未竟的轉(zhuǎn)型

前言

仲裁作為一種源遠(yuǎn)流長(zhǎng)的糾紛解決方式，具有尊重當(dāng)事人意思自治、程序靈活、專家斷案、一裁終局、不公開(kāi)審理、裁決具有域外執(zhí)行力等特點(diǎn)。對(duì)于解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中因交易行為產(chǎn)生的糾紛，仲裁經(jīng)常能夠達(dá)到其他糾紛解決機(jī)制所無(wú)法企及的良好效果。我國(guó)《仲裁法》的制定和頒布，在某種意義上正是回應(yīng)我國(guó)在1992年正式把建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制作為改革目標(biāo)之后，迫切需要形成符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在規(guī)律的糾紛解決機(jī)制這一客觀要求的產(chǎn)物。作為一名主要研究民事訴訟法學(xué)和非訴訟糾紛解決機(jī)制的學(xué)者，我對(duì)仲裁的實(shí)際運(yùn)作一直抱有濃厚的興趣。特別是關(guān)于仲裁機(jī)構(gòu)到底如何獲得案源，曾經(jīng)是自己很想進(jìn)行實(shí)證調(diào)研的課題之一。不過(guò)，雖然我從1998年起就擔(dān)任北京仲裁委員會(huì)的仲裁員，由于種種原因卻一直未能積累起必要資源并創(chuàng)造出相應(yīng)條件來(lái)實(shí)際從事這種研究。

內(nèi)容概要

目前國(guó)內(nèi)有關(guān)仲裁實(shí)際運(yùn)行情況所作的全面的實(shí)證研究。本書(shū)探討的是我國(guó)國(guó)家與申匯關(guān)系調(diào)整背景下的仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型問(wèn)題，并借此分析1994年仲裁法實(shí)施以來(lái)的仲裁領(lǐng)域所發(fā)生的制度變遷和實(shí)踐得失。     本書(shū)中作者對(duì)這種現(xiàn)實(shí)狀況的存在及其原因并沒(méi)有從規(guī)范或“應(yīng)然”的角度簡(jiǎn)單地加以批評(píng)否定就了事，而是基于“同情的理解”視角，從條件制約及利益博弈等方面進(jìn)行了深入的分析。以第一手資料和這樣的深度解讀為基礎(chǔ)，本書(shū)一方面從理論上指出了行政化對(duì)于仲裁制度不可能具有可持續(xù)的相互兼容性，另一方面也給我國(guó)眾多仲裁機(jī)構(gòu)可能的發(fā)展路徑提供了某種蘊(yùn)涵著包容性或多樣性的闡釋框架。這種既秉持作者價(jià)值取向和原理的首尾一貫性，又不流于簡(jiǎn)單化或“結(jié)論先行”式評(píng)價(jià)的研究態(tài)度彌足珍貴。

作者簡(jiǎn)介

陳福勇，中國(guó)政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士、北京大學(xué)法學(xué)碩士、清華大學(xué)法學(xué)博士、美國(guó)加州大學(xué)(伯克利)法學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者，現(xiàn)供職于北京仲裁委員會(huì)辦公室。曾在《法學(xué)研究》、《環(huán)球法律評(píng)論》、The American Review of International Arbitration等刊物上發(fā)表多篇中英文論文，合譯有

書(shū)籍目錄

序／王亞新001致謝／陳福勇001引言001  一、問(wèn)題的提出001  二、選題背景及意義009  三、文獻(xiàn)綜述014  四、研究方法與資料來(lái)源016  （一）以S仲裁委員會(huì)為對(duì)象對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行探索性研究018  （二）通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行橫剖研究019  （三）利用10家機(jī)構(gòu)的實(shí)地調(diào)查資料對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行縱貫研究020  （四）通過(guò)考察美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的實(shí)踐獲取潛在參照框架022  五、本書(shū)結(jié)構(gòu)安排023第一編 仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型是否已經(jīng)完成  第一章 行政化抑或民間化——關(guān)于我國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀的問(wèn)卷調(diào)查029  一、問(wèn)卷回收情況與樣本代表性分析031  二、樣本分析與仲裁機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀033  （一）性質(zhì)定位033  （二）人員狀況036  （三）財(cái)政狀況043  （四）業(yè)務(wù)狀況050  三、“國(guó)家一社會(huì)”框架中的仲裁機(jī)構(gòu)性質(zhì)052  四、機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型、制度變遷與利益調(diào)整057  第二章 民間性仲裁機(jī)構(gòu)是如何運(yùn)作的——以美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)為例060  一、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的成立背景061  二、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)所確立的思想基礎(chǔ)065  三、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)所采取的發(fā)展舉措068  （一）積極推動(dòng)各州仲裁法的統(tǒng)一和有利于仲裁的判例的建立068  （二）開(kāi)創(chuàng)性地建立獨(dú)立的全國(guó)性仲裁系統(tǒng)070  （三）努力推進(jìn)仲裁研究和教育074  （四）不斷進(jìn)行試驗(yàn)并開(kāi)拓仲裁適用領(lǐng)域079  （五）自覺(jué)規(guī)范仲裁實(shí)踐085  四、美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)所取得的績(jī)效088  （一）受案量不斷增長(zhǎng)，涉及糾紛類型呈現(xiàn)多樣化088  （二）以仲裁為主的各種ADR方法被廣泛用于預(yù)防和控制糾紛091  五、評(píng)價(jià)及其對(duì)我國(guó)的啟示093第二編 仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型是否可能  第三章 仲裁機(jī)構(gòu)的獨(dú)立、勝任和公正是否可能099  一、從仲裁機(jī)構(gòu)能否獨(dú)立、勝任和公正看機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型099  二、實(shí)證材料和數(shù)據(jù)是如何搜集的 102  三、S仲裁委是如何爭(zhēng)取獨(dú)立的 104  （一）《仲裁法》的相關(guān)規(guī)定及其背景 104  （二）相關(guān)文件確立的重新組建仲裁機(jī)構(gòu)的方案106  （三）影響S仲裁委獨(dú)立的機(jī)制和因素 109  四、S仲裁委是如何提高勝任程度的 114  （一）如何測(cè)量和提高仲裁員的勝任程度 114  （二）S仲裁委的秘書(shū)是否勝任 121  五、S仲裁委是如何追求公正的 124  （一）作為問(wèn)題背景的司法腐敗 125  （二）S仲裁委預(yù)防腐敗的各種舉措 l26  （三）因腐敗而導(dǎo)致不公正的可能性分析 129  （四）S仲裁委應(yīng)對(duì)腐敗的新舉措 133  （五）懲戒措施的實(shí)施情況 134  六、小結(jié) 136  第四章 仲裁案源從哪里來(lái) 141  一、仲裁案源與機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 141  二、仲裁案源的通常解釋及其局限 145  三、仲裁機(jī)構(gòu)所在地的糾紛解決市場(chǎng)與仲裁機(jī)構(gòu)的案源 l51  四、仲裁機(jī)構(gòu)在獲取案源過(guò)程中的作用 154  （一）影響當(dāng)事人初次選擇仲裁的策略 155  （二）積極采取措施，推動(dòng)仲裁發(fā)展進(jìn)入良性循環(huán) 164  五、仲裁員與仲裁案源之關(guān)聯(lián) 173  （一）仲裁員選聘與案源 l74  （二）仲裁員的指定、選定與案源 178  （三）個(gè)案分析 182  （四）本部分小結(jié) 192  六、結(jié)論與啟示 194第三編仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型的具體障礙何在  第五章 中小仲裁機(jī)構(gòu)的生存狀況與轉(zhuǎn)型分析 199  一、個(gè)案一：A仲裁委員會(huì) 201  （一）A仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 202  （二）特別事項(xiàng)調(diào)查 205  （三）討論與分析 214  二、個(gè)案二：8仲裁委員會(huì) 216  （一）B仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 217  （二）特別調(diào)查事項(xiàng) 222  （三）討論和分析 230  三、應(yīng)然與實(shí)然：兩個(gè)個(gè)案生存邏輯比較與轉(zhuǎn)型可能分析 231  第六章 最大化誰(shuí)的利益——行政化權(quán)力架構(gòu)下的仲裁機(jī)構(gòu)運(yùn)作與轉(zhuǎn)型分析 236  一、個(gè)案三：C仲裁委員會(huì) 237  （一）C仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 238  （二）特別事項(xiàng)調(diào)查 240  （三）討論與分析 244  二、個(gè)案四：D仲裁委員會(huì) 247  （一）D仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 248  （二）特別事項(xiàng)調(diào)查 254  （三）分析與討論 264  三、行政化權(quán)力架構(gòu)的背后邏輯與機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型分析 267  第七章 路徑依賴與仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 271  一、個(gè)案五：E仲裁委員會(huì) 272  （一）關(guān)于E仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 273  （二）分析與討論 282  二、個(gè)案六：F仲裁委員會(huì) 283  （一）F仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 284  （二）分析與討論 290  三、從路徑依賴的視角看仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 291  第八章 大眾化還是專業(yè)化——從業(yè)務(wù)定位看仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 296  一、個(gè)案七：G仲裁委員會(huì) 297  （一）G仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 298  （二）特別事項(xiàng)調(diào)查 302  （三）分析與討論 305  二、個(gè)案八：H仲裁委員會(huì) 307  （一）H仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 308  （二）特別事項(xiàng)調(diào)查 316  （--）分析與討論 323  三、定位調(diào)整與仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 325  第九章 環(huán)境約束與仲裁機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型 329  一、個(gè)案九：I仲裁委員會(huì) 330  （一）I仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 331  （二）關(guān)于推廣仲裁方式的特別調(diào)查 334  （三）討論與分析 341  二、個(gè)案十：J仲裁委員會(huì) 342  （一）J仲裁委的基本情況和數(shù)據(jù) 343  （--）關(guān)于仲裁推廣的特別調(diào)查 348  （三）分析與討論 351  三、組織與環(huán)境視野下的仲裁機(jī)構(gòu)變遷 354結(jié)論 358  一、總結(jié) 358  二、本書(shū)的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn) 362參考文獻(xiàn) 364索引 373

章節(jié)摘錄

插圖：（三）因腐敗而導(dǎo)致不公正的可能性分析有人可能會(huì)進(jìn)一步質(zhì)疑，即使沒(méi)有合法的渠道讓仲裁員與當(dāng)事人及其律師聯(lián)系，我們?nèi)绾沃浪麄儠?huì)不會(huì)私下進(jìn)行聯(lián)系呢？這的確是個(gè)問(wèn)題。這里先不討論，而是先看看如果真的有私下接觸或賄賂發(fā)生可能影響案件的處理而不被發(fā)現(xiàn)嗎？下面對(duì)前述腐敗產(chǎn)生效果的形式分別進(jìn)行討論。第一，是否可能允許提供賄賂一方當(dāng)事人遲延？根據(jù)S仲裁委《仲裁規(guī)則》第29條，仲裁庭有權(quán)要求當(dāng)事人在一定期限內(nèi)提交證據(jù)材料。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在要求的期限內(nèi)提交。逾期提交的，仲裁庭有權(quán)拒絕接受。實(shí)踐中，如果仲裁員沒(méi)有要求當(dāng)事人在特定時(shí)間內(nèi)提交證據(jù)，雙方當(dāng)事人都有同樣的機(jī)會(huì)隨時(shí)提交補(bǔ)充證據(jù)。如果仲裁庭確定特定的提交證據(jù)的時(shí)間，雙方都應(yīng)該遵守。如果仲裁庭接受一方當(dāng)事人在指定期間后提交的證據(jù)，另一方可以質(zhì)疑證據(jù)的可采性，甚至直接就不予質(zhì)證。仲裁庭就沒(méi)法把這些證據(jù)作為裁判的基礎(chǔ)，因?yàn)橐罁?jù)未經(jīng)質(zhì)證的證據(jù)作出裁決會(huì)成為法院撤銷裁決的一個(gè)理由。

編輯推薦

《未竟的轉(zhuǎn)型:中國(guó)仲裁機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)實(shí)證研究》由法律出版社出版。

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