證券綜合知識(shí)輔導(dǎo)教材

前言

　　保薦代表人勝任能力考試是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的委托承辦，主要由從事證券發(fā)行承銷和收購(gòu)兼并等投資銀行業(yè)務(wù)的人員參加，考試合格且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。各證券公司從事證券發(fā)行承銷、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上，且已取得證券從業(yè)資格的人員（即通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試基礎(chǔ)科目及至少一門專業(yè)科目的人員）均可報(bào)名參加此考試?！　】荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，題目均為客觀題?？荚嚳颇繛椤白C券知識(shí)綜合考試”、“投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)考試”兩科。每科考試時(shí)間為180分鐘，滿分100分，考試合格線為兩科總分120分，單科不低于50分?？荚嚭细裾邞?yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的有關(guān)年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件的人員，可按照有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)保薦代表人資格。

內(nèi)容概要

　　《證券綜合知識(shí)輔導(dǎo)教材（第2版）》是保薦代表人勝任能力考試《證券綜合知識(shí)》科日的輔導(dǎo)教材?！蹲C券綜合知識(shí)輔導(dǎo)教材（第2版）》遵循《2009年保薦代表人勝任能力考斌大綱》的章目編排，共分5章。每章中的每一節(jié)均由“大綱要求”和“要點(diǎn)詳解”兩部分組成：大綱要求部分標(biāo)明了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容；要點(diǎn)詳解部分根據(jù)在考試大綱中提供的參考書及最新相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性艾件對(duì)考試大綱的所有考點(diǎn)進(jìn)行了講解，特別對(duì)一些難點(diǎn)和重點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明。　　圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www．1000zq．com）提供保薦代表人勝任能力考試名師網(wǎng)絡(luò)班及面授班（隨書配有圣才學(xué)習(xí)卡，網(wǎng)絡(luò)班及面授班的詳細(xì)介紹參見《證券綜合知識(shí)輔導(dǎo)教材（第2版）》最后內(nèi)頁(yè)）?！蹲C券綜合知識(shí)輔導(dǎo)教材（第2版）》和配套網(wǎng)絡(luò)班及面授班特別適用于保薦代表人勝任能力考試的考生使用。對(duì)于證券從業(yè)人員及金融類專業(yè)的師生來(lái)說(shuō)，《證券綜合知識(shí)輔導(dǎo)教材（第2版）》也是一本很好的保薦代表人輔導(dǎo)教材。

書籍目錄

第一章 保薦制度及執(zhí)業(yè)規(guī)范第一節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理第二節(jié) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的職責(zé)第三節(jié) 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程和保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任第二章 金融基礎(chǔ)知識(shí)第一節(jié) 貨幣供求第二節(jié) 金融機(jī)構(gòu)第三節(jié) 金融市場(chǎng)與金融業(yè)務(wù)第四節(jié) 貨幣政策與金融監(jiān)管第五節(jié) 財(cái)政與稅收第六節(jié) 外匯管理與金融全球化第三章 證券基礎(chǔ)知識(shí)第一節(jié) 證券及證券市場(chǎng)概述第二節(jié) 證券產(chǎn)品一股票、債券、證券投資基金第三節(jié) 證券產(chǎn)品一其他產(chǎn)品第四節(jié) 證券交易第五節(jié) 證券投資分析第六節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系第七節(jié) 證券市場(chǎng)對(duì)外開放第四章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)知識(shí)第一節(jié) 會(huì)計(jì)第二節(jié) 財(cái)務(wù)成本管理第三節(jié) 審計(jì)與評(píng)估第五章 法律法規(guī)

章節(jié)摘錄

　　二、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)　　1．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承擔(dān)保薦責(zé)任時(shí)的權(quán)利　　保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：　　（1）要求發(fā)行人按照《管理辦法》規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息；　?。?）定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；　?。?）列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)；　?。?）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱；　　（5）對(duì)有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合；　?。?）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明；　?。?）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利?！　?．保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)工作的具體要求　?。?）發(fā)行人的義務(wù)　　發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知或者咨詢保薦機(jī)構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機(jī)構(gòu)：　　①變更募集資金及投資項(xiàng)目等承諾事項(xiàng)；　?、诎l(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)；　　③履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；　　④發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項(xiàng)；　　⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項(xiàng)?！　∽C券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見，并在發(fā)行保薦書中予以說(shuō)明；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)不予保薦，已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷保薦。　　證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說(shuō)明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。　?。?）保薦機(jī)構(gòu)與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)　?、俦Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換?！　、诒Ｋ]機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。　?、郾Ｋ]機(jī)構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告。

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