企業(yè)改制與發(fā)行上市操作實(shí)務(wù)

內(nèi)容概要

　　我國(guó)股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度、企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序、企業(yè)改制所涉及的主要問(wèn)題、企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件、關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題、企業(yè)改制上市涉及的信息披露及稅收等其他重要問(wèn)題等。

作者簡(jiǎn)介

　　陳菊香，女士北京大學(xué)金融與產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心研究員、中國(guó)貿(mào)促會(huì)／中國(guó)國(guó)際商會(huì)調(diào)解中心調(diào)解員、北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)創(chuàng)始理事、北京經(jīng)濟(jì)法學(xué)會(huì)金融專業(yè)委員會(huì)專家委員，主要從事金融、證券、法律、企業(yè)投融資等業(yè)務(wù)的研究和實(shí)務(wù)。曾先后為中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)光大銀行、深圳發(fā)展銀行、福建興業(yè)銀行、中國(guó)化工集團(tuán)公司、中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、海通證券股份有限公司等上百家國(guó)內(nèi)外大、中型企業(yè)提供企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)及金融、法律、投融資等服務(wù)，對(duì)企業(yè)改制與發(fā)行上市、并購(gòu)重組和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。
　　曾參與編著《中華人民共和國(guó)法律大百科全書(shū)》(1999年河北人民出版社出
版)、《殘疾人權(quán)益保障百例解析》(2004年機(jī)械工業(yè)出版社出版)。
　　人民大學(xué)一分校對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易本科、北京大學(xué)法律碩士研究生、北京大學(xué)金融碩士研究生。

書(shū)籍目錄

前言
第一章　企業(yè)改制與發(fā)行上市概述
　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的涵義
　第二節(jié)　企業(yè)改制并發(fā)行上市的意義
　第三節(jié)　中國(guó)企業(yè)主要上市地介紹
第二章　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序
　第一節(jié)　我國(guó)股票發(fā)行制度的演變及現(xiàn)行基本制度
　第二節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市的程序
第三章　　企業(yè)改制與發(fā)行上市中的主要實(shí)質(zhì)問(wèn)題
　第一節(jié)　企業(yè)改制所涉及的主要問(wèn)題
　第二節(jié)　企業(yè)發(fā)行與上市應(yīng)具備的條件
　第三節(jié)　關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題
　第四節(jié)　企業(yè)改制上市涉及的信息披露及稅收等其他重要問(wèn)題
第四章　創(chuàng)業(yè)板定位及相關(guān)制度
　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板定位及模式
　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度
　第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市重點(diǎn)問(wèn)題分析
第五章　改制上市所涉及的中介機(jī)構(gòu)及審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估問(wèn)題
　第一節(jié)　企業(yè)改制上市過(guò)程涉及的中介機(jī)構(gòu)及其主要職責(zé)
　第二節(jié)　企業(yè)在改制上市時(shí)如何選擇中介機(jī)構(gòu)
　第三節(jié)　各個(gè)中介機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)問(wèn)題
　第四節(jié)　企業(yè)改制上市中有關(guān)財(cái)務(wù)、審計(jì)問(wèn)題
　第五節(jié)　改制重組中的資產(chǎn)評(píng)估問(wèn)題
第六章　律師在企業(yè)改制與發(fā)行上市過(guò)程中的主要工作
　第一節(jié)　律師的核查和驗(yàn)證工作
　第二節(jié)　律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見(jiàn)書(shū)
　第三節(jié)　律師應(yīng)協(xié)助企業(yè)和總協(xié)調(diào)人完成的工作
　第四節(jié)　律師應(yīng)當(dāng)制作工作底稿
第七章　企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)的有關(guān)法律文書(shū)
　第一節(jié)　企業(yè)改制與發(fā)行上市各階段申報(bào)文件清單
　第二節(jié)　關(guān)于改制設(shè)立股份有限公司的法律意見(jiàn)書(shū)
　第三節(jié)　發(fā)行上市階段的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告
　第四節(jié)　股份公司設(shè)立的發(fā)起人協(xié)議及發(fā)行上市時(shí)的章　程參考范本
第八章　各類企業(yè)改制與發(fā)行上市的特點(diǎn)
　第一節(jié)　金融企業(yè)改制上市的特點(diǎn)
　第二節(jié)　能源企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
　第三節(jié)　高科技企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
　第四節(jié)　房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)改制發(fā){虧上市的特點(diǎn)
　第五節(jié)　民營(yíng)企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
　第六節(jié)　外商投資企業(yè)改制發(fā)行上市的特點(diǎn)
第九章　企業(yè)改制上市的案例及評(píng)析
　第一節(jié)　廣東××光電科技股份有限公司改制上市案例及評(píng)析
　第二節(jié)　天津××股份有限公司改制上市案例及評(píng)析
　第三節(jié)　河南××股份有限公司改制上市案例及評(píng)析
　第四節(jié)　青島××電氣股份有限公司創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市案例及評(píng)析
　第五節(jié)　北京××軟件股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評(píng)析
　第六節(jié)　甘肅××節(jié)水股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評(píng)析
　第七節(jié)　四川××農(nóng)機(jī)連鎖股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評(píng)析
　第八節(jié)　江蘇××現(xiàn)代物流股份有限公司創(chuàng)業(yè)板上市案例及評(píng)析
附錄：本書(shū)涉及的主要法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：2003年10月14日，中國(guó)共產(chǎn)黨第十六屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò)的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》規(guī)定，要大力發(fā)展資本和其他要素市場(chǎng)；積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，擴(kuò)大直接融資；建立多層次資本市場(chǎng)體系，完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，豐富資本市場(chǎng)產(chǎn)品；規(guī)范和發(fā)展主板市場(chǎng)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)。2004.年2月1日，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)九條》）指出，大力發(fā)展資本市場(chǎng)是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)21世紀(jì)前20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義；發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，更大限度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期投資；有利于提高直接融資比例，完善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，提高金融市場(chǎng)效率，維護(hù)金融安全。中國(guó)股市的發(fā)展也經(jīng)歷了很多的坎坷，監(jiān)管層及各參與方的努力一直未停止，如實(shí)行核準(zhǔn)制、保薦制，深圳證券交易所推出中小板，現(xiàn)又推出創(chuàng)業(yè)板，股權(quán)分置改革基本完成、IPO詢價(jià)制度、保險(xiǎn)資金人市、A+H發(fā)行模式登場(chǎng)、紅籌回歸、上市公司清欠、公司法人治理結(jié)構(gòu)完善等等。盡管我國(guó)股市經(jīng)歷了很多坎坷，但政府發(fā)展資本市場(chǎng)的決心仍然沒(méi)變，可以說(shuō)毫不動(dòng)搖，并且較以往更加堅(jiān)定。因?yàn)橐粋€(gè)健康、擁有持續(xù)融資能力的資本市場(chǎng)所起到的作用至關(guān)重要。有很多專家認(rèn)為，我國(guó)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)為數(shù)太少，進(jìn)入世界500強(qiáng)的企業(yè)為數(shù)太少，是因?yàn)槿狈σ粋€(gè)強(qiáng)大的、規(guī)范的資本市場(chǎng)來(lái)選擇優(yōu)秀企業(yè)并源源不斷地提供資金上的支持。在許多基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，如鐵路建設(shè)方面較為滯后，一個(gè)重要的原因就是沒(méi)有通過(guò)資本市場(chǎng)的投資機(jī)制使鐵路建設(shè)獲得其所需的大量資金。近年來(lái)，又由于世界范圍內(nèi)的金融危機(jī)，很多企業(yè)，特別是民營(yíng)中小企業(yè)，面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，對(duì)資金的渴求程度也在急劇增加。經(jīng)過(guò)2005年、2006年的股權(quán)分置改革，中國(guó)股市進(jìn)入全流通的時(shí)代，市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生根本性變化，A股市場(chǎng)成為真正的資本市場(chǎng)，市場(chǎng)的融資功能和效率得到發(fā)揮和提高，這將有利于企業(yè)通過(guò)發(fā)行上市直接融資。

媒體關(guān)注與評(píng)論

這是一本心血之作，許多企業(yè)家對(duì)上市既愛(ài)又怕，蓋因缺乏法律知識(shí)和操作經(jīng)濟(jì)。此刻一卷在手，便可一覽無(wú)遺?！　　本┐髮W(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師 何小鋒

編輯推薦

《企業(yè)改制與發(fā)行上市操作實(shí)務(wù)(修訂版)》由法律出版社出版。

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