證券發(fā)行與承銷應(yīng)試指南

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個人財商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學(xué)習(xí)投資理財知識的重要途徑?！　≈袊C券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織全國統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報名、全國統(tǒng)一時間、計算機考試方式進(jìn)行。調(diào)整后的全國統(tǒng)考時間為每年·4次，大約在3月、5月、10月和12月舉行。具體時間會有微調(diào)，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過關(guān)預(yù)測試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材?！　?yīng)試指南的特點：抓住考試重點、難點和命題方向。

內(nèi)容概要

為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材。本書為該系列之一的《證券發(fā)行與承銷應(yīng)試指南》。

書籍目錄

緒論  第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試概況  第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知  第三節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析  第四節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧第一章 證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制  第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管  精選考題同步演練  精選考題答案解析第二章 股份有限公司概述  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立  第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券  第三節(jié) 股份有限公司的組織機構(gòu)  第四節(jié) 上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定  第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計  第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算  精選考題同步演練  精選考題答案解析第三章 企業(yè)的股份制改組  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序  第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查  精選考題同步演練  精選考題答案解析第四章 公司融資  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 公司融資概述  第二節(jié) 公司融資成本  第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論  第四節(jié) 公司融資方式選擇  精選考題同步演練  精選考題答案解析第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)  精選考題同步演練  精選考題答案解析第六章 首次公開發(fā)行股票的操作115  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式  第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費用和后期工作  第四節(jié) 股票的上市保薦  精選考題同步演練  精選考題答案解析第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 信息披露概述  第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要  第三節(jié) 股票發(fā)行公告  第四節(jié) 股票上市公告書  精選考題同步演練  精選考題答案解析第八章 上市公司發(fā)行新股  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作  第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序  第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序  第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露  精選考題同步演練  精選考題答案解析第九章 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作  第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)  第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市  第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露  第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券  精選考題同步演練  精選考題答案解析第十章 債券的發(fā)行與承銷  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 我國國債的發(fā)行與承銷  第二節(jié) 我國金融債券的發(fā)行與承銷  第三節(jié) 我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷  第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷  第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷  第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷  第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷  第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷  第九節(jié) 國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷  精選考題同步演練  精選考題答案解析第十一章 外資股的發(fā)行：  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行l(wèi)  第二節(jié) H股的發(fā)行與上市  第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市  第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市  第五節(jié) 外資股招股說明書的制作  第六節(jié) 國際推介與分銷  精選考題同步演練  精選考題答案解析第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點速記  第一節(jié) 公司收購概述  第二節(jié) 上市公司收購  第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組  第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程  第五節(jié) 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)  第六節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓  第七節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資  第八節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定  精選考題同步演練  精選考題答案解析

章節(jié)摘錄

　　保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)。削昔施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)一不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦?！　”Ｋ]代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對已受理的該保薦代表人具體負(fù)責(zé)推薦的項目，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦}情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構(gòu)資格?！　∮嘘P(guān)具體監(jiān)管措施規(guī)定如下?！　。?）保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，并可以責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格：向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行；盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度未有效執(zhí)行；保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)審委的審核工作；通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；嚴(yán)重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形?！　。?）保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格：盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)。

編輯推薦

　　《證券發(fā)行與承銷應(yīng)試指南（精華版）（2010年最新版）》集考點之精，解難點之惑，授技巧之法，點過關(guān)之術(shù)。

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