出版時(shí)間:2010-8 出版社:中國石化出版社有限公司 作者:圣才學(xué)習(xí)網(wǎng) 編 頁數(shù):294
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前言
為了幫助考生順利通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試,我們根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2010年)》和指定參考教材編寫了2010-2011年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)系列(見本書書前內(nèi)頁),并精心制作了證券業(yè)從業(yè)人員資格考試名師授課全套光盤系列: 1.證券市場基礎(chǔ)知識名師授課全套光盤(含精講班、沖刺班、真題班) 2.證券發(fā)行與承銷名師授課全套光盤(含精講班、沖刺班、真題班) 3.證券交易名師授課全套光盤(含精講班、沖刺班、真題班) 4.證券投資分析名師授課全套光盤(含精講班、沖刺班、真題班) 5.證券投資基金名師授課全套光盤(含精講班、沖刺班、真題班) 本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的過關(guān)必背手冊。本書遵循指定教材《證券發(fā)行與承銷》(2010年版)的章目編排,共分為12章61節(jié),每節(jié)由三部分組成:第一部分為考綱要求與知識結(jié)構(gòu);第二部分為必背考點(diǎn)解讀,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2010年)》中“證券發(fā)行與承銷”的要求及相關(guān)法律法規(guī),對歷年真題在教材中的難點(diǎn)和考點(diǎn)進(jìn)行拉網(wǎng)式的總結(jié)和解讀,全部以填空式突出展示必背考點(diǎn),便于考生記憶;第三部分為典型真題詳解,精選??嫉臍v年真題并對其答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明?! ⌒枰貏e說明的是:由于實(shí)行的是計(jì)算機(jī)考試,不同考生的考題并不相同,但全部是從題庫中隨機(jī)抽取的,很多考題被反復(fù)抽考但考題并不對外公布,因此,本書真題的獲得異常困難,從而顯得非常珍貴。我們精選了部分近年被多次抽考的真題,并根據(jù)新教材、新大綱和最新法律法規(guī)進(jìn)行了解答。本書相關(guān)法律法規(guī)、考試時(shí)間等相關(guān)信息請登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)?! ∈ゲ艑W(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各類考試和專業(yè)課學(xué)習(xí)提供名師網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)班、面授輔導(dǎo)班、在線考試等全方位教育服務(wù)的綜合性學(xué)習(xí)型門戶網(wǎng)站,包括圣才考研網(wǎng)、中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險(xiǎn)學(xué)習(xí)網(wǎng)等50個(gè)子網(wǎng)站。其中,中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國各種證券類考試和證券學(xué)專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站,為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源,包括:網(wǎng)絡(luò)課程與面授班、在線考試、歷年真題、模擬試題、專項(xiàng)練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等。
內(nèi)容概要
本書是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”的過關(guān)必背手冊。本書遵循指定教材《證券發(fā)行與承銷》(2010年版)的章目編排,共分為12章61節(jié),每節(jié)由三部分組成:第一部分為考綱要求與知識結(jié)構(gòu);第二部分為必背考點(diǎn)解讀,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2010年)》中“證券發(fā)行與承銷”的要求及相關(guān)法律法規(guī),對歷年真題在教材中的難點(diǎn)和考點(diǎn)進(jìn)行拉網(wǎng)式的總結(jié)和解讀,全部以填空式突出展示必背考點(diǎn),便于考生記憶;第三部分為典型真題詳解,精選常考的歷年真題并對其答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。 圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)(www.1000zq.corn)提供各種證券類考試、國內(nèi)外經(jīng)典教材名師網(wǎng)絡(luò)課程與面授班(詳細(xì)介紹參見本書書前內(nèi)頁),并精心制作了網(wǎng)絡(luò)課程與面授班的全套授課光盤。購書享受大禮包增值服務(wù)【100元網(wǎng)絡(luò)課程+100元真題模考+20元圣才學(xué)習(xí)卡】。本書(包括配套網(wǎng)絡(luò)課程、面授班、光盤)特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生,也可供各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。
書籍目錄
第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述 第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管第二章 股份有限公司概述 第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立 第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券 第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) 第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì) 第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算第三章 企業(yè)的股份制改組 第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序 第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報(bào)表審計(jì)和法律審查第四章 公司融資 第一節(jié) 公司融資概述 第二節(jié) 公司融資成本 第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論 第四節(jié) 公司融資方式選擇第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序 第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)第六章 首次公開發(fā)行股票的操作 第一節(jié) 新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo) 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià) 第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式 第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作 第五節(jié) 股票的上市保薦第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露 第一節(jié) 信息披露概述 第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要 第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告 第四節(jié) 股票上市公告書 第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求第八章 上市公司發(fā)行新股 第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作 第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序 第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序 第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行 第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作 第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn) 第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市 第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露 第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券第十章 債券的發(fā)行與承銷 第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷 第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷 第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷 第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷 第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷 第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷 第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù) 第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷 第九節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷 第十節(jié) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷第十一章 外資股的發(fā)行 第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行 第二節(jié) H股的發(fā)行與上市 第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市 第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市 第五節(jié) 外資股招股說明書的制作 第六節(jié) 國際推介與分銷第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組 第一節(jié) 公司收購概述 第二節(jié) 上市公司收購 第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組 第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程 第五節(jié) 上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) 第六節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓 第七節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資 第八節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
章節(jié)摘錄
2.投資銀行部門應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度,遵循內(nèi)部防火墻原則,使投資銀行部門與經(jīng)紀(jì)部門、自營部門、證券研究和證券投資咨詢部門等相互隔離,防止內(nèi)幕交易和操縱市場行為的發(fā)生?!窘庾x】根據(jù)《證券公司管理辦法》相關(guān)規(guī)定,投資銀行部門應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度,嚴(yán)格制定各種管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊,并針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置必要的控制程序,做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理,以防止利益沖突?! ?.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)監(jiān)及道德風(fēng)險(xiǎn)?!窘庾x】根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定,證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn);證券公司應(yīng)建立投資銀行項(xiàng)目管理制度,完善各類投資銀行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)控制措;加強(qiáng)項(xiàng)目的承攬立項(xiàng)、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、文件制作、內(nèi)部審核、發(fā)行上市和保薦回訪等環(huán)節(jié)的管理;加強(qiáng)項(xiàng)目核算和內(nèi)部考核,完善項(xiàng)目工作底稿和檔案管理制度。
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