中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編

內(nèi)容概要

一、《中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編》由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)編輯，法律出版社出版發(fā)行。    二、《中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編》1992年、1993年為合訂本，1994至2002年按年度編輯。從2003年起，改為每半年出版一輯，其中上卷本收錄每年1月至6月公布的法規(guī)，下卷本收錄每年7月至12月公布的法規(guī)。本輯為2009年上卷本。    三、本輯《中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編》共收錄70件法規(guī)。其中法律3件，行政法規(guī)、法規(guī)性文件1件，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件20件，最高人民法院發(fā)布的司法解釋4件，其他部委發(fā)布的相關(guān)部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件42件。    四、本輯《中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編》按下列順序編排：1．法律；2．行政法規(guī)、法規(guī)性文件；3．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件；4．附錄。其中，第3大類(lèi)按綜合、證券、基金分類(lèi)編排，證券篇中按照發(fā)行類(lèi)、市場(chǎng)類(lèi)、機(jī)構(gòu)類(lèi)、上市公司類(lèi)、信息披露類(lèi)編排，各類(lèi)別依次按頒布時(shí)間順序排列。

書(shū)籍目錄

法律　中華人民共和國(guó)刑法修正案（七）  ?。?009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò)  中華人民共和國(guó)主席令第10號(hào)）　中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法（修訂）  　（1995年6月30日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議通過(guò)根據(jù)2002年10月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法）的決定》修正　  2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議修訂中華人民共和國(guó)主席令第11號(hào)）中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法（修訂）　  （1983年12月8日第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)根據(jù)1996年5月15日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議《關(guān)于修改（中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法）的決定》修正根據(jù)2009年6月27日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第九次會(huì)議修訂）    行政法規(guī)法規(guī)性文件  　中共中央辦公廳  國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》的通知  （2009年6月30日  中辦發(fā)[2009]25號(hào)）中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件綜合　證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)管理辦法  ?。?009年1月8日證監(jiān)會(huì)令第60號(hào)）　關(guān)于發(fā)布《證券期貨業(yè)與銀行間業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換消息體結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)規(guī)則》行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的通知　  （2009年3月11日  人民銀行、證監(jiān)會(huì)銀發(fā)[2009]89號(hào)）　證券期貨規(guī)章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規(guī)則  　（2009年3月30日證監(jiān)會(huì)公告[2009]7號(hào)）　關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)章的決定（第八批）  ?。?009年4月10日證監(jiān)會(huì)公告[2009]8號(hào)）證券　發(fā)行類(lèi)　　證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引　  （2009年3月27日證監(jiān)會(huì)公告[2009]5號(hào)）　　首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法　  （2009年3月31日監(jiān)證會(huì)令第61號(hào)）　　關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的決定　  （2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第62號(hào)）　　關(guān)于修改《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的決定　  （2009年5月13日證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）　　關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見(jiàn)　  （2009年6月10日證監(jiān)會(huì)公告[2009]13號(hào)）　市場(chǎng)類(lèi)　　關(guān)于開(kāi)展上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知　  （2009年1月19日證監(jiān)發(fā)[2009]12號(hào)）　　創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定……基金附錄

章節(jié)摘錄

　　第五條 發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書(shū)的輔助性文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報(bào)告中，全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過(guò)程，詳細(xì)說(shuō)明盡職推薦過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問(wèn)題及解決情況，充分揭示發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。　　第六條 凡是對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的問(wèn)題或者風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行保薦工作報(bào)告均應(yīng)予以充分關(guān)注和揭示，并詳盡、完整地陳述分析，就主要問(wèn)題的解決情況予以說(shuō)明?！　〉谄邨l 發(fā)行保薦書(shū)、發(fā)行保薦工作報(bào)告必須建立在對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題的基礎(chǔ)之上，并具備相應(yīng)的保薦業(yè)務(wù)工作底稿支持?！　〉诎藯l 發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告開(kāi)頭部分應(yīng)當(dāng)載明，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人是否根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格按照依法制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和道德準(zhǔn)則出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告，并保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?！　〉诰艞l 保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告后，發(fā)行人情況發(fā)生重大變化并影響本次證券發(fā)行條件的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)充、更新。　　第二章 發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容　　第一節(jié) 本次證券發(fā)行基本情況　　第十條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)簡(jiǎn)述本次具體負(fù)責(zé)推薦的保薦代表人，包括保薦代表人姓名、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況等內(nèi)容。　　第十一條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)簡(jiǎn)述本次證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人及其他項(xiàng)目組成員，包括項(xiàng)目協(xié)辦人姓名、保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)情況，項(xiàng)目組其他成員姓名等內(nèi)容?！　　?/pre>








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