企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理操作實(shí)務(wù)

前言

據(jù)媒體報(bào)道，為了七件展品安全抵達(dá)上海參加世博會(huì)展覽，法國(guó)派出七架專機(jī)專程運(yùn)送，同時(shí)為七件展品購(gòu)買了高達(dá)十億歐元的保險(xiǎn)。有人感到困惑并據(jù)此將法國(guó)館評(píng)為“最雷人展館”。對(duì)于這種疑惑，法國(guó)館館長(zhǎng)方可的回答是：“七件珍品均是法國(guó)國(guó)寶，不能放在一架包機(jī)里。萬(wàn)一墜機(jī)了，七件寶貝全沒(méi)了，我們就會(huì)成為法國(guó)的千古罪人?！狈▏?guó)人的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)可見(jiàn)一斑?！帮L(fēng)險(xiǎn)”一詞的由來(lái)，最為普遍的一種說(shuō)法是來(lái)源于遠(yuǎn)古時(shí)期漁民長(zhǎng)期出海捕撈的實(shí)踐。先民們每次出海，都要經(jīng)歷暴風(fēng)給他們帶來(lái)的無(wú)法預(yù)測(cè)的危險(xiǎn)，這使他們認(rèn)識(shí)到“風(fēng)”即意味著“險(xiǎn)”，因此逐漸有了“風(fēng)險(xiǎn)”一說(shuō)。風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)抽象的概念，既看不見(jiàn)也摸不到，但卻令人實(shí)實(shí)在在地感受到它的存在。財(cái)產(chǎn)毀滅、人員傷亡、市場(chǎng)和企業(yè)的突然崩潰充分反映出真實(shí)世界的危險(xiǎn)。尤其是全球化、信息化、現(xiàn)代化進(jìn)程不斷深入的當(dāng)今社會(huì)，日益活躍的人流、物流、資本流、信息流，進(jìn)一步加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)的不確定性、不可預(yù)測(cè)性和不可控制性，人們?cè)絹?lái)越感到自己置身于一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的世界之中，一個(gè)前所未有的“高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代”已然到來(lái)。當(dāng)然，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)也不能豁免，不斷加劇的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、日趨嚴(yán)苛的監(jiān)管環(huán)境、海量信息的不斷沖擊和各類不確定因素的滋擾，使企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)陡然增加。我們看到，大量的企業(yè)因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不力而遭受滅頂之災(zāi)。本土企業(yè)如秦池、三株、三鹿，等等，企業(yè)家的豪言壯語(yǔ)猶在耳邊，而企業(yè)卻已轟然倒下；國(guó)際上的案例更是比比皆是，世通、安然、安達(dá)信、貝爾斯登，這些曾經(jīng)輝煌的明星企業(yè)如今已成為人們心中“遺失的美好”。成立于1850年的雷曼兄弟，在經(jīng)歷美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)、兩次世界大戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)大蕭條、“9·11”事件后一直屹立不倒，然而就是這家被形容為“19命之貓”的企業(yè)，也可以在一夜之間破產(chǎn)并引發(fā)全球金融市場(chǎng)陷入危機(jī)，并最終在世界范圍內(nèi)演化為自1929年大蕭條以來(lái)最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，充分印證了“100-1=0”的風(fēng)險(xiǎn)定律。為了指導(dǎo)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，進(jìn)一步提高企業(yè)管理水平，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，2006年6月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委出臺(tái)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》[國(guó)資發(fā)改革（2006）108號(hào)]對(duì)中央企業(yè)開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體原則、基本流程、組織體系、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、監(jiān)督與改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等方面進(jìn)行了詳細(xì)闡述，同時(shí)也對(duì)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的貫徹落實(shí)提出了明確要求。

內(nèi)容概要

本書特色    　　一、清晰的操作流程    本書從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，再到法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制與實(shí)施評(píng)估，整個(gè)流程清晰完整，且具有很強(qiáng)的可操作性。　　二、典型的重大法律風(fēng)險(xiǎn)例示    本書精選企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)外直接投資等方面的再大法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行詳細(xì)分析和闡述，指出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，揭示防范要義?！　∪⑷娴钠髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀分析

作者簡(jiǎn)介

徐永前，中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)理事兼國(guó)資法治高峰論壇秘書長(zhǎng)；中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)教育委員會(huì)委貝、民事委員會(huì)副主任兼統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展法治論壇主任。中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司《大型企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度研究》課題組組長(zhǎng)。著名國(guó)企改上市并購(gòu)，公司治理和法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)法律專家，其有豐富的實(shí)務(wù)操作經(jīng)驗(yàn)。北京市大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、市場(chǎng)研發(fā)委員會(huì)負(fù)責(zé)人。1989年畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律系，清華大學(xué)法學(xué)院法律碩士聯(lián)合導(dǎo)師?！镀髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，送審稿）審查專家。國(guó)務(wù)院國(guó)資委《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》配套法律研究課題組專家、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓操作指南》編審，《公司法辭解》主編，北京市政府《企業(yè)改制上市操作指南》編委（負(fù)責(zé)律師篇工作）。主持并主筆制定了全國(guó)律協(xié)《律師承辦國(guó)有企業(yè)改制與公司治理業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理風(fēng)險(xiǎn)投資與股權(quán)激勵(lì)業(yè)務(wù)操作指引》、《律師辦理農(nóng)民專業(yè)合作社設(shè)立與相關(guān)治理業(yè)務(wù)操作指引》等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。律師實(shí)務(wù)論文曾連續(xù)多次獲全國(guó)或省部一等獎(jiǎng)。葉小忠，《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，送審稿）審查專家。北京大學(xué)法學(xué)碩士，香港大學(xué)EMBA，中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司法律事務(wù)部合同處經(jīng)理，律師，企業(yè)法律顧問(wèn)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，高級(jí)管理咨詢顧問(wèn)，北京仲裁委仲裁員，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化工作組委員，亞洲風(fēng)險(xiǎn)協(xié)會(huì)專家委員會(huì)成員，中國(guó)法學(xué)會(huì)信息法學(xué)會(huì)理事，北京通信法制研究會(huì)理事。

書籍目錄

第一篇　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)操作實(shí)務(wù)　第一章　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述　　第一節(jié)　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理　　  一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵　　  二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵　　  三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀　　  四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的趨勢(shì)　　  五、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)　　  六、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的原則　　第二節(jié)　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系　　  一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)涵　　  二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的特點(diǎn)　　  三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建思路　　  四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建方式　第二章　企業(yè)法律環(huán)境分析與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別操作實(shí)務(wù)　　第一節(jié)　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析操作實(shí)務(wù)　　  一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析的概念　　  二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析的主要內(nèi)容　　  三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析的預(yù)期目標(biāo)　　  四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析的具體方法　　  五、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告　　第二節(jié)　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別操作實(shí)務(wù)　　  一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念　　  二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容　　  三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的預(yù)期目標(biāo)　　……第二篇　企業(yè)重大法律風(fēng)險(xiǎn)例示第三篇　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀附錄：相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件

章節(jié)摘錄

插圖：這是基于誠(chéng)實(shí)信用原則而對(duì)締約雙方提出的必然要求。在締約過(guò)失責(zé)任中，由于合同尚未成立，不能使有過(guò)失的一方承擔(dān)違約責(zé)任，因?yàn)檫`約責(zé)任是以合同有效成立為條件。按傳統(tǒng)民法原理也無(wú)法要求承擔(dān)侵權(quán)賠償，因侵權(quán)責(zé)任要求嚴(yán)格，對(duì)受害人保護(hù)極為不利。故為彌補(bǔ)上述不足，由德國(guó)法學(xué)家耶林首倡締約過(guò)失責(zé)任，我國(guó)的《合同法》對(duì)此也予以采用，這一責(zé)任要求把締約人在契約交易外的義務(wù)納入契約上的積極義務(wù)，即“善盡必要的注意”，無(wú)論合同成立與否，是締約方必須承擔(dān)的法定義務(wù)。這一規(guī)定意味著合同雖尚未成立，但依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)事人應(yīng)先承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)《合同法》第42條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中有下列情形之一，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為。《合同法》第43條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或者不正當(dāng)?shù)厥褂?。泄露或者不正?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。上述規(guī)定了合同尚未締結(jié)有可能承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)。要約、承諾是合同成立過(guò)程中意思表示必經(jīng)的兩個(gè)階段。如果一方當(dāng)事人向?qū)Ψ教岢鲆s，一經(jīng)對(duì)方承諾，那么在雙方當(dāng)事人之間就成立了一個(gè)具有法律約束力的合同。按照《合同法》第14條的規(guī)定，要約是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（1）內(nèi)容具體明確；（2）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。承諾則是受要約人同意要約的意思表示。承諾應(yīng)當(dāng)以通知的方式作出，但根據(jù)交易習(xí)慣，要約表明可以通過(guò)行為作出的承諾除外。承諾生效時(shí)合同成立。要約、承諾與合同法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系主要體現(xiàn)在判定合同的意思表示及合意或交換意思表示的過(guò)程。在現(xiàn)實(shí)生活中，如果沒(méi)有充分的訂約或履約把握，切不可把要約當(dāng)作要約邀請(qǐng)看待，因?yàn)橐s一經(jīng)承諾，即告合同成立。要約和承諾應(yīng)符合《合同法》的要件，否則存在巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。二、不當(dāng)履行的法律風(fēng)險(xiǎn)1.不當(dāng)運(yùn)用抗辯權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)我國(guó)《合同法》針對(duì)在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的明顯履約風(fēng)險(xiǎn)，賦予了簽約人三項(xiàng)自救性質(zhì)的措施，包括同時(shí)履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)，這是從立法的高度賦予當(dāng)事人自救的法律權(quán)利。合同履行中抗辯權(quán)行使。抗辯權(quán)是指對(duì)抗對(duì)方的請(qǐng)求或否認(rèn)對(duì)方的權(quán)利主張的權(quán)利。我國(guó)《合同法》第66條、第67條、第68條分別規(guī)定了同時(shí)履行抗辯權(quán)、后履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。作為合同當(dāng)事人在履行合同過(guò)程中，完全可以依據(jù)法律賦予的權(quán)利，減少和避免合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

編輯推薦

《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理操作實(shí)務(wù)》：構(gòu)建全面、實(shí)用的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，打造專業(yè)、高效的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，助您識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)決策、創(chuàng)造價(jià)值。

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