證券投資基金應(yīng)試指南

前言

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個(gè)人財(cái)商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個(gè)人學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識(shí)的重要途徑?！　≈袊C券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織全國統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會(huì)放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報(bào)名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個(gè)人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報(bào)考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名、全國統(tǒng)一時(shí)間、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。調(diào)整后的全國統(tǒng)考時(shí)間為每年4次，大約在3月、5月、10月和12月舉行。具體時(shí)間會(huì)有微調(diào)，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個(gè)科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過關(guān)預(yù)測試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材。

內(nèi)容概要

中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個(gè)人財(cái)商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個(gè)人學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識(shí)的重要途徑。

書籍目錄

緒論　第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試概況　第二節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知　第三節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析　第四節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧第一章　證券投資基金概述　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點(diǎn)　　第二節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作與參與主體　　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式　　第四節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作方式　　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展　　第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況　　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第二章　證券投資基金的類型　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　證券投資基金分類概述　　第二節(jié)　股票基金　　第三節(jié)　債券基金　　第四節(jié)　貨幣市場基金　　第五節(jié)　混合基金　　第六節(jié)　保本基金　　第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）　　第八節(jié)　QDII基金　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第三章　基金的募集、交易與登記　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易　　第二節(jié)　開放式基金的募集與認(rèn)購　　第三節(jié)　開放式基金的申購、贖回　　第四節(jié)　開放式基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)　　第五節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易　　第六節(jié)　上市開放式基金（LOF）的募集與交　　第七節(jié)　開放式基金份額的登記　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第四章　基金管理人　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　基金管理人概述　　第二節(jié)　基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置　　第三節(jié)　基金投資運(yùn)作管理　　第四節(jié)　基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第五章　基金托管人　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　基金托管人概述　　第二節(jié)　機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)　　第三節(jié)　基金財(cái)產(chǎn)保管　　第四節(jié)　基金資金清算　　第五節(jié)　基金會(huì)計(jì)復(fù)核　　第六節(jié)　基金投資運(yùn)作的監(jiān)督　　第七節(jié)　基金托管人內(nèi)部控制　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第六章　基金的市場營銷　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　基金營銷概述　　第二節(jié)　基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)　　第三節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)　　第四節(jié)　基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件與職責(zé)　　第五節(jié)　基金銷售行為規(guī)范　　第六節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理　　第七節(jié)　基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　基金資產(chǎn)的估值　　第二節(jié)　基金的費(fèi)用　　第三節(jié)　基金會(huì)計(jì)核算　　第四節(jié)　基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第八章　基金利潤分配與稅收　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　基金利潤　　第二節(jié)　基金利潤分配　　第三節(jié)　基金稅收　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第九章　基金的信息披露　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　基金信息披露概述　　第二節(jié)　我國基金信息披露制度體系　　第三節(jié)　基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)　　第四節(jié)　基金募集信息披露　　第五節(jié)　基金運(yùn)作信息披露　　第六節(jié)　基金臨時(shí)信息披露　　第七節(jié)　特殊基金品種的信息披露　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第十章　基金監(jiān)管　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　……第十一章　證券組合管理理論第十二章　資產(chǎn)配置管理第十三章　股票投資組合管理第十四章　債券投資組合管理第十五章　基金績效衡量

章節(jié)摘錄

　?。?）調(diào)整狀態(tài)，樹立信心，從容應(yīng)考。隨著考試日期的臨近，考生常常日益緊張，背上過重的思想包袱，感覺該復(fù)習(xí)的內(nèi)容尚未復(fù)習(xí)，該掌握的內(nèi)容尚未掌握，因而心里沒底，對(duì)考試惶恐不安。這種心態(tài)是不利的，雖然每位考生都不同程度地具有上述現(xiàn)象，以致精神高度緊張，甚至日不思飯，夜不能眠。但是考生必須盡快進(jìn)行自我調(diào)節(jié)，否則將會(huì)影響臨場發(fā)揮，最終影響考試成績。考生在臨考前應(yīng)將自己的身心調(diào)整到最佳狀態(tài)，樹立信心，不懼對(duì)手，消除疑慮，淡忘考試。精神上放松，注意飲食和休息，輕裝上陣，從容應(yīng)考?！　。?）合理分配時(shí)間，均衡答題速度?？忌吹皆嚲砗笠龅牡谝患戮褪前凑找筇顚懶彰?zhǔn)考證號(hào)等內(nèi)容，千萬不可遺忘、錯(cuò)填或填寫不符合要求，不可因此而造成試卷作廢。然后瀏覽試卷、題型和題量，根據(jù)試題的分值確定時(shí)間的分配。針對(duì)證券從業(yè)人員資格考試題量大、時(shí)間少、單題分值小而且均衡的特點(diǎn)，在考試過程中，考生一定要均衡答題速度，盡量做到所有試題全部解答。不要在單題中過多地耽誤時(shí)間，否則對(duì)考試的整體成績會(huì)有不利影響?！　。?）認(rèn)真審題、弄清題意?？忌吹皆囶}后不要匆匆做題，做題前一定要認(rèn)真審題，弄清題意，看清要求。如果題意不清、要點(diǎn)不明便匆匆做題，就可能文不對(duì)題，答非所問?？忌虼硕斐墒Х郑瑢?shí)在是得不償失，比如選擇題，題后說明是不定項(xiàng)選擇題，有的考生將其當(dāng)作單項(xiàng)選擇對(duì)待，等等，所有這些失誤都屬于不應(yīng)有的失分。因此，考生在做題前一定要仔細(xì)閱讀試題及要求，弄清題意，對(duì)此千萬不應(yīng)疏忽。　?。?）合理取舍，策略性放棄。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試時(shí)間緊、題量大，一個(gè)人不可能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完全保證正確率。其中必然會(huì)有一些陌生或難度很大的題目，在這種情況下要懂得放棄，合理取舍，不要在某些題目上過多糾纏，浪費(fèi)寶貴的時(shí)間?？忌梢栽诓莞寮埳蠘?biāo)明記號(hào)，待解答完其他題目后，有時(shí)間再解決。

編輯推薦

　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材。本書為該系列之一的《證券投資基金應(yīng)試指南》。

圖書封面

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