證券發(fā)行與承銷應(yīng)試指南

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個人財商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學(xué)習(xí)投資理財知識的重要途徑?！　≈袊C券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織全國統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目包括《證券市場基礎(chǔ)知識》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報名、全國統(tǒng)一時間、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。2009年調(diào)整后的全國統(tǒng)考時間為每年4次，分別為3月、5月、9月和11月舉行。　　為了幫助有志于加入證券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過關(guān)預(yù)測試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過關(guān)輔導(dǎo)教材。　　應(yīng)試指南的特點(diǎn)：抓住考試重點(diǎn)、難點(diǎn)和命題方向。這不僅是通過資格考試的關(guān)鍵，也是提高專業(yè)能力的要訣。證券業(yè)從業(yè)資格考試各科目命題都是以考試大綱為依據(jù)，以最新的指定教材為范圍。

內(nèi)容概要

成功過關(guān)試卷的特點(diǎn)：其一是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢，細(xì)化每一個可能成為命題的知識要素，力求做到內(nèi)容翔實、考點(diǎn)覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時考慮到考試時間緊、題量大的特點(diǎn)，我們的試卷適當(dāng)增加了題量，以幫助考生提高答題速度?？忌灰J(rèn)真研習(xí)這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測、強(qiáng)化訓(xùn)練之用，達(dá)到找出差距、查漏補(bǔ)缺的復(fù)習(xí)目的。一卷在手，成功過關(guān)勢在必得。其二是增加試題的務(wù)實性，加大模擬題與實際操作的聯(lián)系，同時針對每一套模擬題都提供了詳細(xì)的答案和解析，彌補(bǔ)了目前市面上大多數(shù)輔導(dǎo)書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識要點(diǎn)，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學(xué)以致用的基礎(chǔ)上輕松過關(guān)通過考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過關(guān)，獲得從業(yè)資格證書，又能真正掌握專業(yè)知識，提升自己的專業(yè)水平，實踐于熱火朝天的經(jīng)濟(jì)活動之中。

書籍目錄

緒論    第一節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試概況    第二節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知    第三節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析    第四節(jié)  證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧第一章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)概述    第二節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)資格    第三節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制    第四節(jié)  投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管    　精選考題同步演練　精選考題答案解析第二章　股份有限公司概述　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記        第一節(jié)  股份有限公司的設(shè)立        第二節(jié)  股份有限公司的股份和公司債券    第三節(jié)  股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)        第四節(jié)  上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定    第五節(jié)  股份有限公司的財務(wù)會計    第六節(jié)  股份有限公司的合并、分立、解散和清算　精選考題同步演練  精選考題答案解析第三章　企業(yè)的股份制改組  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序    第二節(jié)  股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查  精選考題同步演練  精選考題答案解析第四章　公司融資  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  公司融資概述    第二節(jié)  公司融資成本    第三節(jié)  資本結(jié)構(gòu)理論    第四節(jié)  公司融資方式選擇　精選考題同步演練　精選考題答案解析第五章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序  復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)  核心考點(diǎn)速記    第一節(jié)  首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備    第二節(jié)  首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和    推薦核準(zhǔn)　精選考題同步演練　精選考題答案解析第六章　首次公開發(fā)行股票的操作第七章　首次公開發(fā)行股票的信息披露第八章　上市公司發(fā)行新股第九章　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券第十章　債券的發(fā)行與承銷第十一章　外資股的發(fā)行第十二章　公司收購與資產(chǎn)重組

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)　　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格　　一、證券公司設(shè)立條件　　修訂后的《證券法》于2006年1月1日實施后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)?！　〗?jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元?！　〕速Y本金要求外，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)還須滿足《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，該辦法自2008年12月1日起施行?！　《⒈Ｋ]機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格　　證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件和個人申請保薦代表人資格應(yīng)具備的條件見表1—3。

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