證券投資基金應(yīng)試指南

前言

　　中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，證券業(yè)從業(yè)資格證是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書，是進(jìn)入銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考條件。它不僅是一種從業(yè)資格證書，也體現(xiàn)了個(gè)人財(cái)商水平。因此，參加證券業(yè)從業(yè)資格考試既是從事證券職業(yè)生涯的敲門磚，更是個(gè)人學(xué)習(xí)投資理財(cái)知識(shí)的重要途徑。　　中國(guó)證券業(yè)從業(yè)資格考試由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織全國(guó)統(tǒng)一進(jìn)行，自2003年起向全社會(huì)放開。按照規(guī)定，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人士都可以報(bào)名參加?？荚嚳颇糠譃榛A(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目包括《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專業(yè)科目包括《證券發(fā)行與承銷》《證券交易》《證券投資分析》《證券投資基金》?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可根據(jù)個(gè)人情況和所屬崗位的側(cè)重情況自選，每次考試報(bào)考科目沒(méi)有限制。目前證券業(yè)從業(yè)資格考試已全部采用網(wǎng)上報(bào)名、全國(guó)統(tǒng)一時(shí)間、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。2009年調(diào)整后的全國(guó)統(tǒng)考時(shí)間為每年4次，分別為3月、5月、9月和11月舉行?！　榱藥椭兄居诩尤胱C券業(yè)的考生取得輕松快捷、事半功倍的學(xué)習(xí)效果，能順利通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試，獲得資格證書，中國(guó)鐵道出版社組織編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試專用教材”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。為了幫助廣大考生快速提高應(yīng)試能力，每一個(gè)科目我們不僅出版了應(yīng)試指南，還有與其配套的成功過(guò)關(guān)預(yù)測(cè)試卷。應(yīng)試指南和預(yù)測(cè)試卷自成體系，互為依托和補(bǔ)充，是一套理想的過(guò)關(guān)輔導(dǎo)教材。

內(nèi)容概要

成功過(guò)關(guān)試卷的特點(diǎn)：其一是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢(shì)，細(xì)化每一個(gè)可能成為命題的知識(shí)要素，力求做到內(nèi)容翔實(shí)、考點(diǎn)覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時(shí)考慮到考試時(shí)間緊、題量大的特點(diǎn)，我們的試卷適當(dāng)增加了題量，以幫助考生提高答題速度?？忌灰J(rèn)真研習(xí)這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測(cè)、強(qiáng)化訓(xùn)練之用，達(dá)到找出差距、查漏補(bǔ)缺的復(fù)習(xí)目的。一卷在手，成功過(guò)關(guān)勢(shì)在必得。其二是增加試題的務(wù)實(shí)性，加大模擬題與實(shí)際操作的聯(lián)系，同時(shí)針對(duì)每一套模擬題都提供了詳細(xì)的答案和解析，彌補(bǔ)了目前市面上大多數(shù)輔導(dǎo)書只有答案不見解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識(shí)要點(diǎn)，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學(xué)以致用的基礎(chǔ)上輕松過(guò)關(guān)通過(guò)考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過(guò)關(guān)，獲得從業(yè)資格證書，又能真正掌握專業(yè)知識(shí)，提升自己的專業(yè)水平，實(shí)踐于熱火朝天的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。

書籍目錄

緒論　第一節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試概況　第二節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知　第三節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析　第四節(jié)　證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧第一章　證券投資基金概述　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點(diǎn)　第二節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作與參與主體　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式　第四節(jié)　證券投資基金的運(yùn)作方式　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展　第六節(jié)　我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展概況　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第二章　證券投資基金的類型　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　第一節(jié)　證券投資基金分類概述　第二節(jié)　股票基金　第三節(jié)　債券基金　第四節(jié)　貨幣市場(chǎng)基金　第五節(jié)　混合基金　第六節(jié)　保本基金　第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）　第八節(jié)　QDII基金　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第三章　基金的募集、交易與登記　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易　第二節(jié)　開放式基金的募集與認(rèn)購(gòu)　第三節(jié)　開放式基金的申購(gòu)、贖回　第四節(jié)　開放式基金的轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)　第五節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易　第六節(jié)　上市開放式基金（LOF）的募集與交　第七節(jié)　開放式基金份額的登記　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第四章　基金管理人　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　核心考點(diǎn)速記　第一節(jié)　基金管理人概述　第二節(jié)　基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置　第三節(jié)　基金投資運(yùn)作管理　第四節(jié)　基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制　精選考試題同步演練　精選考題答案解析第五章　基金托管人第六章　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷第七章　基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算第八章　基金利潤(rùn)分配與稅收第九章　基金的信息披露第十章　基金監(jiān)管第十一章　證券組合管理理論第十二章　資產(chǎn)配置管理第十三章　股票投資組合管理第十四章　債券投資組合管理第十五章　基金績(jī)效衡量

章節(jié)摘錄

　　第一章　證券投資基金概述　　復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)　　掌握證券投資基金的概念與特點(diǎn)，熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別，了解證券投資基金市場(chǎng)的運(yùn)作與參與主體?！　≌莆掌跫s型基金與公司型基金的概念與區(qū)別，了解證券投資基金的起源與發(fā)展，了解我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況?！　≌莆辗忾]式基金與開放式基金的概念與區(qū)別?！　×私饣饦I(yè)在金融體系中的地位與作用。　　核心考點(diǎn)速記　　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點(diǎn)　　一、證券投資基金的概念　　證券投資基金，簡(jiǎn)稱“基金”，是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方法進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式?！　』鹚技馁Y金在法律上具有獨(dú)立性，由選定的基金托管人保管，并委托基金管理人進(jìn)行股票、債券的分散化的組合投資。

圖書封面

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