中國經(jīng)濟(jì)增長收斂性及其機(jī)理研究

前言

　　自1978年以來，我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與社會變遷在國際社會的觀望和爭議中一路高歌猛進(jìn)。2008年，實現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值約300670億元，經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)超過德國居世界第三位。但是，伴隨著總量增長，各種結(jié)構(gòu)性矛盾也日益突出，如一、二、三次產(chǎn)業(yè)比例不合理，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間發(fā)展不平衡，投資、消費(fèi)關(guān)系不協(xié)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的作用不明顯，資源環(huán)境的承載能力下降，國際收支不平衡矛盾加劇等，對我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展形成較大制約。從世界范圍來看，我國目前所面臨的問題在發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中都或多或少地遇到過，但因此將它們視為經(jīng)濟(jì)增長中的常態(tài)特征顯然并不合理。相反，這種在經(jīng)濟(jì)增長過程中所表現(xiàn)出的結(jié)構(gòu)性矛盾，恰恰是對我國經(jīng)濟(jì)增長路徑和增長模式的重大挑戰(zhàn)。因此，進(jìn)一步樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀，著力解決各種結(jié)構(gòu)性矛盾，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使效率在更高層次上釋放，對中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實意義?！　τ谖覈?jīng)濟(jì)快速增長過程中存在的各種結(jié)構(gòu)性問題，早在20世紀(jì)90年代就引起了人們的廣泛關(guān)注。近年來，我先后主持多個國家社科基金、國家自然科學(xué)基金和國家社科基金重大招標(biāo)項目，探究我國經(jīng)濟(jì)如何在有效解決上述結(jié)構(gòu)性問題的基礎(chǔ)上保持較快增長，研究成果受到較大關(guān)注并產(chǎn)生明顯的社會影響。在這些項目的研究過程中，我個人最深切的感受是，我國是一個轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，研究我國經(jīng)濟(jì)問題的關(guān)鍵，在于如何將經(jīng)濟(jì)理論與中國的具體實際相結(jié)合，選取適當(dāng)?shù)囊暯欠治鼋忉尭鞣N經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，進(jìn)而正確地理解和把握結(jié)構(gòu)性問題的成因和機(jī)理，有針對性地提出推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展的建議和措施。

內(nèi)容概要

本書運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最新研究成果，致力于從理論上解釋我國地區(qū)差距形成、發(fā)展與變化機(jī)理，力圖為我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)穩(wěn)定協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供有價值的決策建議。作者在運(yùn)用收斂性實證分析工具詳細(xì)分析我國地區(qū)收斂性階段性動態(tài)特征的基礎(chǔ)上，建立了一個我國雙重轉(zhuǎn)型階段地區(qū)收斂性分析框架，據(jù)此深入分析我國地區(qū)差距的形成與發(fā)展機(jī)理，對我國地區(qū)差距的未來發(fā)展趨勢進(jìn)行展望并提出具體的政策建議。

作者簡介

唐文健，男，1966年9月出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)供職于中共鹽城市委宣傳部，主要研究方向為經(jīng)濟(jì)增長理論與實證研究。近年來，先后在《中國社會科學(xué)》等報刊雜志上發(fā)表各類論文30余篇，參與撰寫專著3部；參與完成國家自然科學(xué)基金、國家社會科學(xué)基金等資助的多項課題研究；獲省“五個一工程”獎兩次。

書籍目錄

序?qū)д? 第一節(jié) 問題的提出  第二節(jié) 研究視角、思路和方法  第三節(jié) 內(nèi)容體系和結(jié)構(gòu)安排  第四節(jié) 主要發(fā)現(xiàn)第一章 收斂性分析的理論基礎(chǔ)與實證方法  第一節(jié) 收斂性分析的理論基礎(chǔ)  第二節(jié) 地區(qū)收斂與發(fā)散的一般機(jī)理  第三節(jié) 實證研究中收斂的分類和檢驗  第四節(jié) 中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長收斂性研究  第五節(jié) 簡要評論第二章 中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長收斂性及其動態(tài)特征  第一節(jié) 數(shù)據(jù)來源  第二節(jié) 省際截面數(shù)據(jù)考察  第三節(jié) 收入分布動態(tài)演進(jìn)  第四節(jié) 條件收斂計量檢驗  第五節(jié) 本章小結(jié)第三章 雙重轉(zhuǎn)型下地區(qū)收斂與發(fā)散的基本機(jī)理  第一節(jié) 雙重轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)：兩個產(chǎn)業(yè)與三個部門  第二節(jié) 雙重轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)資本邊際報酬特征  第三節(jié) 雙重轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的收斂性形成機(jī)理  第四節(jié) 雙重轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)收斂性形成機(jī)理實證檢驗  第五節(jié) 本章小結(jié)第四章 政府轉(zhuǎn)型與俱樂部收斂性形成機(jī)理  第一節(jié) 政府與增長  第二節(jié) 中國漸進(jìn)轉(zhuǎn)型中的政府轉(zhuǎn)型與政府規(guī)模  第三節(jié) 存在最小政府規(guī)模經(jīng)濟(jì)的增長路徑  第四節(jié) 俱樂部收斂性的形成與變化機(jī)理  第五節(jié) 發(fā)展“門檻”估計及檢驗  第六節(jié) 本章小結(jié)第五章 體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步對地區(qū)收斂性的影響機(jī)理  第一節(jié) 體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步的概念及產(chǎn)生渠道  第二節(jié) 體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步的估計及增長核算方法  第三節(jié) 中國經(jīng)濟(jì)增長中體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步的作用  第四節(jié) 體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步對地區(qū)收斂性的影響及檢驗  第五節(jié) 本章小結(jié)第六章 中國地區(qū)差距發(fā)展的未來展望  第一節(jié) 地區(qū)收斂性的形成機(jī)理  第二節(jié) 地區(qū)差距的未來發(fā)展趨勢  第三節(jié) 政策建議參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第一章 收斂性分析的理論基礎(chǔ)與實證方法　　諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主盧卡斯有這樣的一句名言：“一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家只要開始思考這些（發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家收入差距不斷擴(kuò)大的）問題，就再也不會思考其他問題”?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論除了探討各國經(jīng)濟(jì)為什么增長、經(jīng)濟(jì)增長的源泉是什么這一類基礎(chǔ)理論問題外，也相當(dāng)關(guān)注為什么一些國家富有而同時另一些國家貧困這樣的現(xiàn)實問題。正是由于對現(xiàn)實問題的關(guān)注，導(dǎo)致了收斂性研究在20世紀(jì)最后的10多年中，與內(nèi)生增長理論一樣得到了非常迅猛的發(fā)展?！　〉谝还?jié) 收斂性分析的理論基礎(chǔ)　　收斂性分析研究的是國家間或地區(qū)間的人均指標(biāo)水平是否能趨于收斂？如果不能收斂，影響的因素有哪些？要從根本上理解這些問題，就必須從經(jīng)濟(jì)增長理論中尋找答案?！　∫?、經(jīng)濟(jì)增長理論概述　　經(jīng)濟(jì)增長理論研究的是經(jīng)濟(jì)長期增長的機(jī)制與源泉，對這一問題的探討至少可以追溯到斯密、里卡多、馬克思、馬爾薩斯等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及揚(yáng)格、熊彼特等學(xué)者，他們所提出的一系列重要思想，包括勞動分工、要素報酬遞減、人口增長與人均收入的相互關(guān)系、新產(chǎn)品及新生產(chǎn)方式的創(chuàng)新機(jī)制等，在各種現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長模型中均有體現(xiàn)?！　∵M(jìn)入20世紀(jì)30年代后，大蕭條引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對資本主義經(jīng)濟(jì)內(nèi)在穩(wěn)定性的質(zhì)疑，通過將凱恩斯的思想整合到經(jīng)濟(jì)增長模型之中，哈羅德（Harrod，1939）和多馬（Domer，1946）運(yùn)用要素投入之間缺乏替代彈性的生產(chǎn)函數(shù)，論證了資本主義經(jīng)濟(jì)增長的不穩(wěn)定性。然而，盡管他們的文章在當(dāng)時引發(fā)了大量的研究，但其方法在后來的研究中很少被運(yùn)用?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的真正起點是拉姆齊（Ramsey，1928）的經(jīng)典論文，在這篇文章中，拉姆齊提出了家庭跨期最優(yōu)化的動態(tài)均衡分析方法，這一分析方法幾乎在所有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長模型中得到運(yùn)用?！　〗?jīng)濟(jì)增長理論研究的第一個高潮發(fā)生在20世紀(jì)50年代。索洛（Solow，1956）和斯旺（Swan，1956）通過一個可以加總的、具有常規(guī)模報酬、每一要素邊際報酬遞減和正的、具有平滑替代彈性的新古典型生產(chǎn)函數(shù)，在假定經(jīng)濟(jì)具有不變儲蓄率的前提下，構(gòu)造了一個簡單卻又十分精致的分析框架，闡述經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制與過程，形成了新古典增長理論最基本的分析框架。在早期的索洛一斯旺模型中，經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為資本積累，而資本積累又由投資的收益率所決定。在規(guī)模收益不變的條件下，人均收入及其增長唯一地取決于資本勞動比率及其增長。由于投資的收益率取決于資本的邊際收益率，而后者同樣唯一地取決于資本勞動比率，在要素邊際收益遞減規(guī)律的作用下，資本的邊際收益率將隨著資本勞動比率的上升而不斷下降。當(dāng)資本的邊際收益率趨近于零或低于某一貼現(xiàn)值時，資本積累的速度將不會超過勞動力投入的增長速度，資本勞動比率趨于穩(wěn)定，人均收入趨于某一固定水平。早期的索洛-斯旺模型的最大貢獻(xiàn)，就在于提出了總量生產(chǎn)函數(shù)的概念并解決了哈羅德-多馬模型的“刀鋒”狀增長路徑問題，但模型本身與現(xiàn)實相距較遠(yuǎn)，如果拋開外生不變儲蓄率這個與經(jīng)驗事實難以吻合的假定，早期的新古典增長模型關(guān)于長期增長的悲觀結(jié)論，也無法與觀察到的人均收入超過一個世紀(jì)的持續(xù)正的增長率且增長率并沒有明顯下降的經(jīng)驗事實相一致?！　】ㄋ梗–ass，1965）和庫普曼斯（Koopmans，1965）將拉姆齊的跨期動態(tài)最優(yōu)化分析方法引入新古典增長模型，解決了儲蓄率內(nèi)生決定問題，并為新古典增長理論提供了一個堅實的微觀基礎(chǔ)。為避免馬爾薩斯和李嘉圖式悲觀結(jié)論的出黼期的新古典增長模型通過假定存在一個外生技術(shù)進(jìn)步，使增長模型產(chǎn)生一個長期的正的人均收入增長率，這在一定程度上使得模型能夠與增長事實相吻合。但顯而易見的是，模型仍然存在著重大缺陷，因為人均收入的長期增長完全取決于一個模型外的外生因素，模型解釋了一切但無法解釋長期增長?！　≌且驗樾鹿诺湓鲩L理論的上述缺陷，經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求各種方法解決技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生決定問題，這也推動了經(jīng)濟(jì)增長理論的研究在20世紀(jì)80年代出現(xiàn)了另一個高潮，形成了內(nèi)生增長理論。早期的內(nèi)生增長模型，如羅默（1986）、盧卡斯（Lucas，1988）、里貝羅（Rebelo，1991）是建立在阿羅（Arrow，1962）、謝辛斯基（Sheshinski，1967）和宇澤（Uzawa，1965）工作的基礎(chǔ)之上的，并沒有真正將技術(shù)進(jìn)步引人增長模型。在這些模型中，因為廣義的資本品（包括物質(zhì)資本和人力資本）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中其邊際報酬并不必然遞減，因而增長是不確定的。同時，生產(chǎn)過程中的知識溢出和人力資本正的外部性，有助于減緩資本積累過程中資本邊際報酬不斷下降的趨勢?！　?0世紀(jì)90年代開始，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家拋棄了完全競爭的假設(shè)，開始在壟斷競爭的框架下考察經(jīng)濟(jì)增長。羅默（1990）、阿洪和豪威特（Aghion and Howitt，1992）、格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman and Helpman，1991）等將不完全競爭與研發(fā)活動（R&D）納入到經(jīng)濟(jì)增長框架中進(jìn)行研究。在這些模型中，技術(shù)進(jìn)步來自于有目的的R&D活動，這種活動以事后壟斷權(quán)力的形式作為回報。假設(shè)知識是無止盡的，那么通過這一機(jī)制就可以使經(jīng)濟(jì)保持一個正的長期增長率。但由于不完全競爭的假定，創(chuàng)新活動的數(shù)量并不是帕累托最優(yōu)的，因而長期增長依賴于政府的政策，如稅收、法律與秩序、公共基礎(chǔ)設(shè)施的供給、知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、國際貿(mào)易規(guī)制、金融市場的發(fā)展等。在整個20世紀(jì)90年代直到最近，這一研究思路一直保持活躍，比如，對增長的規(guī)模效應(yīng)的研究（瓊斯，1999），分析技術(shù)進(jìn)步是勞動增強(qiáng)型還是資本增強(qiáng)型（Acemoglu，2000），以及對增長過程中競爭作用的評價等（Aghion et al，2002）。　　二、增長理論的收斂性涵義　　由于內(nèi)生增長理論提出了一系列新古典增長理論所無法容納的經(jīng)濟(jì)長期增長的機(jī)制，因而哪種理論更接近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的典型事實成為人們關(guān)注的焦點?？柖啵↘aldor，1963）羅列了六條他認(rèn)為代表了經(jīng)濟(jì)增長過程的典型事實：（1）人均產(chǎn)出持續(xù)增長，且其增長率并不趨于下降。（2）人均物質(zhì)資本持續(xù)增長。（3）資本回報率近乎穩(wěn)定。（4）物質(zhì)資本一產(chǎn)出比近乎穩(wěn)定。（5）勞動和物質(zhì)資本在國民收入中所占的份額近乎穩(wěn)定。（6）人均產(chǎn)出的增長率在各國之間差異巨大。第（6）條典型事實與跨國數(shù)據(jù)相當(dāng)吻合，同時第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）條典型事實也與當(dāng)前發(fā)達(dá)國家的長期數(shù)據(jù)相一致?！　≡谛鹿诺湓鲩L理論中，投資沒有任何外部性，資本的邊際報酬是遞減的，因而在資本邊際報酬遞減規(guī)律的作用下，單位資本存量增加而導(dǎo)致的產(chǎn)出增加在資本積累的過程中將趨于減小，進(jìn)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的投資意愿和產(chǎn)出增長速度下降。因此，不論其他條件有什么樣的差異，經(jīng)濟(jì)增長最終會趨于穩(wěn)態(tài)。早期的新古典增長理論假定不同經(jīng)濟(jì)具有同樣的結(jié)構(gòu)參數(shù)和外生技術(shù)進(jìn)步速度，因而這一理論預(yù)言不同經(jīng)濟(jì)的人均收入水平最終將會收斂，人均資本較低的經(jīng)濟(jì)將在人均指標(biāo)上趨于更快增長，并且這種趨勢的存在不依賴于任何其他條件。所以，新古典增長理論似乎能較好地解釋卡爾多典型事實的前5條，但對于第（6）條典型事實，至少是早期新古典增長模型無法做出圓滿的回答，因為對比卡爾多第（6）條典型事實，不依賴于任何條件的絕對收斂預(yù)言并不符合經(jīng)驗觀察到的跨國人均收入差異持久存在的現(xiàn)實?！　榱耸估碚撆c數(shù)據(jù)相統(tǒng)一，一些持新古典觀點的增長經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)參數(shù)存在差異出發(fā)，認(rèn)為新古典增長模型在更為準(zhǔn)確的意義上是預(yù)言條件收斂，即不同經(jīng)濟(jì)只有具有相同的穩(wěn)態(tài)值，收斂才會發(fā)生。在假定不同經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)參數(shù)存在差異的情況下，一個經(jīng)濟(jì)距離其穩(wěn)態(tài)位置越遠(yuǎn)，相對其穩(wěn)態(tài)勞均資本更低的勞均資本水平才具有更高的回報率和增長率，人均指標(biāo)的增長才能更快（巴羅、薩拉伊馬丁，1995）。在一個最基本的新古典增長模型中，導(dǎo)致穩(wěn)態(tài)位置差異的參數(shù)包括儲蓄率、人口增長率和生產(chǎn)函數(shù)的特征（巴羅、薩拉伊馬丁，1995）；在一個擴(kuò)展的新古典增長模型中，導(dǎo)致穩(wěn)態(tài)位置差異的參數(shù)還包括人力資本積累率（MRW，1992）；而在實證中，各種制度政策變量也是影響穩(wěn)態(tài)指標(biāo)的重要因素（巴羅，1997）。因此，在假定穩(wěn)態(tài)結(jié)構(gòu)參數(shù)存在較大差異的條件下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過擴(kuò)展新古典增長模型導(dǎo)出條件收斂假說，解釋了不同經(jīng)濟(jì)人均收入差距擴(kuò)大的增長發(fā)散現(xiàn)象，從而使新古典增長理論與卡爾多增長的典型事實統(tǒng)一起來。　　與新古典增長理論不同的是，內(nèi)生增長模型突破了要素邊際報酬遞減的束縛，在不變報酬甚至是遞增報酬的框架下解釋經(jīng)濟(jì)增長。通過引人各種阻礙要素邊際報酬遞減的因素，這一理論體系將從微觀層次可以廣泛觀察到的影響經(jīng)濟(jì)增長的因素納入到總量增長模型中，使得對經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制的揭示更加深入，政策含義更加豐富。但是，由于突破了要素邊際報酬遞減的束縛，這一理論體系關(guān)于經(jīng)濟(jì)收斂性最初的預(yù)言與早期新古典增長模型正好相反，即不同經(jīng)濟(jì)人均收入的廣泛差異是持久的，甚至?xí)S著時間的推移而不斷擴(kuò)大。顯然，內(nèi)生增長理論相比新古典增長理論更符合卡爾多的六條經(jīng)濟(jì)增長典型事實，從而使得這一理論在20世紀(jì)80年代末和90年代初得到迅速發(fā)展。但是，與新古典增長理論最初難以解釋廣泛持久的跨國人均收人差異一樣，內(nèi)生增長理論不但難以解釋發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長，同時也難以解釋經(jīng)濟(jì)史中“增長奇跡”事實的出現(xiàn)。比如，像東亞新興經(jīng)濟(jì)體與中國在最近的幾十年其人均收入水平在世界的位置迅速提高這樣的事實。因此，一些研究者將技術(shù)擴(kuò)散的機(jī)理引入內(nèi)生增長模型中，說明通過學(xué)習(xí)和模仿領(lǐng)先者的技術(shù)，落后經(jīng)濟(jì)可以分享技術(shù)領(lǐng)先者技術(shù)進(jìn)步的好處，進(jìn)而實現(xiàn)技術(shù)趕超（格羅斯曼和赫爾普曼，1991；巴羅和薩拉伊馬丁，1997）。這一類模型的基本思想是，如果模仿比發(fā)明更加便宜，那么一個經(jīng)濟(jì)距離世界前沿技術(shù)越遠(yuǎn)，并且具有相應(yīng)的學(xué)習(xí)吸收能力，其技術(shù)趕超速度就越快。因此，考慮技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生增長模型也有著類似于新古典增長模型條件收斂的內(nèi)涵，內(nèi)生增長理論在一定條件下也能解釋不同經(jīng)濟(jì)人均收入水平趨于收斂的現(xiàn)象。　　……

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