2011年證券業(yè)從業(yè)資格考試全程應(yīng)試輔導(dǎo)精要

內(nèi)容概要

緊扣考試大綱，結(jié)合考點(diǎn)精講精練，內(nèi)贈(zèng)考前模擬試題。該套書適用考試時(shí)間：2011年10月，2011年12月，2012年3月，2012年5月

書籍目錄

第一章 證券交易概述
 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
 考點(diǎn)考題精講
 第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
 第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員、席位和交易單元
 考點(diǎn)自測(cè)解析
第二章 證券交易程序
 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
 考點(diǎn)考題精講
 第一節(jié) 證券交易程序概述
 第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
 第三節(jié) 委托買賣
 第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
 第五節(jié) 交易結(jié)算
 考點(diǎn)自測(cè)解析
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
 考點(diǎn)考題精講
 第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項(xiàng)
 第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
 考點(diǎn)自測(cè)解析
第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
 考點(diǎn)考題精講
 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
 第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)運(yùn)管理
 第三節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理
 第四節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
 第五節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
 考點(diǎn)自測(cè)解析
第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
 考點(diǎn)考題精講
 第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
 第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
 第三節(jié) 基金、權(quán)證和可轉(zhuǎn)換債券的相關(guān)操作
 第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
 第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
 考點(diǎn)自測(cè)解析
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)結(jié)構(gòu)概覽
 考點(diǎn)考題精講
 第一節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
 第二節(jié) 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理
 第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為
 第四節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
 考點(diǎn)自測(cè)解析
 ……
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
第九章 債券回購(gòu)交易
第十章 證券登記與交易結(jié)算
《證券交易》模擬試題
《證券交易》模擬試題參考答案與試題精解

章節(jié)摘錄

　?。ㄋ模┳C券賬戶管理的其他內(nèi)容　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容?！　《?、證券托管與存管　?。ㄒ唬┳C券托管、存管的概念　　證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為?！　∽C券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為?！　。ǘ┪覈?guó)目前的證券托管制度　　1.上海證券交易所交易證券的托管制度。　　對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)’行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。2.深圳證券交易所交易證券的托管制度。深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料。投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買人證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行（在哪里買入就在哪里賣出）。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。　　投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。 　　……

編輯推薦

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