證券投資基金應試指南

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行、非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現了個人財商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個人學習投資理財知識的重要途徑。　　中國證券業(yè)從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織全國統(tǒng)一進行，自2003年起向全社會放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報名參加。考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目包括《證券市場基礎知識》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》。基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可根據個人情況和所屬崗位的側重情況自選，每次考試報考科目沒有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網上報名、全國統(tǒng)一時間、計算機考試方式進行。2009年調整后的全國統(tǒng)考時間為每年4次，分別為3月、5月、9月和11月舉行?！　榱藥椭兄居诩尤胱C券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學習效果，能順利通過證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場基礎知識》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個科目。為了幫助廣大考生快速提高應試能力，每一個科目我們不僅出版了應試指南，還有與其配套的成功過關預測試卷。應試指南和預測試卷自成體系，互為依托和補充，是一套理想的過關輔導教材。

內容概要

成功過關試卷的特點：其一是依據各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢，細化每一個可能成為命題的知識要素，力求做到內容翔實、考點覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時考慮到考試時間緊、題量大的特點，我們的試卷適當增加了題量，以幫助考生提高答題速度?？忌灰J真研習這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測、強化訓練之用，達到找出差距、查漏補缺的復習目的。一卷在手，成功過關勢在必得。其二是增加試題的務實性，加大模擬題與實際操作的聯系，同時針對每一套模擬題都提供了詳細的答案和解析，彌補了目前市面上大多數輔導書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識要點，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學以致用的基礎上輕松過關通過考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過關，獲得從業(yè)資格證書，又能真正掌握專業(yè)知識，提升自己的專業(yè)水平，實踐于熱火朝天的經濟活動之中。

書籍目錄

緒論　第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試概況　第二節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試考務須知　第三節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析　第四節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試應試方法和技巧第一章　證券投資基金概述　復習方向指導　核心考點速記　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點　第二節(jié)　證券投資基金的運作與參與主體　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式　第四節(jié)　證券投資基金的運作方式　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展　第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第二章　證券投資基金的類型　復習方向指導　核心考點速記　第一節(jié)　證券投資基金分類概述　第二節(jié)　股票基金　第三節(jié)　債券基金　第四節(jié)　貨幣市場基金　第五節(jié)　混合基金　第六節(jié)　保本基金　第七節(jié)　交易型開放式指數基金（ETF）　第八節(jié)　QDII基金　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第三章　基金的募集、交易與登記　復習方向指導　核心考點速記　第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易　第二節(jié)　開放式基金的募集與認購　第三節(jié)　開放式基金的申購、贖回　第四節(jié)　開放式基金的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結　第五節(jié)　交易型開放式指數基金（ETF）的募集與交易　第六節(jié)　上市開放式基金（LOF）的募集與交　第七節(jié)　開放式基金份額的登記　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第四章　基金管理人　復習方向指導　核心考點速記　第一節(jié)　基金管理人概述　第二節(jié)　基金管理公司機構設置　第三節(jié)　基金投資運作管理　第四節(jié)　基金管理公司的治理結構與內部控制　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第五章　基金托管人第六章　基金的市場營銷第七章　基金的估值、費用與會計核算第八章　基金利潤分配與稅收第九章　基金的信息披露第十章　基金監(jiān)管第十一章　證券組合管理理論第十二章　資產配置管理第十三章　股票投資組合管理第十四章　債券投資組合管理第十五章　基金績效衡量

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金概述　　復習方向指導　　掌握證券投資基金的概念與特點，熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別，了解證券投資基金市場的運作與參與主體?！　≌莆掌跫s型基金與公司型基金的概念與區(qū)別，了解證券投資基金的起源與發(fā)展，了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。　　掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。　　了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。　　核心考點速記　　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點　　一、證券投資基金的概念　　證券投資基金，簡稱“基金”，是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式?！　』鹚技馁Y金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進行股票、債券的分散化的組合投資。

圖書封面

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