證券發(fā)行與承銷

前言

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。　　從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇堪ㄗC券市場基礎知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學習和應試人員迫切需要加大學習、復習、培訓、強化練習的力度，才能取得良好的成績。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計算機上機考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題（或多項選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長期有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書?！　∽C券業(yè)從業(yè)資格考試報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。一般年度全年四次在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行證券業(yè)從業(yè)資格考試?！　?010年6月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對考試要求、內(nèi)容進行了全面更新。本輔導叢書依據(jù)證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材／大綱（2010）編寫，指導2010～2011年度的證券業(yè)從業(yè)資格學習和應試?！　∫?、學習與通過證券從業(yè)人員資格考試的意義　　學習與通過證券從業(yè)人員資格考試，是進入證券行業(yè)的必經(jīng)途徑。在證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司就業(yè)，國內(nèi)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)選擇。　　資格考試是就業(yè)競爭的知識和能力的一個證明。知識經(jīng)濟時代，知識和能力是實現(xiàn)自我價值的根本手段。個人對知識的投資，就是對個人最好的價值投資和長期投資。通過國內(nèi)證券業(yè)從業(yè)資格考試，對于證券從業(yè)和個人發(fā)展都有持續(xù)的巨大的價值。

內(nèi)容概要

　　證券業(yè)從業(yè)人員必須通過考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會放開了。所有高中以上學歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇堪ㄗC券市場基礎知識、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資分析。報考科目學員自選?！　?010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學習和應試人員迫切需要加大學習、復習、培訓、強化練習的力度，才能取得良好的成績。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計算機上機考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過。每套試卷單項選擇題60題、不定項選擇題（或多項選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時間為120分鐘?？荚嚦煽兒细窨扇〉贸煽兒细褡C書，考試成績長期有效。通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

作者簡介

楊老金，研究員、客座教授、金融學博士。有18年證券投資理論研究和實際投資經(jīng)驗。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級經(jīng)理，曾為國內(nèi)外一流金融投資機構(gòu)擔任顧問。參與OECD、世界銀行、國內(nèi)外著名金融機構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場培育。在北京、深圳、上海、沈陽

書籍目錄

第一篇  《證券發(fā)行與承銷》考試大綱第二篇  《證券發(fā)行與承銷》同步輔導  第一章　證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第二章　股份有限公司概述    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第三章　企業(yè)的股份制改組    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第四章　公司融資    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第五章　首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第六章　首次公開發(fā)行股票的操作    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案  第七章　首次公開發(fā)行股票的信息披露    一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第八章　上市公司發(fā)行新股  　一、本章知識體系  　二、本章知識要點  　三、同步強化練習題及參考答案　第九章　可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行  　一、本章知識體系  　二、本章知識點  　三、同步強化練習題及參考答案　第十章　債券的發(fā)行與承銷    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案　第十一章　外資股的發(fā)行    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案　第十二章　公司收購與資產(chǎn)重組    一、本章知識體系    二、本章知識要點    三、同步強化練習題及參考答案第三篇  《證券發(fā)行與承銷》模擬題及參考答案  模擬題及參考答案（一）  模擬題及參考答案（二）

章節(jié)摘錄

　　15．下列機構(gòu)投資者作為詢價對象應當符合下列條件：（　）。　　A．保險機構(gòu)投資者經(jīng)批準可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務　　B．證券公司經(jīng)批準可以經(jīng)營證券自營或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務　　C．信托投資公司經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門重新登記已滿兩年，注冊資本不低于4億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄　　D．財務公司成立兩年以上，注冊資本不低于5億元，最近12個月有活躍的證券市場投資記錄　　16．詢價對象有下列哪種情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除?（?。　．不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件　　B．最近24個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上　　C．最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上　　D．未按時提交年度總結(jié)報告　　17．下列關(guān)于詢價和定價的描述正確的是：（?。?。　　A．詢價對象可以自主決定是否參與初步詢價，詢價對象申請參與初步詢價的，主承銷商無正當理由不得拒絕　　B．未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象，可以參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售　　C．詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行　　D．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行

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