言

　　開(kāi)展專利分析工作，是有效利用專利信息、降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、防范專利權(quán)糾紛的重要手段，是有效開(kāi)發(fā)和保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要途徑。隨著專利分析研究活動(dòng)的廣泛開(kāi)展，各種專利分析方法不斷出現(xiàn)，專利分析的成果日趨多樣，同時(shí)研究人員在專利分析實(shí)務(wù)操作過(guò)程中的疑問(wèn)和困惑日益增加。因此，有必要對(duì)專利的實(shí)務(wù)操作全流程開(kāi)展深入地研究，形成一套具有可操作性的專利分析流程和方法體系，指導(dǎo)和規(guī)范專利分析研究活動(dòng)，進(jìn)一步提升專利分析成果的使用價(jià)值?！　?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2010年啟動(dòng)了專利分析普及推廣項(xiàng)目。截至2011年底，該項(xiàng)目已組織開(kāi)展了16項(xiàng)不同行業(yè)和領(lǐng)域的專利分析研究課題，并出版了《產(chǎn)業(yè)專利分析報(bào)告》（第1～6冊(cè)）。在進(jìn)行專利分析課題研究的過(guò)程中，課題研究人員積累了大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行了方法上的諸多創(chuàng)新，對(duì)專利分析的理論認(rèn)識(shí)也不斷深入。這些經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)和創(chuàng)新已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于專利分析課題研究過(guò)程中，并取得了良好效果。本手冊(cè)的付印正是基于對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)和創(chuàng)新的全面和系統(tǒng)化的總結(jié)和凝練。本書(shū)所有案例均來(lái)自《產(chǎn)業(yè)專利分析報(bào)告》（第1～6冊(cè)），便于讀者參閱研究報(bào)告的完整內(nèi)容?！　”臼謨?cè)以操作流程為主線，以方法應(yīng)用為重點(diǎn)。手冊(cè)內(nèi)容翔實(shí)、案例生動(dòng)。共九章，包括136個(gè)案例、115幅圖表，內(nèi)容多達(dá)20余萬(wàn)字?！　”臼謨?cè)梳理了一套完整的專利分析實(shí)務(wù)操作流程。手冊(cè)描述了專利分析課題研究的全流程，主要涉及課題啟動(dòng)、技術(shù)分解、專利分析檢索、數(shù)據(jù)處理、分析工具、圖表制作、分析方法、報(bào)告撰寫(xiě)等8個(gè)環(huán)節(jié)。對(duì)專利分析全流程中各環(huán)節(jié)的操作方法、質(zhì)量要求、使用工具、操作技巧、注意事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行具體說(shuō)明，并結(jié)合案例進(jìn)行了詳細(xì)解析?！　”臼謨?cè)整理了一套多層次、多視角的專利分析方法。依據(jù)課題研究需求，手冊(cè)將專利分析方法歸納為技術(shù)分析、市場(chǎng)主體分析、區(qū)域分析、行業(yè)特色分析四個(gè)層面。對(duì)于每個(gè)層面，總結(jié)和探索了一系列不同視角的分析方法，并從分析對(duì)象、分析目的、分析內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)方法、展現(xiàn)形式、綜合分析等角度，結(jié)合案例進(jìn)行了詳盡介紹。需要特別指出的是，本書(shū)中所列舉的所有分析方法，均在專利分析普及推廣項(xiàng)目課題研究中得到了應(yīng)用?！　”臼謨?cè)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局楊鐵軍副局長(zhǎng)負(fù)責(zé)總體策劃，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部葛樹(shù)部長(zhǎng)、馮小兵副部長(zhǎng)負(fù)責(zé)審校，由李超凡負(fù)責(zé)全書(shū)統(tǒng)稿工作。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局審查業(yè)務(wù)管理部綜合處和研究室的郭震宇、韓愛(ài)鵬、孟海燕、孫傳利等處室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織本手冊(cè)編寫(xiě)和出版工作。感謝全體研究人員和撰稿人為書(shū)稿的形成所付出了辛勤努力，在此表示最誠(chéng)摯地謝意。　　本手冊(cè)的研究和撰寫(xiě)，得到了專利分析普及推廣項(xiàng)目16個(gè)研究課題的100余名研究人員的支持和幫助，他們?yōu)楸緯?shū)貢獻(xiàn)了大量的案例、經(jīng)驗(yàn)和智慧，在此表示衷心的感謝。特別感謝鄭文瀟、賀芳、張艷青、陳沛、郭云枝、孫悅健、馬毓昭、王興、馬志勇、蔣顯輝、郭耀、王從雷、李萍為本書(shū)撰稿提供的幫助和支持。本手冊(cè)是在學(xué)習(xí)和汲取了《專利分析和預(yù)警操作實(shí)務(wù)》《專利分析地圖方法與應(yīng)用》《數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)與應(yīng)用》等專利分析著作以及與專利分析有關(guān)的學(xué)術(shù)論文的基礎(chǔ)上，通過(guò)大量的實(shí)踐和創(chuàng)新而形成的，對(duì)致力于專利分析工作的專家和學(xué)者深表謝意?！　∠Ｍ秾＠治鰧?shí)務(wù)手冊(cè)》的出版能為提升專利分析意識(shí)、推廣專利分析方法起到積極作用，對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局各部門(mén)及企事業(yè)單位、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展專利分析工作有所幫助。由于時(shí)間倉(cāng)促、水平有限，本書(shū)中的觀點(diǎn)和內(nèi)容難免存在偏頗和不足之處，希望讀者批評(píng)指正，提出寶貴的意見(jiàn)和建議，以便于在修訂和正式出版時(shí)加以完善和改進(jìn)。

內(nèi)容概要

　　本手冊(cè)以專利分析操作流程為主線，以專利分析方法的應(yīng)用為重點(diǎn)，梳理了一套完整的專利分析實(shí)務(wù)操作流程，主要涉及課題啟動(dòng)、技術(shù)分解、專利分析檢索、數(shù)據(jù)處理、分析工具、圖標(biāo)制作、分析方法、報(bào)告撰寫(xiě)等環(huán)節(jié)，對(duì)專利分析全流程中各環(huán)節(jié)的操作方法、質(zhì)量要求、使用工具、操作技巧、注意事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行具體說(shuō)明，并結(jié)合案例進(jìn)行了詳細(xì)解析。

作者簡(jiǎn)介

楊鐵軍,中共黨員，漢族，1955年12月生，北京人，研究員，畢業(yè)于長(zhǎng)春郵電學(xué)院。1983年至1998年任中國(guó)專利局電學(xué)發(fā)明審查部審查員、副室主任、副部長(zhǎng)；1998年至2003年任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局電學(xué)發(fā)明審查部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)；2004年任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局通信發(fā)明審查部部長(zhǎng)；2004年至2006年任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局秘書(shū)長(zhǎng)、審查業(yè)務(wù)管理部部長(zhǎng)等職務(wù)；2006年7月至今，任國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)、黨組成員。

書(shū)籍目錄

第1章　專利分析的基本流程
1.1 專利分析基本概念
1.2 專利分析課題研究的基本流程
1.2.1 總體流程
1.2.2 課題準(zhǔn)備階段
1.2.3 數(shù)據(jù)采集處理階段
1.2.4 專利分析階段
1.2.5 報(bào)告形成和驗(yàn)收階段
1.3 課題管理
第2章　研究課題啟動(dòng)
2.1 組建課題組
2.1.1 課題組的人員構(gòu)成與職責(zé)
2.1.2 課題研究咨詢專家的構(gòu)成及其作用
2.1.3 課題合作單位的選擇及其作用
2.2 課題立項(xiàng)材料
2.2.1 課題立項(xiàng)書(shū)
2.2.2 課題計(jì)劃書(shū)
2.3 行業(yè)調(diào)查
2.3.1 調(diào)查方式
2.3.2 行業(yè)技術(shù)調(diào)查報(bào)告
2.3.3 行業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告
第3章　行業(yè)專利技術(shù)分解
3.1 行業(yè)專利技術(shù)分解的常見(jiàn)類型
3.1.1 專利分類標(biāo)準(zhǔn)
3.1.2 行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)
3.1.3 學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)
3.1.4 綜合分類標(biāo)準(zhǔn)
3.2 行業(yè)專利技術(shù)分解的操作流程和方法
3.2.1 了解技術(shù)概況和發(fā)展動(dòng)向
3.2.2 逐級(jí)分解技術(shù)主題
3.2.3 行業(yè)專利技術(shù)分解的評(píng)價(jià)
3.2.4 行業(yè)專利技術(shù)分解的調(diào)整
3.3 行業(yè)專利技術(shù)分解的成果規(guī)范
3.3.1 技術(shù)分解表
3.3.2 技術(shù)術(shù)語(yǔ)定義表
3.3.3 行業(yè)專利技術(shù)分解中常見(jiàn)問(wèn)題
3.3.4 專利技術(shù)分解的實(shí)際案例詳解
第4章　專利分析檢索
4.1 專利分析檢索概述
4.2 專利分析檢索的流程
4.2.1 檢索系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫(kù)的選取
4.2.2 選取檢索要素構(gòu)建檢索式
4.2.3 調(diào)整檢索策略和檢索數(shù)據(jù)庫(kù)
4.2.4 中止檢索
4.3 專利分析檢索的數(shù)據(jù)庫(kù)資源
4.3.1 常用專利數(shù)據(jù)庫(kù)資源
4.3.2 常用非專利數(shù)據(jù)庫(kù)資源
4.4 專利分析檢索策略
4.4.1 分總式策略
4.4.2 總分式策略
4.4.3 引證追蹤策略
4.4.4 分筐檢索策略
4.4.5 釣魚(yú)/網(wǎng)魚(yú)檢索策略
4.4.6 組合檢索策略
4.4.7 補(bǔ)充檢索策略
4.5 分類號(hào)的確定和使用
4.5.1 結(jié)合技術(shù)分解表確定分類號(hào)
4.5.2 結(jié)合檢索策略確定分類號(hào)
4.5.3 基于分析統(tǒng)計(jì)確定分類號(hào)
4.5.4 分類號(hào)的調(diào)整和補(bǔ)充
4.5.5 多種分類體系的使用
4.6 關(guān)鍵詞的確定和使用
4.6.1 結(jié)合技術(shù)分解表確定關(guān)鍵詞
4.6.2 結(jié)合檢索策略確定關(guān)鍵詞
4.6.3 結(jié)合數(shù)據(jù)庫(kù)特點(diǎn)確定關(guān)鍵詞
4.6.4 基于分析統(tǒng)計(jì)確定關(guān)鍵詞
4.6.5 基于協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)等確定關(guān)鍵詞
4.6.6 關(guān)鍵詞與鄰近算符、截詞符的結(jié)合使用
4.6.7 關(guān)鍵詞的補(bǔ)充和調(diào)整
4.7 申請(qǐng)人/發(fā)明人的確定和使用
4.8 專利分析檢索評(píng)估
4.8.1 檢索結(jié)果評(píng)估的指標(biāo)
4.8.2 查全率評(píng)估方法
4.8.3 查準(zhǔn)率評(píng)估方法
4.9 數(shù)據(jù)去噪
4.9.1 噪聲源分析
4.9.2 數(shù)據(jù)去噪方式
4.9.3 數(shù)據(jù)去噪的主要手段
4.9.4 檢索去噪操作實(shí)例
第5章　數(shù)據(jù)處理
5.1 數(shù)據(jù)處理概述
5.2 數(shù)據(jù)采集
5.2.1 數(shù)據(jù)采集字段
5.2.2 數(shù)據(jù)采集方法
5.2.3 法律狀態(tài)信息采集
5.3 數(shù)據(jù)項(xiàng)規(guī)范
5.4 數(shù)據(jù)標(biāo)引
5.4.1 人工閱讀標(biāo)引
5.4.2 檢索批量標(biāo)引
5.4.3 技術(shù)功效/技術(shù)需求的標(biāo)引
第6章　專利分析工具
6.1 專利信息分析系統(tǒng)
6.1.1 操作界面和功能
6.1.2 數(shù)據(jù)導(dǎo)入/導(dǎo)出
6.1.3 常規(guī)分析操作流程
6.2 Excel數(shù)據(jù)透視表
6.2.1 使用數(shù)據(jù)透視表分析專利的基本流程
6.2.2 文本文件導(dǎo)入
6.2.3 數(shù)據(jù)的規(guī)范化處理
6.2.4 數(shù)據(jù)標(biāo)引
6.3 0-1交叉矩陣法
6.3.1 交叉矩陣法的基本流程
6.3.2 基礎(chǔ)矩陣的建立
6.3.3 交叉矩陣法專利分析
第7章　專利分析圖表制作
7.1 圖表制作概述
7.1.1 數(shù)據(jù)分析內(nèi)容與統(tǒng)計(jì)項(xiàng)
7.1.2 圖表的基本表現(xiàn)形式
7.1.3 專利分析常用圖表類型
7.1.4 圖表的選擇
7.2 綜合性統(tǒng)計(jì)圖設(shè)計(jì)
7.2.1 綜合性統(tǒng)計(jì)圖的設(shè)計(jì)要求
7.2.2 綜合性統(tǒng)計(jì)圖的設(shè)計(jì)流程
7.2.3 綜合性統(tǒng)計(jì)圖設(shè)計(jì)實(shí)例
7.3 綜合性表格設(shè)計(jì)
7.3.1 綜合性表格的設(shè)計(jì)要求
7.3.2 表格數(shù)據(jù)的關(guān)鍵要素
7.3.3 綜合性表格設(shè)計(jì)實(shí)例
7.4 圖表解讀
7.4.1 圖表解讀的原則
7.4.2 圖表解讀的環(huán)節(jié)
7.4.3 圖表解讀中的常見(jiàn)問(wèn)題
第8章　專利分析方法
8.1 專利技術(shù)分析
8.1.1 技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析
8.1.2 技術(shù)生命周期分析
8.1.3 技術(shù)發(fā)展路線分析
8.1.4 技術(shù)功效分析
8.1.5 重要專利分析
8.2 市場(chǎng)主體分析
8.2.1 重要市場(chǎng)主體的確定
8.2.2 專利區(qū)域布局分析
8.2.3 重點(diǎn)技術(shù)和重要產(chǎn)品分析
8.2.4 研發(fā)團(tuán)隊(duì)分析
8.2.5 專利技術(shù)合作分析
8.2.6 技術(shù)引進(jìn)中的專利分析
8.2.7 企業(yè)并購(gòu)相關(guān)專利分析
8.2.8 訴訟專利分析
8.2.9 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析
8.3 區(qū)域分析
8.3.1 專利布局分析
8.3.2 重點(diǎn)技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)分析
8.3.3 重要市場(chǎng)主體分析
8.3.4 首次申請(qǐng)國(guó)分析
8.3.5 目標(biāo)市場(chǎng)分析
8.3.6 新興市場(chǎng)專利布局分析
8.4 其他分析
8.4.1 標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)專利的分析
8.4.2 產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入相關(guān)專利分析
8.4.3 外觀設(shè)計(jì)分析
8.5 常見(jiàn)誤區(qū)
第9章　報(bào)告撰寫(xiě)
9.1 專利分析報(bào)告形成的基本流程
9.2 專利分析報(bào)告的總體要求
9.3 報(bào)告框架
9.3.1 報(bào)告框架的構(gòu)成
9.3.2 報(bào)告框架的設(shè)計(jì)案例
附 錄
附錄1 專利分析普及推廣項(xiàng)目介紹
附錄2 專利分析普及推廣項(xiàng)目歷年課題清單

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：   插圖：   （2）根據(jù)技術(shù)發(fā)展各階段和國(guó)別來(lái)選擇專利數(shù)據(jù)庫(kù) 不同的行業(yè)、技術(shù)的發(fā)展階段和發(fā)展程度都不盡相同，因此，針對(duì)不同的行業(yè)、技術(shù)而言，選擇數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮其發(fā)展的時(shí)間階段和國(guó)別特點(diǎn)。例如，在對(duì)早期文獻(xiàn)收錄較好的數(shù)據(jù)庫(kù)中針對(duì)近年發(fā)展起來(lái)的新技術(shù)的檢索意義不大，某些技術(shù)存在明確的技術(shù)起源時(shí)間，則可以考慮只選擇對(duì)該時(shí)間之后的文獻(xiàn)收錄較為完整的數(shù)據(jù)庫(kù)。此外，由于受制度、文化和科技領(lǐng)域傳統(tǒng)的影響，專利文獻(xiàn)的公開(kāi)所受到的制約也比非專利文獻(xiàn)多。有些國(guó)家和地區(qū)的專利文獻(xiàn)出版數(shù)量相對(duì)較多，例如，美國(guó)、日本專利在某些領(lǐng)域申請(qǐng)量較為突出，則分析這些領(lǐng)域的專利狀況時(shí)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮美國(guó)和日本的專利數(shù)據(jù)庫(kù)。又如在移動(dòng)多媒體廣播方面，由于歐洲、美國(guó)、日本等各自采用了不同的標(biāo)準(zhǔn)，要分析這些國(guó)家或地區(qū)的與移動(dòng)多媒體廣播標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專利，則應(yīng)當(dāng)分別在上述國(guó)家或地區(qū)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行針對(duì)性檢索。 （3）根據(jù)專利申請(qǐng)文獻(xiàn)的特點(diǎn)來(lái)選擇專利數(shù)據(jù)庫(kù) 某些技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)文獻(xiàn)有獨(dú)特之處。例如商業(yè)方法可能以權(quán)利要求中的步驟特征來(lái)體現(xiàn)；移動(dòng)通信領(lǐng)域的大量申請(qǐng)（如3G移動(dòng)通信）通常涉及對(duì)各標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議的改進(jìn)；機(jī)械領(lǐng)域的很多結(jié)構(gòu)特征傾向于用附圖來(lái)表達(dá)。例如，機(jī)械領(lǐng)域的專利申請(qǐng)文件的要點(diǎn)在附圖，那么可以考慮選擇對(duì)說(shuō)明書(shū)附圖收錄較好、切能快速支持附圖瀏覽的數(shù)據(jù)庫(kù)。也就是說(shuō)，不同領(lǐng)域的專利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)關(guān)注點(diǎn)不盡相同，那么可以結(jié)合相應(yīng)的關(guān)注點(diǎn)來(lái)選擇數(shù)據(jù)庫(kù)。

編輯推薦

《專利分析實(shí)務(wù)手冊(cè)》的付印正是基于對(duì)這些經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)和創(chuàng)新的全面和系統(tǒng)化的總結(jié)和凝練?！秾＠治鰧?shí)務(wù)手冊(cè)》所有案例均來(lái)自《產(chǎn)業(yè)專利分析報(bào)告》（第1～6冊(cè)），便于讀者參閱研究報(bào)告的完整內(nèi)容。

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