WTO爭端解決中的法律解釋

前言

1995年WTO的成立是繼20世紀40年代后期國際組織蓬勃發(fā)展以來多邊化領域最為引人注目的一項成就。WTO關于貿易措施的行為守則，包含了一整套規(guī)范成員方貿易政策的具體法律義務，并通過多邊談判的方式不斷發(fā)展。實踐中，這些行為守則的實施，一方面來源于成員方的自覺遵守，另一方面則來源于WTO爭端解決機構的威懾力以及在發(fā)生糾紛時作出的有拘束力的裁決。應該說，在裁判相關案件時，爭端解決機構的依據(jù)是WTO相關規(guī)則所構成的法律體系。但是，WTO協(xié)定①作為一份業(yè)已形成的概括性的書面文件，在面對現(xiàn)實世界的具體事件時，不可避免地會因為用語的含糊而帶來解釋問題。一、研究背景和研究目的近年來，在國外，司法克制主義和司法能動主義的論斷不斷出現(xiàn)在WTO爭端解決中當事方、其他成員方的評論以及學者的論著中。1994年美國國內“主權大辯論”時，國際經(jīng)濟法學家約翰·H.杰克遜教授首先指出，WTO接受新的爭端解決機制后勢必會毀損、剝奪一國的主權，它過分依靠準司法性質的解決機制而非外交談判糾正烏拉圭回合文本中的模糊和缺漏之處，存在憲政危機。②WTO成立后，一些案件的裁決不斷引起成員方的關注，從最初的“法庭之友”提交的材料能否為專家組和上訴機構接受，到美國——博彩案中上訴機構對“必要性標準”的放寬解釋以及是否應將人權、環(huán)境保護等問題納入WTO體系等。

內容概要

在WTO框架下，部長級會議和總理事會擁有對WTO規(guī)則解釋的專有權力。但是，在實踐中，由于程序上的嚴格規(guī)定，其解釋權受到規(guī)則的嚴格制約。與之相對應的，則是爭端解決機構的活躍。這就使得專家組和上訴機構行使解釋權時所持的政策傾向顯得特別重要，因為不同的政策傾向在很大程度上決定著專家組和上訴機構會選擇何種原則解釋規(guī)則，而不同原則的應用會在很大程度上影響案件的裁決。因此，本書選取WTO爭端解決中的法律解釋作為研究的論題，分析WTO體系下的“憲政”結構、法律解釋的基本理論和實踐并提出相關建議。一方面，這有利于避免絕對的司法克制主義未能有效解決爭端或減損申訴方的應有權利；另一方面，對少數(shù)案件中過度的司法能動主義的關注，有利于成員方在應對WTO爭端時采取審慎、積極的態(tài)度，對專家組和上訴機構可能進行的越權解釋行為提高警覺，避免其對經(jīng)濟主權的侵蝕。全書分為前言、正文(五章)和結束語三個部分。　　第一章為“WTO爭端解決中的法律解釋規(guī)則”。本章分析了WTO協(xié)定對法律解釋的相關規(guī)定，以及各種解釋方法在專家組和上訴機構法律解釋中的應用，為探討WTO爭端解決中的法解釋哲學傾向作必要的鋪墊?！　〉诙聻椤八痉酥浦髁x——WTO爭端解決中的法解釋哲學”。本章從WTO組織架構的安排人手，分析司法克制主義在WTO爭端解決法律解釋中的體現(xiàn)，指出專家組和上訴機構在法律解釋中對WTO規(guī)則予以了充分的尊重，通過不同解釋方法的結合應用，以利于糾紛的順利解決，并審慎地避免超越爭端解決機構的權限。　　第三章為“司法能動主義——WTO爭端解決中出現(xiàn)的新傾向”。本章主要從專家組和上訴機構對某些案件的裁決出發(fā)，認為這些裁決澄清了WTO規(guī)則的模糊之處，一定程度上推動了多邊談判的進程。　　第四章為“司法克制主義vs．司法能動主義——WTO制度的博弈分析”。本章首先將WTO爭端解決機構與歐洲法院、國際法院裁決中的司法能動主義進行比較，指出較之歐洲法院、國際法院在司法造法上的活躍，WTO爭端解決機構除了在極少數(shù)案件中的越權外，其司法能動性被限制在較狹窄的范圍內，以避免超出WTO《關于爭端解決的規(guī)則與程序的諒解》所要求的“不得增加或減損成員方的權利和義務”的解釋限度。同時，在前文論述的基礎上，筆者認為，專家組和上訴機構的法解釋哲學以司法克制主義為主導，有限的司法能動主義是其履行相應職責所必需的。此外，針對極少數(shù)案件中的越權行為，本章提出了克制WTO中過度的司法能動主義的方案?！　〉谖逭聻椤癢TO爭端解決中的法解釋哲學對中國的借鑒意義”。隨著參與的WTO爭端的增多，中國應加強對GATT/WTO既往案例的研究，以利于正確地理解規(guī)則，并保護中國應有的權益。

書籍目錄

第一章 WTO爭端解決中的法律解釋規(guī)則 　第一節(jié) WTO規(guī)則的法律解釋 　　一、WTO法律解釋的性質 　　二、條約解釋的相關學說 　第二節(jié) WTO爭端解決中法律解釋的具體規(guī)則 　　一、善意原則——解釋的首要原則 　　二、約文解釋——條約解釋的基本方法 　　三、條約的上下文——基于語境的考慮 　　四、條約的目的和宗旨 　　五、嗣后慣例 　　六、條約的締結背景——解釋的補充資料 　　七、《維也納公約》在WTO爭端解決中應用的評述 第二章 司法克制主義——WTO爭端解決中的法解釋哲學 　第一節(jié) WTO組織架構分析——爭端解決中法律解釋的法理基礎 　　一、WTO基于組織架構的類比分析 　　二、司法克制的基礎——WTO組織架構的安排 　第二節(jié) 司法克制主義在WTO爭端解決法律解釋中的體現(xiàn) 　　一、《維也納公約》對WTO爭端解決中法解釋哲學的制約 　　二、司法克制對各種解釋方法的影響 　　三、司法克制——WTO協(xié)定作出的安排 第三章 司法能動主義——WTO爭端解決中出現(xiàn)的新傾向 　第一節(jié) 澄清模糊，明確成員方的權利和義務——司法能動主義的積極作用之一 　　一、歸零法在WTO案例中的解釋與發(fā)展 　　二、歸零法案對WTO反傾銷規(guī)則的發(fā)展 　　三、WTO多哈回合談判——是否能成為歸零法的終結 　第二節(jié) 填補空白，推動談判——司法能動主義的積極作用之二 　　一、WTO與農(nóng)業(yè)問題相關的案例評析 　　二、美國——陸地棉案和歐共體——糖類出口補貼案對WTO相關規(guī)則的影響 　　三、美國——陸地棉案和歐共體——糖類出口補貼案對WTO農(nóng)業(yè)體制的影響 　第三節(jié) 程序性規(guī)則的闡明和補充 　　一、證據(jù)規(guī)則與舉證責任的分擔 　　二、WTO爭端解決的私人參與——介于實體和程序的問題 第四章 司法克制主義vs．司法能動主義——WTO制度的博弈分析 　第一節(jié) WTO與其他國際組織法解釋哲學的比較 　　一、WTO與歐洲法院法解釋哲學的比較研究 　　二、WTO與國際法院法解釋哲學的比較研究 　第二節(jié) WTO爭端解決中法解釋哲學的博弈分析 　　一、司法克制主義vs．司法能動主義——并非不可調和的矛盾 　　二、就少數(shù)案件越權的處理——WTO爭端解決機構的改革方案 第五章 WTO爭端解決中的法解釋哲學對中國的借鑒意義 　第一節(jié) 中國在WTO爭端解決機制中的實踐一 　　一、中國作為申訴方的案件 　　二、中國作為被申訴方的案件 　第二節(jié) 涉及中國若干案例的法律解釋評析 　　一、中國——汽車零部件案 　　二、中國——知識產(chǎn)權案 　　三、中國——出版物和視聽產(chǎn)品案 　　四、簡短的結論 結束語 參考文獻 附錄一 附錄二

章節(jié)摘錄

一切法律適用的活動都離不開對條文的解釋，因此WTO爭端解決的過程始終貫穿著對WTO協(xié)定的法律解釋。如前所述，普遍的觀點認為，它所遵循的解釋規(guī)則是《維也納公約》的相關規(guī)定。專家組和上訴機構的裁決報告從WTO成立伊始就多次強調對該公約規(guī)則的引用。在WTO第一起審結的案件——美國——汽油案中，上訴機構清楚地回答了這個問題：“《維也納公約》第31條第1款規(guī)定‘條約應依其用語按其上下文并參照條約之目的及宗旨所具有之通常意義，善意解釋之’，這一解釋通則已經(jīng)具有國際習慣或一般國際法的性質，構成了‘國際公法解釋的習慣規(guī)則’的一部分。根據(jù)DSU第3.2條，上訴機構應適用它闡明總協(xié)定及其他涵蓋協(xié)議的條款。這一要求反映了某種程度上承認對總協(xié)定的理解不應孤立于國際法之外?！雹偃毡尽凭嬃习窱I將《維也納公約》第32條的補充性解釋規(guī)則亦納入。DSU第3.2條規(guī)定的“國際公法解釋的習慣規(guī)則”。②在2000年之后，由于經(jīng)反復闡明的條約解釋通則已被公認，專家組和上訴機構漸漸不再例行說明，而徑直對涉案具體條款作必要解釋。一、善意原則——解釋的首要原則在任何法律體系中，適用和解釋文本時，面對規(guī)則、內容相互沖突的法律觀點或含糊和缺漏之處，解釋者必須超越成文規(guī)則，從構成整個體系基礎的不成文法律原則中找到指引。③這些原則通常體現(xiàn)出一個法律體系的基本法律概念和主要價值，與規(guī)定了具體權利和義務的規(guī)則相比，它們更多地表達的是一般和靈活的規(guī)定。這種靈活性意味著并不規(guī)定非適用它不可的一定條件，僅僅是說明主張，不強迫必須作出某種特殊決定，只是指出一個方針的根據(jù)。一個法律體系中的任何已制定的規(guī)則都應該是基礎性原則和目標之間和諧平衡的一種體現(xiàn)。缺少基本原則，法律體系會顯得凌亂，而且其法理特性也將不易被識別。

編輯推薦

《WTO爭端解決中的法律解釋:司法克制主義vs.司法能動主義》是由北京大學出版社出版的。

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