證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)成功過關(guān)八套卷

前言

　　中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個(gè)人財(cái)商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個(gè)人學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識(shí)的重要途徑。　　中國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織全國(guó)統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會(huì)放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報(bào)名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個(gè)人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報(bào)考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名、全國(guó)統(tǒng)一時(shí)間、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。調(diào)整后的全國(guó)統(tǒng)考時(shí)間為每年4次，大約在3月、5月、10月和12月舉行。具體時(shí)間會(huì)有微調(diào)，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)?！　榱藥椭兄居诩尤胱C券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國(guó)鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個(gè)科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測(cè)試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材?！　?yīng)試指南的特點(diǎn)：抓住考試重點(diǎn)、難點(diǎn)和命題方向。這不僅是通過資格考試的關(guān)鍵，也是提高專業(yè)能力的要訣。

內(nèi)容概要

為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國(guó)鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，應(yīng)試指南和預(yù)測(cè)試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材。本書為該系列之一的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)成功過關(guān)八套卷》。

書籍目錄

成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(一)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(二)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(三)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(四)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(五)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(六)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(七)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷(八)    一、單項(xiàng)選擇題    二、多項(xiàng)選擇題    三、判斷題參考答案及解析  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(一)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(二)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(三)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(四)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(五)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(六)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(七)  成功過關(guān)預(yù)測(cè)試卷參考答案及解析(八)

章節(jié)摘錄

　　19.在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（）　　20.如果在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。（）　　21.對(duì)于開放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。（）　　22.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可為無記名股票。（）　　23.《證券公司內(nèi)部控制指引》要求證券公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立、健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)。（）　　24.金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。（）　　25.公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)。（）　　26.發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。（）　　27.歐洲債券是在歐洲市場(chǎng)發(fā)行的債券的總稱。（）　　28.目前，我國(guó)的地方政府債券在資本市場(chǎng)上占重要地位。（）　　29.在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會(huì)低于優(yōu)先股股息。（）　　30.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也就是說，基金份額持有人將基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管并進(jìn)行證券投資。（）　　31.股息和紅利是一樣的。（）　　32.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，不屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）　　33.公司（企業(yè)）證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司（企業(yè)）債券及商業(yè)票據(jù)等。（）34.從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。（）　　35.上海證券交易所和深圳證券交易所均采取不以盈利為目的的會(huì)員制。（）　　36.三級(jí)存托憑證對(duì)發(fā)行人監(jiān)管的要求最低，所以發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單。（）　　37.金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。（）　　8.公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。（）　　39.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。（）　　40.德國(guó)沒有專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（）　　41.在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。（）　　42.證券登記結(jié)算公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。（）　　43.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。（）　　44.2004年4月，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)管理辦法》，并于同年11月發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法》。（）　　45.封閉式基金的買賣價(jià)格完全取決于基金單位凈資產(chǎn)值。（）　　46.中證500指數(shù)的樣本股原則上每半年調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過15％。（）47.貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購(gòu)買限額低、流動(dòng)性強(qiáng)、收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。（）　　48.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（）49.我國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者用于證券投資的資金來源沒有限制，所有資金都可用于投資證券。（）　　50.利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種。（）　　51.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。（）　　52.在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對(duì)沖了結(jié)。（）　　53.一般來說，證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（）　　54.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾。（）　　55.證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（）　　56.一般來說公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。（）　　57.我國(guó)基金法規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的時(shí)候才披露相關(guān)信息。（）　　58.從理論上講，如果利率水平一直不變，債權(quán)人在債券期滿之前將債券轉(zhuǎn)讓獲得的差價(jià)就是其持有債券這段時(shí)間的利息收益轉(zhuǎn)化形式。（）　　59.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收人并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。（）　　60.我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。（）　　61.我國(guó)的憑證式國(guó)債，在持有人需要提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)（）　　62.如果是具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為國(guó)有法人股。國(guó)有法人股不屬于國(guó)有股權(quán)。（）63.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。（）　　64.公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的50％。（）　　65.開放式基金通常上市交易。（）　　66.隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（）　　67.從2007年開始，我國(guó)開始在北京、上海進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資海外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)。（）　　68.債券投資的資本利得是指?jìng)I入價(jià)與賣出價(jià)（或買入價(jià)與到期償還額）之間的差額加上定期的利息的總和。（）　　69.基金管理人必須每日計(jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。（）　　70.2 006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理。（） 　　……

編輯推薦

　　《2010年最新版證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)成功過關(guān)八套卷》集考點(diǎn)之精，解難點(diǎn)之惑，授技巧之法，點(diǎn)過關(guān)之術(shù)。

圖書封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)成功過關(guān)八套卷 PDF格式下載

---