證券投資基金

內(nèi)容概要

《2010證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)叢書(shū):證券投資基金(第7版)》內(nèi)容簡(jiǎn)介：證券業(yè)從業(yè)人員必須通過(guò)考試取得證券業(yè)從業(yè)資格。從2003年起，證券從業(yè)人員資格考試向全社會(huì)放開(kāi)了。所有高中以上學(xué)歷、年滿18周歲，有完全民事行為能力的人士都可以通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試取得證券從業(yè)人員資格?？荚嚳颇堪ㄗC券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券發(fā)行與承銷(xiāo)、證券投資基金、證券投資分析。報(bào)考科目學(xué)員自選。　　2010年7月起，證券業(yè)從業(yè)資格考試教材、大綱、考題全部更新。學(xué)習(xí)和應(yīng)試人員迫切需要加大學(xué)習(xí)、復(fù)習(xí)、培訓(xùn)、強(qiáng)化練習(xí)的力度，才能取得良好的成績(jī)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試采取計(jì)算機(jī)上機(jī)考試，每套試卷160道題，100分滿分，60分通過(guò)。每套試卷單項(xiàng)選擇題60題、不定項(xiàng)選擇題（或多項(xiàng)選擇題）40題、判斷題60題。單科考試時(shí)間為120分鐘?？荚嚦煽?jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)?！　∽C券業(yè)從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式?？忌卿浿袊?guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站，按照要求報(bào)名。一般年度全年四次在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行證券業(yè)從業(yè)資格考試?！　?010年6月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新的證券業(yè)從業(yè)資格考試教材和大綱。對(duì)考試要求、內(nèi)容進(jìn)行了全面更新。本輔導(dǎo)叢書(shū)依據(jù)證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材／大綱（2010）編寫(xiě)，指導(dǎo)2010～2011年度的證券業(yè)從業(yè)資格學(xué)習(xí)和應(yīng)試。　　一、學(xué)習(xí)與通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試的意義　　學(xué)習(xí)與通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，是進(jìn)入證券行業(yè)的必經(jīng)途徑。在證券公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司就業(yè)，國(guó)內(nèi)外都是“金領(lǐng)”的職業(yè)選擇?！　≠Y格考試是就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的知識(shí)和能力的一個(gè)證明。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)和能力是實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的根本手段。個(gè)人對(duì)知識(shí)的投資，就是對(duì)個(gè)人最好的價(jià)值投資和長(zhǎng)期投資。通過(guò)國(guó)內(nèi)證券業(yè)從業(yè)資格考試，對(duì)于證券從業(yè)和個(gè)人發(fā)展都有持續(xù)的巨大的價(jià)值。

作者簡(jiǎn)介

　　楊老金，客座教授、金融學(xué)博士。有18年證券投資理論研究和實(shí)際投資經(jīng)驗(yàn)。曾任上市公司投資部經(jīng)理、大型投資公司高級(jí)經(jīng)理，曾為國(guó)內(nèi)外一流金融投資機(jī)構(gòu)擔(dān)任顧問(wèn)，顧問(wèn)最大項(xiàng)目規(guī)模逾10億元。參與OECD、世界銀行、國(guó)內(nèi)外著名金融機(jī)構(gòu)有關(guān)金融證券的課題研發(fā)和市場(chǎng)培育。在

書(shū)籍目錄

第一篇 《證券投資基金》考試大綱第二篇 《證券投資基金》同步輔導(dǎo)　第一章 證券投資基金概述　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第二章 證券投資基金的類(lèi)型　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第三章 基金的募集、交易與登記　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第四章 基金管理人　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第五章 基金托管人　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第七章 基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第八章 基金利潤(rùn)分配與稅收　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第九章 基金的信息披露　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十章 基金監(jiān)管　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十一章 證券組合管理理論　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十二章 資產(chǎn)配置管理　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十三章 股票投資組合管理　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十四章 債券投資組合管理　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案　第十五章 基金業(yè)績(jī)衡量與評(píng)價(jià)　　一、本章知識(shí)體系　　二、本章知識(shí)要點(diǎn)　　三、同步強(qiáng)化練習(xí)題及參考答案第三篇 《證券投資基金》模擬題及參考答案　模擬題及參考答案(一)　模擬題及參考答案(二)

章節(jié)摘錄

　　通常指到期日不足1年的短期金融工具。貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場(chǎng)工具流動(dòng)性好、安全性高，但其收益率與其他證券相比則非常低。　　3.貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象　　目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金；②1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單；③剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券；④期限在1年以內(nèi)（含1年）的債券回購(gòu)；⑤期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)；⑥剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券。　　4.貨幣市場(chǎng)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)　　貨幣市場(chǎng)基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?！　?.貨幣市場(chǎng)基金分析　?。?）收益分析。貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在1元人民幣，基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率表示。日每萬(wàn)份基金凈收益是把貨幣市場(chǎng)基金每天運(yùn)作的凈收益平均攤到每一份額上，然后以1萬(wàn)份為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量和比較的一個(gè)數(shù)據(jù)。最近7日年化收益率是以最近7個(gè)自然日日平均收益率折算的年收益率?！　。?）風(fēng)險(xiǎn)分析。用以反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動(dòng)利率債券投資情況等?！　。ㄎ澹┗旌匣稹　?.混合基金在投資組合中的作用　　混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類(lèi)別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者?！　?.混合基金的類(lèi)型　　通常可以依據(jù)資產(chǎn)配置的不同將混合基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金等。　　3.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)　　主要取決于股票與債券配置的比例大小。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高；偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低；股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中?！　。┍１净稹　?.保本基金的特點(diǎn)　　保本基金的最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書(shū)中明確規(guī)定了相關(guān)的擔(dān)保條款，即在滿足一定的持有期限后，為投資者提供本金或收益的保障。

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