擴(kuò)大開(kāi)放下中國(guó)金融安全與監(jiān)管研究

內(nèi)容概要

　　《擴(kuò)大開(kāi)放下中國(guó)金融安全與監(jiān)管研究》在歸納總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上,緊密聯(lián)系中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融改革開(kāi)放的實(shí)際，分析了危及和維系中國(guó)金融安全的主要因素．提出了未來(lái)幾年維護(hù)金融安全、防范金融危機(jī)、保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展適度加強(qiáng)金融監(jiān)管主要措施。在研究的思路與方法上，力圖構(gòu)建一個(gè)全面、系統(tǒng)研究中國(guó)金融安全與金融監(jiān)管問(wèn)題的理論框架。

作者簡(jiǎn)介

　　李變花，女，1964年5月出生。1986年北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)系本科畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，1994年復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2005年吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生畢業(yè)，獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2008年7月天津財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)博士后流動(dòng)站出站。現(xiàn)在是漳州師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系副教授。　　近年來(lái)，在《金融研究》《上海金融》《經(jīng)濟(jì)體制改革》等國(guó)內(nèi)有影響的學(xué)術(shù)刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文二十余篇。參加多項(xiàng)國(guó)家自然科學(xué)基金與社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目的研究工作，并主持教育部社科項(xiàng)目以及省級(jí)項(xiàng)目多項(xiàng)。2003年出版《知識(shí)經(jīng)濟(jì)架構(gòu)下的金融理論與實(shí)踐》，2008年出版《中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量研究》兩部專(zhuān)著。

書(shū)籍目錄

第1章 導(dǎo)論1.1 選題背景分析與研究意義1.1.1 金融管制的放松對(duì)銀行利率形成的風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)1.1.2 金融自由化對(duì)金融安全性帶來(lái)的威脅效應(yīng)1.1.3 金融創(chuàng)新形成的衍生金融風(fēng)險(xiǎn)效應(yīng)1.1.4 國(guó)際金融一體化與自由化對(duì)金融監(jiān)管的挑戰(zhàn)效應(yīng)1.1.5 研究的理論與實(shí)踐意義1.2 國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀1.2.1 國(guó)外的研究現(xiàn)狀1.2.2 國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀1.3 研究的重點(diǎn)內(nèi)容與創(chuàng)新1.3.1 研究的主要內(nèi)容1.3.2 研究的重點(diǎn)與難點(diǎn)1.3.3 研究的方法與思路1.3.4 研究的創(chuàng)新之處第2章 金融安全及其與相關(guān)范疇的關(guān)系分析2.1 金融安全的概念及其特點(diǎn)2.1.1 金融安全問(wèn)題的提出2.1.2 國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)金融安全概念的界定2.1.3 國(guó)內(nèi)外學(xué)者在金融安全概念使用上的分歧2.1.4 金融安全的內(nèi)涵與特點(diǎn)2.2 與金融安全相關(guān)范疇的關(guān)系分析2.2.1 金融安全與金融風(fēng)險(xiǎn)2.2.2 金融安全與金融危機(jī)2.2.3 金融安全與金融穩(wěn)定2.2.4 金融安全與金融效率2.2.5 金融安全與資本外逃2.2.6 金融安全與金融開(kāi)放第3章 金融安全與金融監(jiān)管的基本理論分析3.1 金融安全的相關(guān)理論分析3.1.1 馬克思的金融安全思想3.1.2 亞當(dāng)?斯密對(duì)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的關(guān)注3.1.3 李斯特的經(jīng)濟(jì)安全觀3.1.4 凱恩斯的經(jīng)濟(jì)安全理論3.1.5 20世紀(jì)80年代以來(lái)有關(guān)經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題的理論3.2 金融監(jiān)管的一般理論3.2.1 金融監(jiān)管的理論基礎(chǔ)3.2.2 金融監(jiān)管的目標(biāo)和原則3.2.3 金融監(jiān)管模式分類(lèi)3.2.4 最佳金融監(jiān)管程度3.2.5 金融監(jiān)管的必要性第4章 影響金融安全的主要因素分析4.1 影響金融安全的國(guó)內(nèi)因素4.1.1 國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與經(jīng)濟(jì)安全狀況4.1.2 金融體系的完善程度4.1.3 不良貸款與股市風(fēng)險(xiǎn)4.2 影響金融安全的國(guó)際因素4.2.1 在國(guó)際金融體系中的地位4.2.2 國(guó)際游資的沖擊4.3 金融體系內(nèi)部的脆弱性與虛擬性4.3.1 金融體系內(nèi)部的脆弱性4.3.2 金融系統(tǒng)的虛擬性第5章 中國(guó)金融開(kāi)放程度及其國(guó)際比較5.1 中國(guó)金融開(kāi)放的歷史回顧5.1.1 金融開(kāi)放與金融開(kāi)放度5.1.2 中國(guó)銀行業(yè)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程與面臨的壓力5.1.3 中國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程與現(xiàn)狀5.1.4 中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)程與現(xiàn)狀5.2 部分國(guó)家或地區(qū)金融業(yè)的開(kāi)放狀況5.2.1 拉美國(guó)家銀行業(yè)開(kāi)放的實(shí)踐5.2.2 亞洲國(guó)家(地區(qū))銀行業(yè)開(kāi)放的實(shí)踐5.2.3 北美國(guó)家銀行業(yè)開(kāi)放的實(shí)踐5.3 中外金融開(kāi)放度的比較分析5.3.1 銀行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平的測(cè)度模型5.3.2 銀行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平的計(jì)算5.3.3 中國(guó)銀行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平的縱向比較5.3.4 中外銀行業(yè)對(duì)外開(kāi)放水平的橫向比較第6章 中國(guó)金融安全狀況的實(shí)證分析6.1 金融安全預(yù)警模型的評(píng)析與選擇6.1.1 FR概率模型6.1.2 STV橫截面回歸模型6.1.3 KLR信號(hào)分析法6.2 影響金融安全的主要因子的實(shí)證分析6.2.1 基于東南亞金融危機(jī)對(duì)金融安全的實(shí)證分析6.2.2 我國(guó)金融安全影響因子的實(shí)證分析6.2.3 對(duì)金融安全實(shí)證結(jié)果的分析6.3 金融安全態(tài)勢(shì)的監(jiān)測(cè)與預(yù)警6.3.1 金融運(yùn)行基本態(tài)勢(shì)判斷6.3.2 金融安全預(yù)警指標(biāo)體系第7章 外資銀行進(jìn)入對(duì)中國(guó)的金融安全的影響分析7.1 外資銀行進(jìn)入對(duì)東道國(guó)金融安全的影響7.1.1 外資銀行進(jìn)入與金融安全的研究評(píng)述7.1.2 外資銀行進(jìn)入時(shí)東道國(guó)金融安全的影響分析7.1.3 決定外資銀行時(shí)東道國(guó)金融安全影響程度的主要因素7.2 外資銀行進(jìn)入中國(guó)的路徑選擇與戰(zhàn)略軌跡7.2.1 外資銀行的行為與目標(biāo)假設(shè)7.2.2　外資銀行進(jìn)入中國(guó)的路徑選擇7.2.3　外資銀行進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略軌跡7.3　外資銀行可能采取的策略及其效應(yīng)分析7.3.1　外資銀行可能采取的策略7.3.2　外資銀行進(jìn)入對(duì)我國(guó)的積極效應(yīng)分析7.3.3　外資銀行進(jìn)入對(duì)我國(guó)的消極效應(yīng)分析第8章　越南金融危機(jī)對(duì)中國(guó)金融安全的警示8.1　越南經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)的發(fā)展?fàn)顩r8.1.1　越南經(jīng)濟(jì)改革的歷程8.1.2　越南經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)危機(jī)狀況8.2　越南經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的原因和影響8.2.1　越南金融危機(jī)的主要表現(xiàn)8.2.2　越南金融危機(jī)產(chǎn)生的深層原因剖析8.3　越南金融危機(jī)對(duì)金融安全的影響與警示8.3.1　越南金融危機(jī)對(duì)金融安全的主要影響8.3.2　越南金融危機(jī)的警示第9章　美國(guó)次貸危機(jī)對(duì)中國(guó)金融安全的警示分析9.1　美國(guó)的次級(jí)抵押貸款與次貸危機(jī)的產(chǎn)生9.1.1　美國(guó)的次級(jí)抵押貸款市場(chǎng)9.1.2　美國(guó)次級(jí)抵押貸款的證券化——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移9.1.3　美國(guó)的次貸危機(jī)及其表現(xiàn)9.2 美國(guó)次貸危機(jī)的全球傳導(dǎo)機(jī)制與深層原因剖析9.2.1 美國(guó)次貸危機(jī)的全球風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)機(jī)制9.2.2 美國(guó)次貸危機(jī)產(chǎn)生的深層原因9.3 美國(guó)次貸危機(jī)對(duì)中國(guó)金融安全的影響與啟示9.3.1 美國(guó)次貸危機(jī)對(duì)中國(guó)金融安全的影響分析9。3.2 美國(guó)次貸危機(jī)對(duì)中國(guó)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的警示第1O章 金融監(jiān)管制度與模式的比較分析10.1 部分發(fā)達(dá)國(guó)家金融監(jiān)管制度及其比較1O.1.1 美國(guó)的金融監(jiān)管制度10.1.2 英國(guó)的金融監(jiān)管制度1O.1.3 日本的金融監(jiān)管制度10.1.4 美、英、日金融監(jiān)管制度的比較與啟示10.2 國(guó)際金融監(jiān)管模式及其比較10.2.1 國(guó)際金融監(jiān)管的主要模式10.2.2 分業(yè)監(jiān)管與混業(yè)監(jiān)管的分歧1O.3 西方國(guó)家的金融監(jiān)管發(fā)展趨勢(shì)1O.3.1 金融監(jiān)管體系功能的演變10.3.2 金融監(jiān)管的市場(chǎng)導(dǎo)向化10.3.3 金融監(jiān)管體系的國(guó)際協(xié)作化與綜合化第11章 我國(guó)金融監(jiān)管體制的變遷與金融安全11.1 我國(guó)金融監(jiān)管的歷史變遷11.1.1 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的金融監(jiān)管體制(1978年以前)11.1.2 中國(guó)人民銀行統(tǒng)一監(jiān)管時(shí)期的金融監(jiān)管體制(1978一1992年)11.1.3 分業(yè)監(jiān)管時(shí)期的金融監(jiān)管體制及其改革(1993-2008年)11.1.4 金融監(jiān)管體制變遷的制度邏輯11.2 目前中國(guó)金融監(jiān)管體制11.2.1 金融監(jiān)管模式分析11.2.2 金融監(jiān)管的目標(biāo)11.2.3 金融監(jiān)管的基本方法11.2.4 金融監(jiān)管體制存在的問(wèn)題11.3 中國(guó)金融監(jiān)管體制變遷的路徑特征11.3.1 漸進(jìn)轉(zhuǎn)軌與政府的金融控制11.3.2 政府控制的靜態(tài)福利損失、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)累積與金融制度粘性11.3.3 政府控制下的金融制度演進(jìn)11.3.4 政府控制與金融監(jiān)管11.4 金融控制下的金融監(jiān)管對(duì)金融安全的影響11.4.1 市場(chǎng)準(zhǔn)入管制對(duì)金融安全的影響11.4.2 業(yè)務(wù)范圍管制對(duì)金融安全的影響11.4.3 利率管制對(duì)金融安全的影響11.4.4 資本管制對(duì)金融安全的影響第12章 構(gòu)建與全面開(kāi)放相適應(yīng)的金融監(jiān)管體制12.1 我國(guó)多部門(mén)監(jiān)管下金融創(chuàng)新問(wèn)題與發(fā)展趨向探析12.1.1 金融創(chuàng)新及其動(dòng)因分析12.1.2 我國(guó)各金融監(jiān)管當(dāng)局管轄權(quán)限分析12.1.3 多部門(mén)監(jiān)管格局下金融創(chuàng)新的特點(diǎn)及領(lǐng)域12.1.4 多部門(mén)監(jiān)管格局下存在的問(wèn)題12.1.5 推進(jìn)金融創(chuàng)新良性發(fā)展的方向12.2 改革金融監(jiān)管體制的必要性及其選擇12.2.1 金融監(jiān)管體制改革的主要原因12.2.2 金融監(jiān)管體制改革的選擇起點(diǎn)12.2.3 金融監(jiān)管體制改革的總體思路12.2.4 金融監(jiān)管體制改革的預(yù)期成效12.2.5 金融監(jiān)管體制改革的關(guān)系協(xié)調(diào)12.3 建立與《巴塞爾新資本協(xié)議》相適應(yīng)的有效監(jiān)管12.3.1 《巴塞爾新資本協(xié)議》的核心內(nèi)容及其創(chuàng)新12.3.2 《巴塞爾新資本協(xié)議》的監(jiān)管理論成就分析12.3.3 遵循《巴塞爾新資本協(xié)議》提高金融監(jiān)管水平參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　2.1 金融安全的概念及其特點(diǎn)　　2.1.1 金融安全問(wèn)題的提出　　金融安全問(wèn)題的提出由來(lái)已久，早期馬克思就曾對(duì)金融體系的內(nèi)在不穩(wěn)定做出過(guò)深刻論述，20世紀(jì)初凡勃倫也提出了金融體系不穩(wěn)定假說(shuō)。其后。Bemanke、Minsky等人從金融脆弱性角度對(duì)金融體系的不穩(wěn)定進(jìn)行了理論闡述。隨著墨西哥金融危機(jī)、東南亞金融危機(jī)、俄羅斯金融危機(jī)、南美洲金融危機(jī)的爆發(fā)，更加引發(fā)了人們對(duì)金融危機(jī)的思考，提出金融安全的問(wèn)題。在20世紀(jì)80年代，日本即正式出臺(tái)了經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略，將保障經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略思路和政策運(yùn)作貫穿于日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程之中。1993年，美國(guó)總統(tǒng)克林頓明確提出，要把經(jīng)濟(jì)安全作為美國(guó)對(duì)外政策的主要目標(biāo)，并在政策上將經(jīng)濟(jì)安全確立為國(guó)家安全戰(zhàn)略的三大目標(biāo)之一。1999年12月，美國(guó)白宮新聞出版署公布了《新世紀(jì)的國(guó)家安全戰(zhàn)略》報(bào)告，該報(bào)告也是從國(guó)家安全的角度分析了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全，把保障美國(guó)的金融安全置于關(guān)系國(guó)家生死存亡的利益之列。1996年5、6月，俄羅斯政府明確提出了“俄聯(lián)邦國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全戰(zhàn)略（基本原則）”和“俄聯(lián)邦國(guó)家安全構(gòu)想”。在我國(guó)，金融安全問(wèn)題也引起了高度重視，1998年5月，華東政法學(xué)院院長(zhǎng)曹建明教授在中共中央第七次法治講座上作了題為《金融安全與法制建設(shè)》的專(zhuān)題報(bào)告，論述了金融安全與經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)家安全的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)用法律的手段來(lái)規(guī)避金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融安全。江澤民總書(shū)記在講座上發(fā)表了重要講話，提出了“金融安全關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)的安全”這一科學(xué)命題?！　　?/pre>








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