證券投資基金過關(guān)必背手冊

內(nèi)容概要

本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券投資基金”的過關(guān)必背手冊。本書遵循指定教材《證券投資基金》(2010年版)的章目編排，共分為15章80節(jié)，每節(jié)由三部分組成：第一部分為考綱要求與知識結(jié)構(gòu)；第二部分為必背考點解讀，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2010年)》中“證券投資基金”的要求及相關(guān)法律法規(guī)，對歷年真題在教材中的難點和考點進行拉網(wǎng)式的總結(jié)和解讀，全部以填空式突出展示必背考點，便于考生記憶；第三部分為典型真題詳解，精選?？嫉臍v年真題并對其答案進行了詳細(xì)的分析和說明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)(www.1000zq.corn)提供各種證券類考試、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡(luò)課程與面授班(詳細(xì)介紹參見本書書前內(nèi)頁)，并精心制作了網(wǎng)絡(luò)課程與面授班的全套授課光盤。購書享受大禮包增值服務(wù)【100元網(wǎng)絡(luò)課程+100元真題模考+20元圣才學(xué)習(xí)卡】。本書(包括配套網(wǎng)絡(luò)課程、面授班、光盤)特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章  證券投資基金概述  第一節(jié)  證券投資基金的概念與特點  第二節(jié)  證券投資基金的運作與參與主體  第三節(jié)  證券投資基金的法律形式  第四節(jié)  證券投資基金的運作方式  第五節(jié)  證券投資基金的起源與發(fā)展  第六節(jié)  我國基金業(yè)的發(fā)展概況  第七節(jié)  基金業(yè)在金融體系中的地位與作用第二章  證券投資基金的類型  第一節(jié)  證券投資基金分類概述  第二節(jié)  股票基金  第三節(jié)  債券基金  第四節(jié)  貨幣市場基金  第五節(jié)  混合基金  第六節(jié)  保本基金  第七節(jié)  交易型開放式指數(shù)基金(ETF)  第八節(jié)  QDII基金第三章  基金的募集、交易與登記  第一節(jié)  基金的募集與認(rèn)購  第二節(jié)  基金的交易、申購和贖回  第三節(jié)  基金份額的登記第四章  基金管理人  第一節(jié)  基金管理人概述  第二節(jié)  基金管理公司機構(gòu)設(shè)置  第三節(jié)  基金投資運作管理  第四節(jié)  特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第五節(jié)  基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制第五章  基金托管人  第一節(jié)  基金托管人概述  第二節(jié)  機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)  第三節(jié)  基金財產(chǎn)保管  第四節(jié)  基金資金清算  第五節(jié)  基金會計復(fù)核  第六節(jié)  基金投資運作監(jiān)督  第七節(jié)  基金托管人內(nèi)部控制第六章  基金的市場營銷  第一節(jié)  基金營銷概述  第二節(jié)  基金產(chǎn)品設(shè)計與定價  第三節(jié)  基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)  第四節(jié)  基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)  第五節(jié)  基金銷售行為規(guī)范  第六節(jié)  證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理  第七節(jié)  基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制第七章  基金的估值、費用與會計核算  第一節(jié)  基金資產(chǎn)估值  第二節(jié)  基金費用  第三節(jié)  基金會計核算  第四節(jié)  基金財務(wù)會計報告分析第八章  基金利潤分配與稅收  第一節(jié)  基金利潤  第二節(jié)  基金利潤分配  第三節(jié)  基金稅收第九章  基金的信息披露  第一節(jié)  基金信息披露概述  第二節(jié)  我國基金信息披露制度體系  第三節(jié)  基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)  第四節(jié)  基金募集信息披露  第五節(jié)  基金運作信息披露  第六節(jié)  基金臨時信息披露  第七節(jié)  特殊基金品種的信息披露第十章  基金監(jiān)管  第一節(jié)  基金監(jiān)管概述  第二節(jié)  基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織  第三節(jié)  基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管  第四節(jié)  基金運作監(jiān)管  第五節(jié)  基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管第十一章  證券組合管理理論  第一節(jié)  證券組合管理概述  第二節(jié)  證券組合分析  第三節(jié)  資本資產(chǎn)定價模型  第四節(jié)  套利定價理論  第五節(jié)  有效市場假設(shè)理論及其運用  第六節(jié)  行為金融理論及其應(yīng)用第十二章  資產(chǎn)配置管理  第一節(jié)  資產(chǎn)配置管理概述  第二節(jié)  資產(chǎn)配置的基本方法  第三節(jié)  資產(chǎn)配置主要類型及其比較第十三章  股票投資組合管理  第一節(jié)  股票投資組合的目的  第二節(jié)  股票投資組合管理基本策略  第三節(jié)  股票投資風(fēng)格管理  第四節(jié)  積極型股票投資策略  第五節(jié)  消極型股票投資策略第十四章  債券投資組合管理  第一節(jié)  債券收益率及收益率曲線  第二節(jié)  債券風(fēng)險的測量  第三節(jié)  積極債券組合管理  第四節(jié)  消極債券組合管理第十五章  基金業(yè)績衡量與評價  第一節(jié)  基金評價概述  第二節(jié)  基金凈值收益率的計算  第三節(jié)  基金績效的收益率衡量  第四節(jié)  風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法  第五節(jié)  擇時能力衡量  第六節(jié)  績效貢獻分析附錄  必背公式、圖表匯總

章節(jié)摘錄

　　4.人們習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”。老基金實際上是一種直接投資基金，而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金?！窘庾x】老基金存在的問題主要表現(xiàn)在：①缺乏基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題；②老基金并不以上市證券為基本投資方向，而是大量投向了房地產(chǎn)企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門，實際上是一種直接投資基金，而非嚴(yán)格意義上的證券投資基金；③深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。　　5.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》?！窘庾x】在對老基金發(fā)展過程加以反思的基礎(chǔ)上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了規(guī)制基礎(chǔ)。6.《證券投資基金管理暫行辦法》對基金管理公司的設(shè)立規(guī)定了較高的準(zhǔn)人條件：基金管理公司的主要發(fā)起人必須是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少于3億元人民幣。

編輯推薦

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