證券交易過關(guān)必背手冊

前言

　　為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列（見本書書前內(nèi)頁），并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤系列：　　1．證券市場基礎(chǔ)知識名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　2．證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　3．證券交易名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　4．證券投資分析名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　5．證券投資基金名師授課全套光盤（含精講班、沖刺班、真題班）　　本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”的過關(guān)必背手冊。本書遵循指定教材《證券交易》（2010年版）的章目編排，共分為10章40節(jié)，每節(jié)由三部分組成：第一部分為考綱要求與知識結(jié)構(gòu)；第二部分為必背考點解讀，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2010年）》中“證券交易”的要求及相關(guān)法律法規(guī)，對歷年真題在教材中的難點和考點進(jìn)行拉網(wǎng)式的總結(jié)和解讀，全部以填空式突出展示必背考點，便于考生記憶；第三部分為典型真題詳解，精選?？嫉臍v年真題并對其答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。

內(nèi)容概要

本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”的過關(guān)必背手冊。本書遵循指定教材《證券交易》(2010年版)的章目編排，共分為10章40節(jié)，每節(jié)由三部分組成：第一部分為考綱要求與知識結(jié)構(gòu)；第二部分為必背考點解讀，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2010年)》中“證券交易”的要求及相關(guān)法律法規(guī)，對歷年真題在教材中的難點和考點進(jìn)行拉網(wǎng)式的總結(jié)和解讀，全部以填空式突出展示必背考點，便于考生記憶；第三部分為典型真題詳解，精選常考的歷年真題并對其答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)(www.1000zq.com)提供各種證券類考試、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡(luò)課程與面授班(詳細(xì)介紹參見本書書前內(nèi)頁)，并精心制作了網(wǎng)絡(luò)課程與面授班的全套授課光盤。購書享受大禮包增值服務(wù)【100元網(wǎng)絡(luò)課程+100元真題?？?20元圣才學(xué)習(xí)卡】。本書(包括配套網(wǎng)絡(luò)課程、面授班、光盤)特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生，也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章  證券交易概述  第一節(jié)  證券交易的概念、基本要素和交易機制  第二節(jié)  證券交易所的會員、席位和交易單元第二章  證券交易程序  第一節(jié)  證券交易程序概述  第二節(jié)  證券賬戶和證券托管  第三節(jié)  委托買賣  第四節(jié)  競價與成交  第五節(jié)  交易結(jié)算第三章  特別交易事項及其監(jiān)管  第一節(jié)  特別交易規(guī)定與交易事項  第二節(jié)  交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理第四章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述  第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理  第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理  第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險防范第五章  經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)  第一節(jié)  股票網(wǎng)上發(fā)行  第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡(luò)投票  第三節(jié)  基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作  第四節(jié)  代辦股份轉(zhuǎn)讓  第五節(jié)  期貨交易的中間介紹第六章  證券自營業(yè)務(wù)  第一節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點  第二節(jié)  證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理  第三節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為  第四節(jié)  證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第七章  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第一節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格  第二節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求  第三節(jié)  定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第四節(jié)  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  第五節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險控制  第六節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第八章  融資融券業(yè)務(wù)  第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理  第二節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的管理  第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制  第四節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任第九章  債券回購交易  第一節(jié)  債券質(zhì)押式回購交易  第二節(jié)  債券買斷式回購交易  第三節(jié)  債券回購交易的清算與交收第十章  證券登記與交易結(jié)算  第一節(jié)  證券登記  第二節(jié)  證券交易清算與交收  第三節(jié)  結(jié)算賬戶的管理  第四節(jié)  證券交易的結(jié)算流程  第五節(jié)  結(jié)算風(fēng)險及防范附錄  必背公式、圖表匯總

章節(jié)摘錄

　　【解讀】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。這三類債券都是債券市場上的交易品種。政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證；金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券；公司債券是公司依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限還本付息的有價證券?！　?3.證券投資基金是一種集合證券投資方式。　　【解讀】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和運用資金、為基金份額持有人的利益以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。因此，它是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。　　14.對于開放式基金來說，在其成立一定時期后，基金管理公司可以自行或委托證券公司進(jìn)行基金單位的柜臺轉(zhuǎn)讓?！　　窘庾x】對于開放式基金來說，在其成立一定時期后，基金管理公司可以自行或委托證券公司進(jìn)行基金單位的柜臺轉(zhuǎn)讓；而對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市，如果獲得批準(zhǔn)，投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。

編輯推薦

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