美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒

前言

　　在經(jīng)濟全球化的歷史潮流下，經(jīng)濟資源在全球范圍內實現(xiàn)配置，產(chǎn)業(yè)結構在全球范圍內進行調整，經(jīng)濟利益也在全球范圍內重新分配。作為聯(lián)結各種資本活動的平臺，證券市場成為了資源配置、產(chǎn)業(yè)結構調整和利益分配的重要場所，其本身的運行也越來越呈現(xiàn)出國際化的特征，因此，當代證券市場已是一個全球化的大市場。瞬息萬變的證券市場的穩(wěn)健運行，需要一套共同遵守的、公平的法律規(guī)范加以維系。而崛起中的中國證券市場的健康發(fā)展，更需要在借鑒國外先進監(jiān)管經(jīng)驗的同時，營造符合我國證券市場特色和發(fā)展需要的法律環(huán)境?！　≈袊母母镩_放取得了舉世矚目的成就，2010年中國的GDP總量更超過日本成為世界第二大經(jīng)濟體。然而，與中國的經(jīng)濟實力形成鮮明反差的是，中國在國際金融事務領域的話語權并沒有得到應有的體現(xiàn)?，F(xiàn)有國際金融體系的游戲規(guī)則集中體現(xiàn)著歐美發(fā)達國家的利益訴求。中國作為新興的市場經(jīng)濟體，如何不斷完善和創(chuàng)新金融體制，并積極參與制定全球性的金融交易和監(jiān)管規(guī)則，謀求對國際金融事務的話語權，正在考驗著我們的智慧?！　　?/pre>


內容概要
　　《國際證券法律與實務系列專著：美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》綜合運用法學、經(jīng)濟學的理論，采用比較分析、歷史分析、案例分析以及經(jīng)濟分析的方法對美國券商交易中介行為法律規(guī)制問題展開全面系統(tǒng)的探討。綜觀全書，共有導論、正文和結束語三部分。其中，正文部分有五章?！　〉谝徽聻椤秶H證券法律與實務系列專著：美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》研究的基點。第二章主要圍繞券商的信息披露義務進行探討。特色的內容，因此值得特別關注。第三章是對券商交易中介行為中的交易執(zhí)行規(guī)制做了專門的探討。第四章對券商交易中介行為中的交易推薦行為規(guī)制進行了剖析。第五章關注的是美國券商交易中介行為規(guī)制的上述種種具體制度、法律理論和法理原則在何種程度上可以移植到中國證券領域中。


作者簡介
原凱，男，1976年7月出生于福建省福州市，漢族，華僑大學講師，廈門大學法學博士，福建豐一律師事務所兼職律師，主要研究和執(zhí)業(yè)領域為公司法、金融法和國際法。2000年9月至2003年7月就讀于廈門大學法學院國際法學專業(yè)，師從李國安教授，獲碩士學位；2006年9月至2009年7月就讀于廈門大學法學院國際法專業(yè)，師從李國安教授，獲博士學位。先后在《當代法學》等雜志公開發(fā)表法學論文多篇，參與專著或教材撰寫若干，并參與多個司法部和省級重點課題。李國安，廈門大學法學院教授、博士生導師、法學博士，國際法學教研室主任。兼任中國國際經(jīng)濟法學會秘書長、《國際經(jīng)濟法學刊》編委會副主任兼編輯部主任、中國服務貿易協(xié)會專家委員會專家、中國法學會銀行法研究會理事。主要研究方向為國際經(jīng)濟法、國際貨幣金融法、WTO與金融服務貿易法等。編著出版《國際貨幣金融法學》、《國際融資擔保的創(chuàng)新與借鑒》、《WT0服務貿易多邊規(guī)則》、《金融服務國際化法律問題研究》等專著與教材十余部；在《比較法學》(日本)、《現(xiàn)代法學》、《法商研究》、《世界經(jīng)濟》及《廈門大學學報》等國內外學術刊物上發(fā)表論文三十余篇；主持司法部國家法治與法學理論研究重點課題、教育部人文社科研究規(guī)劃基金項目及商務部、證監(jiān)會委托研究項目等課題十余項；獲得省、市級各類教學科研獎十余項。


書籍目錄
內容摘要ABSTRACT案例表導論  一、研究的背景與目的  二、研究的思路與結構  三、研究的方法第一章  券商交易中介行為規(guī)制的基本概念和理論框架  第一節(jié)  券商的定義及其構成性特征    一、券商語義辨析及其社會功能    二、券商構成性特征解析  第二節(jié)  券商交易中介行為規(guī)制的制度經(jīng)濟學基礎    一、金融中介理論語境中的券商交易中介行為    二、委托代理結構下的券商交易中介行為及其規(guī)制  第三節(jié)  券商交易中介行為規(guī)制體系與不當行為治理    一、美國券商規(guī)制的歷史發(fā)展與當前狀況    二、券商交易中介行為規(guī)制的執(zhí)法與責任體系    三、券商不當交易中介行為分類與規(guī)制路徑第二章  券商交易中介行為的信息披露規(guī)制  第一節(jié)  券商交易中介行為的信息披露規(guī)制導論    一、信息披露的一般性理論    二、券商雙重性本質與其交易中介行為的信息披露規(guī)制    ——從制度經(jīng)濟學的視角    三、券商交易中介行為信息披露規(guī)制的特殊法理原則  第二節(jié)  券商注冊階段的初始信息披露規(guī)則及評析  第三節(jié)  券商經(jīng)營階段的持續(xù)信息披露規(guī)則及評析  第四節(jié)  券商主動信息披露行為規(guī)則及評析第三章  券商交易執(zhí)行的忠實義務規(guī)制  第一節(jié)  券商交易執(zhí)行忠實義務導論    一、券商交易執(zhí)行忠實義務的概念與特征    二、券商交易執(zhí)行忠實義務法律經(jīng)濟學分析  第二節(jié)  券商交易執(zhí)行的最佳執(zhí)行原則    一、最佳執(zhí)行原則的實體規(guī)則及其局限    二、最佳執(zhí)行原則的形式規(guī)則    ——以市場交易規(guī)則為核心  第三節(jié)  券商交易執(zhí)行的避免利益沖突原則    一、券商交易執(zhí)行的直接利益沖突規(guī)制    ——券商傭金及其規(guī)則分析--    二、券商交易執(zhí)行的間接利益沖突規(guī)制    ——券商內幕交易第四章  券商交易推薦的注意義務規(guī)制  第一節(jié)  券商交易推薦規(guī)制導言    一、券商交易推薦注意義務的法律特征與衡量標準    二、過失侵權與注意義務    ——歷史背景及其法律經(jīng)濟學分析  第二節(jié)  券商交易推薦的合理基礎原則    一、合理基礎原則的概念與闡釋    二、聯(lián)邦證券法反欺詐框架下合理基礎原則的理論與實踐    三、合理基礎原則的類型化規(guī)則  第三節(jié)  券商交易推薦的客戶適合性原則    一、自律領域中客戶適合性原則的理論與實踐    二、行政與司法領域中客戶適合性原則的理論與實踐    三、晚近證券仲裁領域中客戶適合性原則的理論與實踐    四、客戶適合性原則的類型化自律規(guī)則第五章  美國券商交易中介行為規(guī)制對我國的啟發(fā)與借鑒  第一節(jié)  我國券商交易中介行為規(guī)制的歷史與現(xiàn)狀  第二節(jié)  我國券商交易中介行為信息披露規(guī)制的構建與評析  第三節(jié)  誠信原則與我國券商的證券經(jīng)紀行為——理論與實踐    一、我國法中主客觀合一——誠信原則的重構及其理論應用前景    二、誠信原則適用于我國券商交易中介行為規(guī)制的分析與建議結束語主要法律法規(guī)索引參考文獻后記


章節(jié)摘錄
　　第一節(jié) 券商交易中介行為的信息披露規(guī)制導論　　本節(jié)對信息披露制度的基本理論預設，信息披露規(guī)制在美國證券市場上適用范圍的擴展以及信息披露制度與券商自身特性如何有效結合從而導出券商交易中介行為信息披露制度（以下簡稱為券商信息披露制度）獨特的法理基礎等進行詳細論述。　　一、信息披露的一般性理論　　信息披露制度，又稱信息公開制度，首創(chuàng)于1844年《英國公司法》，發(fā)展于1933年《美國證券法》及1934年《美國證券交易法》，并在當前各國證券立法中都有所體現(xiàn)的法律制度。券商信息披露的哲學在路易斯·布蘭代斯《別人的金錢》一書中有著深刻而最廣為流傳的表述：“公開，是解決社會與行業(yè)痼疾的良方，陽光是最好的消毒劑，燈光是最有效的警察”。臺灣學者陳春山認為信息披露制度（陳在文中稱其為公開原則）是企業(yè)所有與企業(yè)經(jīng)營相分離的情況下溝通企業(yè)所有者與經(jīng)營者的制度設計。陳春山認為，信息披露制度是將判斷企業(yè)獲益能力的有關資料向一般社會公眾公開，使投資人能做正確合理的投資決定，從而起到保護投資者的作用。陳春山進一步指出根據(jù)信息披露制度目的與功能，披露的信息起碼應做到具有完全性、正確性、時效性和利用容易性?！　≡谏鲜稣Z境中，信息披露制度主要指的是證券發(fā)行人對于在證券發(fā)行與流通過程中擁有或產(chǎn)生的經(jīng)營信息、財務信息、治理信息依法向證券管理部門、證券自律組織和社會公眾充分、完整、準確、及時公開的法律制度。因此，此種信息披露的目的是為了投資者能獲得證券發(fā)行人足夠的信息以對證券價值進行合理判斷。作為證券市場規(guī)制的基本哲學，信息披露適用范圍、義務主體和披露對象也處于不斷的擴展之中?，F(xiàn)代美國證券規(guī)制體系中的信息披露主體已經(jīng)從證券發(fā)行人為主，推廣至任何在市場上具有信息優(yōu)勢地位的主體，而信息披露的對象也不僅局限于與行使證券投資決策有關的領域。信息披露制度的上述發(fā)展是其自身本質與特征的邏輯必然。首先，信息披露是一種不具有指令性的規(guī)制方式，在性質上屬于一種形式審查。相形于對證券領域進行直接干預的指令性實質審查機制，信息披露無論在成本上還是可行性上都顯得略勝一籌?！　　?/pre>




編輯推薦
原凱編著的《美國券商交易中介行為規(guī)制研究與借鑒》是國際證券法律與實務系列專著之一。本書共五章節(jié)，內容包括券商交易中介行為規(guī)制的基本概念和理論框架、券商交易中介行為的信息披露規(guī)制、券商交易執(zhí)行的忠實義務規(guī)制、券商交易推薦的注意義務規(guī)制等。本書給供相關學者參考閱讀。





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