中國證券業(yè)產(chǎn)業(yè)組織與政策研究

前言

　　證券行業(yè)經(jīng)過多年的高速發(fā)展，已經(jīng)成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對解決企業(yè)融資問題、優(yōu)化資源配置起到了不可或缺的作用。但證券行業(yè)自身也經(jīng)歷了種種波折，從“327國債風(fēng)波”到全行業(yè)綜合治理，從2002～2005年連續(xù)四年的全行業(yè)虧損到2007年的全面繁榮，證券業(yè)的發(fā)展總是充滿了坎坷?！　」P者作為一名在證券行業(yè)工作了十年的證券從業(yè)人員，經(jīng)歷了行業(yè)發(fā)展的波折，一直十分關(guān)心證券業(yè)的發(fā)展，希望能夠?qū)Υ龠M(jìn)行業(yè)的發(fā)展建言獻(xiàn)計(jì)。但是提出建議的前提是對行業(yè)進(jìn)行深入的分析，而深入的分析需要以先進(jìn)的理論做指導(dǎo)，因此近年來筆者在導(dǎo)師金哲松教授的指導(dǎo)下加強(qiáng)了對經(jīng)濟(jì)理論特別是產(chǎn)業(yè)組織和規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論的學(xué)習(xí)，廣泛閱讀了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的專業(yè)書籍、雜志及相關(guān)文獻(xiàn)，掌握了學(xué)科前沿的最新科研成果，為進(jìn)行證券業(yè)的分析奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)筆者一直關(guān)注證券行業(yè)研究的動態(tài)，及時(shí)了解相關(guān)信息，為本書的寫作積累了大量素材。

內(nèi)容概要

本書在研究過程中建立了中國證券業(yè)1992～2008年股票籌資額與GDP的時(shí)間序列數(shù)據(jù)模型，從實(shí)證分析的角度證明了我國證券業(yè)具有較強(qiáng)的外部績效。本書還建立了中國證券業(yè)市場結(jié)構(gòu)與績效的面板數(shù)據(jù)模型，證明經(jīng)營效率是決定證券公司績效的重要因素，這一結(jié)論對相關(guān)理論及產(chǎn)業(yè)政策的完善具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

作者簡介

　　陳焱，男，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究領(lǐng)域包括投資銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新、證券市場效率與監(jiān)管、證券業(yè)產(chǎn)業(yè)組織，已在《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《華東經(jīng)濟(jì)管理》、《安徽大學(xué)學(xué)報(bào)》、《中國科技論壇》等中文核心期刊發(fā)表論文十余篇。

書籍目錄

第一章  導(dǎo)論　第一節(jié)  選題背景　第二節(jié)  產(chǎn)業(yè)組織與規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論概述　第三節(jié)  國內(nèi)外相關(guān)研究綜述　第四節(jié)  問題的提出及研究意義　第五節(jié)  本書框架與研究方法　第六節(jié)  研究重點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)第二章  我國證券業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀分析　第一節(jié)  我國證券業(yè)的發(fā)展歷程回顧　第二節(jié)  我國證券業(yè)發(fā)展的成就及作用　第三節(jié)  我國證券業(yè)發(fā)展中存在的問題第三章  中國證券業(yè)的市場結(jié)構(gòu)分析　第一節(jié)  市場結(jié)構(gòu)的評價(jià)指標(biāo)和分類方法　第二節(jié)  中國證券業(yè)的市場結(jié)構(gòu)狀況分析　第三節(jié)  形成我國證券業(yè)市場結(jié)構(gòu)的主要影響因素第四章  中國證券企業(yè)的市場行為分析　第一節(jié)  價(jià)格競爭行為　第二節(jié)  價(jià)格協(xié)調(diào)行為　第三節(jié)  產(chǎn)品(服務(wù))競爭行為　第四節(jié)  并購重組行為　第五節(jié)  違法違規(guī)經(jīng)營行為　第六節(jié)  證券企業(yè)市場行為的原因分析第五章  中國證券業(yè)市場績效實(shí)證研究　第一節(jié)  中國證券業(yè)的外部績效實(shí)證分析　第二節(jié)  我國證券業(yè)內(nèi)部績效分析　第三節(jié)  我國證券業(yè)市場結(jié)構(gòu)、市場行為與績效的關(guān)系　第四節(jié)  中國證券業(yè)的市場結(jié)構(gòu)與績效實(shí)證分析第六章  中國證券業(yè)規(guī)制及制度安排分析　第一節(jié)  中國證券業(yè)規(guī)制體制的發(fā)展階段　第二節(jié)  我國證券業(yè)的規(guī)制狀況　第三節(jié)  中國證券業(yè)規(guī)制中存在的問題第七章  美國、英國證券業(yè)產(chǎn)業(yè)組織及規(guī)制經(jīng)驗(yàn)　第一節(jié)  美國證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r　第二節(jié)  美國證券業(yè)的市場結(jié)構(gòu)　第三節(jié)  美國證券業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征及其成因　第四節(jié)  美國證券公司的行為及績效分析　第五節(jié)  美國證券業(yè)規(guī)制狀況　第六節(jié)  英國證券業(yè)規(guī)制狀況　第七節(jié)  2008年世界金融危機(jī)對證券業(yè)的沖擊及其影響　第八節(jié)  美國、英國證券業(yè)規(guī)制及應(yīng)對世界金融危機(jī)措施的啟示第八章  完善證券業(yè)規(guī)制，推動行業(yè)健康發(fā)展　第一節(jié)  轉(zhuǎn)變規(guī)制理念，以市場化監(jiān)管代替行政監(jiān)管　第二節(jié)  放松規(guī)制，取消不合時(shí)宜的規(guī)制措施　第三節(jié)  完善現(xiàn)有的規(guī)制體系，提高規(guī)制效率　第四節(jié)  加強(qiáng)證券監(jiān)管職能，懲處違法違規(guī)行為　第五節(jié)  加強(qiáng)證券公司的治理和風(fēng)險(xiǎn)控制　第六節(jié)  加強(qiáng)行業(yè)自律機(jī)制和誠信體系的建設(shè)參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　自加入WTO以來，一方面加劇了中國證券業(yè)的競爭程度，對中國券商的經(jīng)營直接構(gòu)成威脅，形成巨大的挑戰(zhàn)；另一方面，也直接加大了中國證券市場的開放度，加快了中國證券市場國際化的步伐，加速了中國與國際資本市場的對接，促進(jìn)了中國證券業(yè)盡快地吸收國際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)?？偟膩砜矗尤隬TO有利于促進(jìn)中國證券業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級，有利于促進(jìn)中國證券市場早日成熟?！　。?）證券市場的監(jiān)管力度加大，證券市場的規(guī)范化建設(shè)取得了顯著成效。證券監(jiān)管部門在“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”方針的指引下，把保護(hù)投資者利益作為證券市場監(jiān)管工作的重中之重，強(qiáng)化了上市公司市場準(zhǔn)人和信息披露方面的監(jiān)管，逐步完善市場退出機(jī)制，加大了對違法違規(guī)案件的查處力度，證券市場的規(guī)范化水平明顯提高，證券市場的法制建設(shè)也得到了加強(qiáng)。　　在對證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面調(diào)查后，證監(jiān)會督促證券公司按照整改計(jì)劃解決各項(xiàng)歷史遺留問題，基本化解了證券公司的歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)采取行政關(guān)閉、托管、破產(chǎn)等方式對30家高風(fēng)險(xiǎn)券商進(jìn)行了處置，有效地防止了風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大。同時(shí)為規(guī)范證券公司的行為和證券市場運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，中國證監(jiān)會頒布了大量法規(guī)，加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，通過實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警制度，推行信息公示和財(cái)務(wù)報(bào)告披露制度，初步建立風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制，證券市場的監(jiān)管體系已經(jīng)逐步完善?！　《?、我國證券業(yè)發(fā)展對國民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，經(jīng)過短短二十多年的發(fā)展，中國的證券業(yè)已經(jīng)成為與銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的中國金融業(yè)的重要支柱，中國的證券市場已經(jīng)成為正在構(gòu)建的統(tǒng)一的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要內(nèi)容，對推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對深化中國的改革開放，發(fā)揮著日益重要的作用。

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