證券交易應(yīng)試指南

前言

　　中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個(gè)人財(cái)商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個(gè)人學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識(shí)的重要途徑?！　≈袊?guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織全國(guó)統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會(huì)放開(kāi)。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報(bào)名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個(gè)人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報(bào)考科目沒(méi)有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名、全國(guó)統(tǒng)一時(shí)間、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。調(diào)整后的全國(guó)統(tǒng)考時(shí)間為每年4次，大約在3月、5月、10月和12月舉行。具體時(shí)間會(huì)有微調(diào)，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)?！　榱藥椭兄居诩尤胱C券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國(guó)鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個(gè)科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過(guò)關(guān)預(yù)測(cè)試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測(cè)試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過(guò)關(guān)輔導(dǎo)教材。

內(nèi)容概要

成功過(guò)關(guān)試卷的特點(diǎn)如下。其一是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢(shì)，細(xì)化每一個(gè)可能成為命題的知識(shí)要素，力求做到內(nèi)容翔實(shí)、考點(diǎn)覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時(shí)考慮到考試時(shí)間緊、題量大的特點(diǎn)，我們的試卷適當(dāng)增加了題量，以幫助考生提高答題速度?？忌灰J(rèn)真研習(xí)這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，還可將其作為自測(cè)、強(qiáng)化訓(xùn)練之用，以達(dá)到找出差距、查漏補(bǔ)缺的復(fù)習(xí)目的。一卷在手，成功過(guò)關(guān)勢(shì)在必得。其二是增加試題的務(wù)實(shí)性，加大模擬題與實(shí)際操作的聯(lián)系，同時(shí)針對(duì)每一套模擬題都提供了答案和詳細(xì)的解析，彌補(bǔ)了目前市面上大多數(shù)輔導(dǎo)書只有答案不見(jiàn)解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識(shí)要點(diǎn)，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學(xué)以致用的基礎(chǔ)上輕松過(guò)關(guān)，順利通過(guò)考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過(guò)關(guān)，獲得從業(yè)資格證書，又能真正掌握專業(yè)知識(shí)，提升自己的專業(yè)水平，實(shí)踐干熱火朝天的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。

書籍目錄

緒論  第一節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試概況  第二節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知  第三節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析  第四節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧第一章　證券交易概述  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制    第二節(jié)  證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元  　精選考題同步演練  　精選考題答案解析第二章　證券交易程序  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  證券交易程序概述    第二節(jié)  證券賬戶和證券托管    第三節(jié)  委托買賣    第四節(jié)  競(jìng)價(jià)與成交    第五節(jié)  交易結(jié)算  　　精選考題同步演練　　精選考題答案解析第三章　特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)   核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  特別交易規(guī)定和交易事項(xiàng)    第二節(jié)  交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理    精選考題同步演練    精選考題答案解析第四章　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述    第二節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理    第三節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理    第四節(jié)  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)防范，    精選考題同步演練  　精選考題答案解析第五章　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  股票網(wǎng)上發(fā)行    第二節(jié)  分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票    第三節(jié)  基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作    第四節(jié)  代辦股份轉(zhuǎn)讓    第五節(jié)  期貨交易的中間介紹    精選考題同步演練    精選考題答案解析第六章　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與特點(diǎn)    第二節(jié)  證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理    第三節(jié)  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為    第四節(jié)  證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　　精選考題同步演練　　精選考題答案解析第七章　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格    第二節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求    第三節(jié)　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    第四節(jié)  集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)    第五節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制    第六節(jié)  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　　精選考題同步演練　　精選考題答案解析第八章　融資融券業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理    第二節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的管理    第三節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制    第四節(jié)  融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任　　精選考題同步演練　　精選考題答案解析第九章　債券回購(gòu)交易  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　……第十章　證券登記與交易結(jié)算

章節(jié)摘錄

　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算公司”）是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。中國(guó)結(jié)算公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司，其中上海分公司主要針對(duì)上海證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù)；深圳分公司主要針對(duì)深圳證券交易所的上市證券，為投資者提供證券登記結(jié)算服務(wù)。九、證券交易機(jī)制1.證券交易機(jī)制的目標(biāo)通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的。主要的目標(biāo)有以下幾點(diǎn)。（1）流動(dòng)性。證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好?！　。?）穩(wěn)定性。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施?！　。?）有效性。證券市場(chǎng)的有效性包含兩個(gè)方面的要求：一是證券市場(chǎng)的高效率（信息效率和運(yùn)行效率）；二是證券市場(chǎng)的低成本（直接成本和間接成本）。2.證券交易機(jī)制的種類證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易和連續(xù)交易；從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)?！　。?）定期交易和連續(xù)交易　　在定期交易中，在某一段時(shí)間內(nèi)投資者的委托訂單到達(dá)時(shí)并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配。在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

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　　《證券交易應(yīng)試指南（精華版）（2010年最新版）》集考點(diǎn)之精，解難點(diǎn)之惑，授技巧之法，點(diǎn)過(guò)關(guān)之術(shù)。

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