股東退出法律制度研究

前言

我國改革開放三十余年來的經(jīng)濟法制狀況，可以用“突飛猛進”這幾個字來形容。僅從經(jīng)濟立法來看，在完善宏觀調(diào)控方面，制定了預(yù)算法、中國人民銀行法、所得稅法、價格法等法律，這些法律鞏固了國家在財政、金融等方面的改革成果，為進一步轉(zhuǎn)變政府管理經(jīng)濟的職能，保證國民經(jīng)濟健康運行提供了一定的法律依據(jù)。在確立市場規(guī)則、維護市場秩序方面，制定了反不正當(dāng)競爭法、消費者權(quán)益保護法、城市房地產(chǎn)管理法等法律，這些法律體現(xiàn)了市場經(jīng)濟公平、公正、公開、效率的原則，有利于促進全國統(tǒng)一、開放的市場體系的形成。然而應(yīng)該看到，建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應(yīng)的法制體系還是一個全新的課題。我們還有許多東西不熟悉，不清楚，觀念也跟不上。尤其是面對未來逐步建立起的完善的市場經(jīng)濟，我們的法制工作有不少方面明顯滯后，執(zhí)法、司法都還存在著許多亟待解決的問題。三十余年的經(jīng)濟法研究呈現(xiàn)出百家爭鳴、百花齊放的良好局面，各種學(xué)術(shù)觀點和派別不斷涌現(xiàn)。但總體來說，經(jīng)濟法基本理論的研究還相當(dāng)薄弱，部門法的研究更是分散而不成系統(tǒng)。實踐需要我們回答和解釋眾多的疑難困惑，需要我們投入精力進行艱苦的研究和知識理論的創(chuàng)新。在政府不斷介入經(jīng)濟生活的情況下，我們必須思考一些非常嚴(yán)肅的問題：政府介入的法理依據(jù)究竟是什么？介入的深度與廣度有沒有邊界？政府要不要以及是否有能力“主導(dǎo)市場”？我們應(yīng)如何運用法律制度駕馭市場經(jīng)濟？在國有企業(yè)深化改革過程中，我們不能不認真研究這樣一些問題：國有的資本究竟應(yīng)當(dāng)由誰具體掌握和操作？投資者是否應(yīng)與監(jiān)管者實行分離？國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)覆蓋哪些領(lǐng)域和行業(yè)，應(yīng)通過怎樣的途徑實現(xiàn)合并和集中？如何使國有企業(yè)既能發(fā)揮應(yīng)有的作用，又不影響市場的競爭機制？

內(nèi)容概要

“既要進得去，又要出得來”，這不僅是投資者權(quán)益保護的重要內(nèi)容，也是促進資本優(yōu)化配置的必然要求，股東退出法律制度正是資本之“出”的制度安排。本書首先闡述了股東退出法律制度的構(gòu)建準(zhǔn)則，即股東退出法律制度是在人合與資合、股東權(quán)益與債權(quán)人權(quán)益、公平與效率、公司自治與國家強制等幾組矛盾中尋求平衡的結(jié)果。在此基礎(chǔ)上，本書根據(jù)股東在退出過程中的意愿，分別從主動退出和被動退出兩個方面闡述了股東退出的具體路徑。

作者簡介

王東光，1978年出生于東北小城，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院法學(xué)博士，現(xiàn)為華東政法大學(xué)經(jīng)濟法律研究院助理研究員，從事商法學(xué)、經(jīng)濟法學(xué)研究工作，在《清華法學(xué)》、《甘肅政法學(xué)院學(xué)報》、《證券市場導(dǎo)報》、《民商法論叢》、《商事法論集》等刊物上發(fā)表論文多篇。

書籍目錄

引言第一章股東退出法律制度概述第一節(jié)基本概念及認識第二節(jié)股東退出法律制度的功能第三節(jié)股東退出公司的基本形式第二章股東退出法律制度的理論研究——在矛盾中尋求平衡第一節(jié)股東退出法律制度與公司特性——人合性與資合性的矛盾與平衡第二節(jié)股東退出法律制度與公司資本制度——?東權(quán)益保護與債權(quán)人權(quán)益保護的矛盾與平衡第三節(jié)股東退出法律制度的價值選擇——公平與效率的矛盾與平衡第四節(jié)股東退出法律制度的規(guī)范選擇——公司自治與國家強制的矛盾與平衡第三章股東因股權(quán)轉(zhuǎn)讓而退出公司第一節(jié)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件限制第二節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制措施第三節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力解析第四節(jié)股權(quán)轉(zhuǎn)?中的特殊問題第四章股東因行使股份收買請求權(quán)而退出公司第一節(jié)股份收買請求權(quán)基本原理第二節(jié)股份收買請求權(quán)的原因事實第三節(jié)股份收買的公平價格第四節(jié)股份收買請求權(quán)的行使程序第五節(jié)我國股份收買請求權(quán)制度的批判與重構(gòu)第五章股東因申請公司司法解散而退出公司第一節(jié)公司僵局及其司法干預(yù)?二節(jié)司法解散的功能與條件第三節(jié)司法解散的程序第六章股東因股份被強制注銷而退出公司第一節(jié)股份強制注銷的基礎(chǔ)第二節(jié)股份強制注銷的條件第三節(jié)補償條款的效力第四節(jié)強制注銷決議的效力第五節(jié)我國股份強制注銷制度的構(gòu)建第七章股東因擠出式合并而退出公司第一節(jié)擠?式合并的立法考察第二節(jié)擠出式合并的類型及特征第三節(jié)擠出式合并的正當(dāng)性爭論第四節(jié)擠出式合并的合法性審查第八章股東因被強制排除而退出公司第一節(jié)各國強制排除少數(shù)股東的立法概述第二節(jié)排除少數(shù)股東制度背景揭示第三節(jié)強制排除少數(shù)股東的適用條件第四節(jié)排除少數(shù)股東的法律基礎(chǔ)第五節(jié)被排除股東的補償?shù)诹?jié)我國引進強制排除制度的構(gòu)想第九章股東因崗位股的強制轉(zhuǎn)讓而退出公司第一節(jié)崗位股的解釋第二節(jié)崗位股的強制轉(zhuǎn)讓第三節(jié)德國的崗位股實踐與規(guī)范第四節(jié)我國的崗位股實踐與規(guī)范第十章股東因股權(quán)的強制執(zhí)行而退出公司第一節(jié)股權(quán)強制執(zhí)行的條件第二節(jié)其他股東的優(yōu)先購買權(quán)第三節(jié)特殊股權(quán)的強制執(zhí)行結(jié)語參考文獻后記

章節(jié)摘錄

在股東有限責(zé)任原則下，股東對公司債務(wù)不承擔(dān)個人責(zé)任，公司債務(wù)完全以公司財產(chǎn)清償。為保護公司債權(quán)人和維護公司信用，公司必須確實保有相當(dāng)于資本之現(xiàn)實財產(chǎn)，公司資本即成為衡量公司保有財產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)?；诖耍缘聡鵀槭椎拇箨懛ㄏ诞a(chǎn)生了資本三原則。①但各國公司立法均無“資本三原則”的明確表述，只由學(xué)者將具有共同法理的條文歸納綜合而成，認為它是“由公司法所確立的在公司設(shè)立、營運以及管理的整個過程中，為確保公司資本的真實、安全而必須遵循的基本的法律準(zhǔn)則”，專指傳統(tǒng)公司法所確認的資本確定、資本維持和資本不變等三項最為重要的資本立法原則。②資本確定原則（Prinzip des festen Grundkapitals）是指公司設(shè)立時應(yīng)在章程中載明公司的資本總額，并認足或募足，否則公司不能成立，其目的在于確保公司于成立之時有穩(wěn)固的財產(chǎn)基礎(chǔ)；資本維持原則（Grundsatz des Bindung des Grund-kapitals）是指公司在存續(xù)過程中，應(yīng)當(dāng)保持與其資本額相當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)，其主旨在于以具體的財產(chǎn)充實抽象資本，防止公司資本抽空或侵蝕；資本不變原則（Prinzipdet Bestindigkeit des Grundkapitals）是指公司資本總額一經(jīng)在公司章程中確定，非依法定的增資或減資程序，不得任意變更。在傳統(tǒng)的公司立法和學(xué)理中，資本確定、資本維持和資本不變?nèi)椈驹瓌t之間相互關(guān)聯(lián)、互為依存，共同構(gòu)成公司資本的法律保障和約束機制，并貫穿于公司法律制度的始終。資本三原則的產(chǎn)生緣于有限責(zé)任制度，盡管其具有多方面的制度功能，但其核心價值卻是法益平衡，即保障公司債權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)，在股東與公司債權(quán)人之間建立起最基本的利益平衡機制。也就是說，資本三原則是在公司債權(quán)人與股東利益關(guān)系出現(xiàn)失衡，尤其是公司債權(quán)人的風(fēng)險加大的特定歷史背景下，為了均衡地保護公司及其投資者與債權(quán)人的利益而創(chuàng)設(shè)的，其首要目標(biāo)在于平衡有限責(zé)任制度對股東有利但對債權(quán)人難免保護不周的缺憾，以實現(xiàn)股東與公司債權(quán)人之間的利益平衡。④資本三原則的基本邏輯就在于：“資本確定原則確定資本水準(zhǔn)，資本維持原則確保此水準(zhǔn)得以真實反映公司財力，資本不變原則則在債權(quán)人權(quán)益獲確切保障前，禁止此水準(zhǔn)之變動”④。

后記

我是一個行走的人，背著行囊，闖蕩四方；一路風(fēng)塵雖困苦，但存清心未迷途。本書是在博士論文的基礎(chǔ)上略經(jīng)補正、修改而成，完成之時并未感到格外的輕松，我知道，也許只是片刻的小憩。只要沒有放棄行走，路是沒有盡頭的，只要方向?qū)α耍卸噙h，走多遠。師恩難忘。恩師胡鴻高教授，為人豪爽，大氣豪邁，對學(xué)生關(guān)懷備至，竭力提攜。老師的學(xué)識、智慧與品格令人敬仰，老師的教誨是我終身受用的財富，老師的關(guān)懷我將銘記于心。感謝復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院章武生教授、王全弟教授、段匡教授、季立剛教授、王志強教授、張光杰教授、劉志剛副教授、白江副教授等諸位老師在學(xué)業(yè)上給予的指導(dǎo)與幫助。要格外感謝華東政法大學(xué)顧功耘教授和上海交通大學(xué)法學(xué)院韓長印教授給予的鼓勵。在臺灣尚未開放大陸游客赴臺旅游之時，承蒙臺灣中正大學(xué)法學(xué)院謝哲勝教授抬愛得以赴臺研修，研習(xí)期間不僅有幸結(jié)識多位臺灣學(xué)者，更得飽覽寶島別樣風(fēng)光，在阿里山仰望長空，在日月潭俯身親水。研習(xí)指導(dǎo)教授中正大學(xué)財經(jīng)法系林德瑞主任熱情好客，淵博健談，對我的學(xué)習(xí)和生活給予了極大的關(guān)心。同窗共勉，友誼長存。大師兄陳永強博士勤奮認真，專于學(xué)術(shù)，是我學(xué)習(xí)的榜樣。師兄弟張偉博士、朱川博士、王志達先生、張大海博士、羅健豪博士、季奎明博士、滿洪杰博士、韓偉博士、彭夯博士等各精所長，大家一起談天說地，品茶酌酒，為單調(diào)的學(xué)習(xí)生活增色不少。父母大人的養(yǎng)育之恩、岳父母大人的關(guān)心和愛妻陳海燕多年來的理解與支持讓我感覺到溫暖，更激勵我前進。在我的成長過程中得到過很多人的關(guān)心和幫助，在此表達同樣的謝意。

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