證券發(fā)行與承銷成功過關(guān)八套卷

前言

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個人財(cái)商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識的重要途徑。　　中國證券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織全國統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報(bào)名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為，專業(yè)科目包括。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報(bào)考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名、全國統(tǒng)一時間、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。調(diào)整后的全國統(tǒng)考時間為每年4次，大約在3月、5月、10月和12月舉行。具體時間會有微調(diào)，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：（證券交易>五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過關(guān)預(yù)測試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材。

內(nèi)容概要

成功過關(guān)試卷的特點(diǎn)如下。其一是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢，細(xì)化每一個可能成為命題的知識要素，力求做到內(nèi)容翔實(shí)、考點(diǎn)覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時考慮到考試時間緊、題量大的特點(diǎn)，我們的試卷適當(dāng)增加了題量，以幫助考生提高答題速度?？忌灰J(rèn)真研習(xí)這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，還可將其作為自測、強(qiáng)化訓(xùn)練之用，以達(dá)到找出差距、查漏補(bǔ)缺的復(fù)習(xí)目的。一卷在手，成功過關(guān)勢在必得。其二是增加試題的務(wù)實(shí)性，加大模擬題與實(shí)際操作的聯(lián)系，同時針對每一套模擬題都提供了答案和詳細(xì)的解析，彌補(bǔ)了目前市面上大多數(shù)輔導(dǎo)書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識要點(diǎn)，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學(xué)以致用的基礎(chǔ)上輕松過關(guān)，順利通過考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過關(guān)，獲得從業(yè)資格證書，又能真正掌握專業(yè)知識，提升自己的專業(yè)水平，實(shí)踐干熱火朝天的經(jīng)濟(jì)活動之中。

書籍目錄

成功過關(guān)預(yù)測試卷  成功過關(guān)預(yù)測試卷(一)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(二)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(三)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(四)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(五)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(六)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(七)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測試卷(八)    一、單項(xiàng)選擇題    二、不定項(xiàng)選擇題    三、判斷題參考答案及解析  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(一)  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(二)  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(三)  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(四)  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(五)  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(六)  成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(七)　成功過關(guān)預(yù)測試卷參考答案及解析(八)

章節(jié)摘錄

　　50.發(fā)行人應(yīng)披露的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）?！　.產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景　　B.內(nèi)部控制不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)　　C法律政策變化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)　　D.外資環(huán)境等影響公司持續(xù)經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)因素　　51.擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列哪些事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說明（）。　　A.公司現(xiàn)金流量凈增加額為負(fù)，且經(jīng)營性活動所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)，可能出現(xiàn)支付困難　　B.公司資金大量閑置，資金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量資金用于委托理財(cái)　　C.公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷　　D.公司可能不具備可持續(xù)發(fā)展的能力，經(jīng)營存在重大不確定性　　52.中期票據(jù)發(fā)行文件中約定對投資者保護(hù)的機(jī)制有（）。　　A.信用評級管理　　B.應(yīng)對財(cái)務(wù)狀況惡化的有效措施　　C.違約后清償安排　　D.利率管理　　53.下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券的說法正確的有（）?！　.發(fā)行人須在每季度末向國家外匯管理局報(bào)送運(yùn)用人民幣債券資金發(fā)　　放及貸款收回、投資的明細(xì)表　　B.國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時，適用中國法律　　C.發(fā)行人因貸款無法及時收回或其他因素未按期償還人民幣的，則可從中國境內(nèi)調(diào)入外匯資金，并開立專用外匯賬戶　　D.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，才可以交易流通　　54.贖回公告應(yīng)載明（）等內(nèi)容?！　.贖回日期　　B.贖回價(jià)格　　C贖回的程序　　D.付款的方法　　55.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理》的規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，無論該債券可轉(zhuǎn)換與否，均應(yīng)符合（）。　　A.財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載且無重大違規(guī)　　B.具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)　　C.最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)不少于公司　　債券一年的利息　　D.盈利能力比較穩(wěn)定　　56.下列屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。　　A.J.P摩根　　B.紐約第一國民銀行　　C庫恩羅布公司　　D.花旗銀行　　57.股份的含義有（）　　A.它代表了股份有限公司的市場價(jià)值　　B.它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù)　　C.它可以通過股票價(jià)格的形式表現(xiàn)自己的價(jià)值　　D.它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

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　　《證券發(fā)行與承銷成功過關(guān)八套卷（2010年最新版）》集考點(diǎn)之精，解難點(diǎn)之惑，授技巧之法，點(diǎn)過關(guān)之術(shù)。

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