證券市場基礎知識應試指南

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行、非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個人財商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學習投資理財知識的重要途徑?！　≈袊C券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織全國統(tǒng)一進行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報名參加?？荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目，基礎科目包括《證券市場基礎知識》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個人情況和所屬崗位的側重情況自選，每次考試報考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報名、全國統(tǒng)一時間、計算機考試方式進行。2009年調整后的全國統(tǒng)考時間為每年4次，分別為3月、5月、9月和11月舉行?！　榱藥椭兄居诩尤胱C券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學習效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應試能力，每一個科目我們不僅出版了應試指南，還有與其配套的成功過關預測試卷。應試指南和預測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關輔導教材。　　應試指南的特點：抓住考試重點、難點和命題方向。

內容概要

　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學習效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應試能力，每一個科目編者不僅出版了應試指南，還有與其配套的成功過關預測試卷。應試指南和預測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關輔導教材。     本書為該系列之一的《證券市場基礎知識應試指南》，書中包括了：普通股票和優(yōu)先股票、債券的特征與類型等內容。

書籍目錄

緒論  第一節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試概況  第二節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試考務須知  第三節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析  第四節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試應試方法和技巧第一章  證券市場概述  復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  證券與證券市場  第二節(jié)  證券市場參與者  第三節(jié)  證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展  精選考題同步演練  精選考題答案解析第二章  股票  復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  股票的特征與類型  第二節(jié)  股票的價值和價格  第三節(jié)  普通股票和優(yōu)先股票  第四節(jié)  我國股票的類型及相關概念  精選考題同步演練  精選考題答案解析第三章  債券  復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  債券的特征與類型  第二節(jié)  政府債券  第三節(jié)  金融債券和公司債券  第四節(jié)  國際債券  精選考題同步演練  精選考題答案解析第四章  證券投資基金  復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  證券投資基金概述  第二節(jié)  證券投資基金當事人  第三節(jié)  證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值  第四節(jié)  證券投資基金的收入、風險與信息披露  第五節(jié)  證券投資基金的投資  精選考題同步演練  精選考題答案解析第五章  金融衍生工具  復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  金融衍生工具概述  第二節(jié)  金融遠期、期貨與互換  第三節(jié)  金融期權與期權類金融衍生產(chǎn)品  第四節(jié)  其他衍生工具  精選考題同步演練  精選考題答案解析第六章  證券市場運行  復習方向指導  核心考點速記   第一節(jié)  發(fā)行市場和交易市場   第二節(jié)  證券價格指數(shù)  第三節(jié)  證券投資的收益與風險  精選考題同步演練  精選考題答案解析第七章  證券中介機構  復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  證券公司概述  第二節(jié)  證券公司的主要業(yè)務  第三節(jié)  證券公司的治理結構和內部控制  第四節(jié)  證券登記結算公司  第五節(jié)  證券服務機構  精選考題同步演練  精選考題答案解析第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理     復習方向指導  核心考點速記  第一節(jié)  證券市場法律、法規(guī)概述  第二節(jié)  證券市場的行政監(jiān)管  第三節(jié)  證券市場的自律管理  精選考題同步演練  精選考題答案解析

章節(jié)摘錄

　　特點，從證券業(yè)從業(yè)人員考試歷年出題形式到出題重點，可以大致歸納為如下常見的出題方法和出題特點。　?。?）根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。例如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道·瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。　?。?）重規(guī)則出題。例如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題。這部分的內容考點相當多。　?。?）反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。如期貨交易雙方都要開立保證金賬戶并存入保證金，此類情況可以出為判斷題：進行期貨交易無須存入保證金。這就是反向出題?！　。?）跨章節(jié)出題?？忌鷮W習的時候一般都是按章節(jié)的順序進行，但是有時候題目會跨章節(jié)出題。如在《證券市場基礎知識》中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制?！　。?）計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題?！　。?）條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀商、承銷商，公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件。這些條件很容易作為出題的知識點，以不定向選擇題最常見，其他題型也可以出?！　。?）對比出題。對比出題要把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經(jīng)紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

圖書封面

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