地方政府競爭秩序的治理

前言

合作關(guān)系與競爭關(guān)系，是地方政府間關(guān)系的主要內(nèi)容。地方政府間競爭，一方面極大地推動了中國經(jīng)濟的增長、提高了公共物品供給效率，另一方面也引發(fā)地方保護、貿(mào)易壁壘等消極后果。因此，如何規(guī)制地方政府競爭，無疑成為當(dāng)代社會科學(xué)研究的-個熱點、重點和難點。擺在讀者面前的這本著作《地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究》，圍繞著地方政府競爭秩序治理這一主題，以消極競爭行為研究對象而進行了深入系統(tǒng)的研究。該書主要內(nèi)容包括：地方政府競爭秩序的形成路徑是什么？當(dāng)前我國地方政府消極競爭行為的表現(xiàn)有哪些？消極競爭行為的形成機理是什么？消極競爭行為對我國地方政府競爭秩序有哪些侵損？如何對地方政府競爭秩序進行治理？并有長三角地方政府間競爭的案例研究。全書條理清晰，觀點鮮明，視角新穎，論述系統(tǒng)，文字精練，內(nèi)容翔實，無疑是一本不錯的學(xué)術(shù)著作。具體而言，本著作有如下特點：首先，視角新穎獨特，把握了問題實質(zhì)。對于地方政府間競爭，分析的視角有許多：財政聯(lián)邦主義、府際關(guān)系、區(qū)域經(jīng)濟理論、新區(qū)域主義、大都市行政、地方主權(quán)理論等，這些理論對地方政府問競爭進行了有益探索和研究。但是，無論從哪種視角出發(fā)，都無法否認規(guī)制消極競爭行為、維護競爭秩序是競爭機制發(fā)揮作用的關(guān)鍵之處。顯然，本書選題切入了問題的實質(zhì)。

內(nèi)容概要

　　由于公共物品供給存在“搭便車”、壟斷性等難以解決的問題，人們一直認為公共物品不存在“最優(yōu)解”。蒂伯特（Tiebout）創(chuàng)造性地提出由不同轄區(qū)競爭性地提供公共物品、居民“以足投票”（voting with foot）來選擇能滿足自己偏好轄區(qū)的理論設(shè)想。作為全球范圍內(nèi)的一種普遍現(xiàn)象，地方政府競爭是蒂伯特模型的現(xiàn)實反映，也是當(dāng)代中國府際關(guān)系中的重要內(nèi)容。然而，作為經(jīng)濟理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體，政府有可能是追求公共利益的“公共善”，在競爭中進行積極競爭行為；但若在缺乏制度約束的背景和利益誘惑的驅(qū)使下，政府有可能演變?yōu)樽分鹚嚼摹肮肢F”，在競爭中進行消極競爭行為。顯然，地方政府競爭中的消極競爭行為給競爭秩序帶來了極大的負面效應(yīng)?！　∫?guī)制消極競爭行為是維護競爭秩序、發(fā)揮競爭機制作用的關(guān)鍵?！兜胤秸偁幹刃虻闹卫恚夯谙麡O競爭行為的研究》研究目的，也是《地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究》急需解決的主要問題如下：（1）地方政府競爭秩序的形成路徑是什么？（2）當(dāng)前我國地方政府消極競爭行為的表現(xiàn)有哪些？（3）消極競爭行為對我國地方政府競爭秩序有哪些侵損？（4）消極競爭行為的形成機理是什么？（5）如何對地方政府競爭秩序進行治理？　　《地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究》研究的方法主要是采用文獻分析法、制度分析法、案例研究法、系統(tǒng)分析法?！兜胤秸偁幹刃虻闹卫恚夯谙麡O競爭行為的研究》在研究之前，從理論背景和現(xiàn)實意義出發(fā)，提出地方政府競爭秩序的研究主題，界定了“地方政府”、“地方政府競爭”、“地方政府競爭秩序”等相關(guān)概念，并對國內(nèi)外相關(guān)文獻進行了研究綜述和簡短評論?！　”狙芯克鞯闹饕ぷ骷坝纱诵纬傻慕Y(jié)論包括　　1.西方地方政府競爭理論并不完全適用于解釋和分析當(dāng)代中國地方政府競爭及存在問題，必須有適合中國國情的研究理論與分析方法。以自身利益最大化為目的的地方政府追逐利益并使競爭秩序的混亂與無序，因此在制度缺失和約束乏力的背景下，規(guī)避政府競爭障礙性失靈成為文獻關(guān)注的一個重點。由于現(xiàn)有文獻對當(dāng)前中國地方政府消極競爭行為缺乏一個宏觀的、系統(tǒng)的權(quán)威性分析，缺乏一個有效的對競爭秩序的治理機制，這就為《地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究》留下了研究空間?！　?.關(guān)于競爭秩序的形成路徑，通過比較亞當(dāng)·斯密的自由競爭秩序觀、建構(gòu)主義，《地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究》主張哈耶克的“許多人行動的結(jié)果而不是人設(shè)計的產(chǎn)物”的競爭秩序觀更科學(xué)地解釋了競爭秩序的形成；認為制度經(jīng)濟學(xué)是分析競爭秩序的有力工具，它通過剖析主體行為的制度背景、行為主體與制度環(huán)境互動來揭示競爭秩序的形成規(guī)律?！　?.地方政府是經(jīng)濟理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體，追求經(jīng)濟利益的同時受公共理性的制約。在地方政府競爭中，其競爭行為既可能表現(xiàn)為具有公共利益之“公共善”的積極競爭行為，也可能表現(xiàn)為追求私利之“怪獸”的消極競爭行為，關(guān)鍵取決于制度健全與否?！　?.消極競爭行為的表現(xiàn)為三種形式：（1）外部性，即地方政府在制定公共政策、行使公共服務(wù)職能以彌補市場缺陷的一種副產(chǎn)品；（2）機會主義，即地方政府在考慮和追求自我利益時，具有隨機應(yīng)變、投機取巧，為自己謀取最大利益的行為傾向；（3）地方保護主義，即地方政府采用各種手段干涉市場運行、形成市場割據(jù)的行為傾向?！　?.在競爭秩序的危害方面，消極競爭行為分別對法制條件、市場條件和價值理念等三方面產(chǎn)生了侵損：（1）在法制條件方面，對政府法治和財產(chǎn)權(quán)制度的侵損；（2）在市場條件方面，從限制市場進入、地區(qū)封鎖、歧視性待遇、限制自主經(jīng)營權(quán)、價格控制等方面進行侵損；（3）價值理念方面，政府不一定代表公共利益，而是代表官僚利益或某一地區(qū)利益?！　?.消極競爭行為的形成機理。消極競爭行為是在體制轉(zhuǎn)軌的背景下產(chǎn)生的，行政性分權(quán)、財稅體制改革和政府職能變革是其形成的制度背景。地方政府經(jīng)濟理性的“放大”，即片面追求經(jīng)濟利益和政治利益，成為消極競爭行為的誘因；約束機制的缺失進一步推動了消極競爭行為的產(chǎn)生。由于地方政府的行政職權(quán)的自我約束缺失、中央政府宏觀調(diào)控式微以及區(qū)域合作機制低效，這些約束機制的弱化成為消極競爭行為形成的催化劑?！　?.要實現(xiàn)地方政府競爭秩序的有效治理，就必須對消極競爭行為進行規(guī)制，實現(xiàn)競爭由資源模式轉(zhuǎn)向制度模式。這是因為以要素競爭和產(chǎn)品競爭為內(nèi)容的資源模式，其競爭行為往往表現(xiàn)為地方保護、外部性、機會主義，這給競爭秩序帶來負面影響。要有效規(guī)制消極競爭行為，必須轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟職能、調(diào)整中央與地方關(guān)系、重塑行政倫理觀、營造新型競爭與合作關(guān)系?！　?.長三角區(qū)域內(nèi)地方政府競爭愈演愈烈，存在著招商引資過度競爭、地方保護主義、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)、區(qū)域一體化進程緩慢等問題。規(guī)制長三角地區(qū)競爭秩序，必須從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、協(xié)調(diào)機制的創(chuàng)新、市場制度的完善、發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)定位等方面著手?！　”狙芯康膭?chuàng)新性體現(xiàn)在以下三個方面：　　第一，競爭秩序形成路徑的制度經(jīng)濟學(xué)視角分析。比較了關(guān)于競爭秩序的不同學(xué)說，認為制度經(jīng)濟學(xué)是分析競爭秩序的有力工具；從地方政府是經(jīng)濟理性和公共理性的矛盾統(tǒng)一體的理論假設(shè)出發(fā)，論證了其競爭行為既可能表現(xiàn)為積極競爭行為，也可能表現(xiàn)為消極競爭行為，關(guān)鍵取決于制度健全與否?！　〉诙?，消極競爭行為形成機理之多層次研究。消極競爭行為的形成是在體制轉(zhuǎn)軌的制度背景下產(chǎn)生的。地方政府片面追求經(jīng)濟利益和政治利益之經(jīng)濟理性的“放大”，成為消極競爭行為的誘因；約束機制的缺失和弱化進一步推動了消極競爭行為的產(chǎn)生，成為消極競爭行為形成的催化劑?！　〉谌?，地方政府競爭模式的資源模式和制度模式之概括。從經(jīng)濟增長理論出發(fā)，把中國地方政府競爭概括為資源模式和制度模式。比較兩種競爭模式下的競爭秩序特征，論證了制度競爭模式規(guī)制消極競爭行為、實現(xiàn)由資源競爭模式轉(zhuǎn)向制度競爭模式的四個論點?！　】傊?，地方政府競爭是一個令人關(guān)注的研究課題，《地方政府競爭秩序的治理：基于消極競爭行為的研究》將對中國地方政府競爭及競爭秩序的研究有重要的學(xué)術(shù)價值，并對治理競爭秩序的政府政策咨詢方面有積極的借鑒意義。

作者簡介

汪偉全，1975年7月生，江西興國人，現(xiàn)為華東政法大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院副教授、華東政法大學(xué)博士后。2006年6月上海交通大學(xué)區(qū)域與戰(zhàn)略管理專業(yè)研究生畢業(yè)，獲管理學(xué)博士學(xué)位。目前主持教育部人文社科一般項目、上海市哲社規(guī)劃課題青年項目、上海市教委創(chuàng)新科研項目、華東政法大學(xué)人文社科項目等5項課題。在《社會科學(xué)戰(zhàn)線》、《探索與爭鳴》、《經(jīng)濟體制改革》等學(xué)術(shù)期刊上累計發(fā)表論文三十余篇，多篇論文被中國人大復(fù)印資料轉(zhuǎn)載，另有兩篇英文論文被ISTP檢索。主要研究領(lǐng)域為地方政府間關(guān)系、區(qū)域戰(zhàn)略管理、公共治理理論。

書籍目錄

序一序二中文摘要Abstract第一章 導(dǎo)論第一節(jié) 提出問題一、現(xiàn)實背景二、理論背景三、研究意義第二節(jié) 相關(guān)基本概念一、地方政府二、地方政府競爭三、地方政府競爭秩序第三節(jié) 相關(guān)文獻的研究綜述一、國外地方政府競爭秩序的文獻綜述二、國內(nèi)地方政府競爭秩序的文獻綜述三、文獻簡評第四節(jié) 研究目的、研究方法與本書框架一、研究目的二、研究方法三、本書框架第二章 地方政府競爭秩序的理論基礎(chǔ)第一節(jié) 地方政府競爭秩序的理論探討一、競爭秩序觀的回顧二、競爭秩序形成路徑的爭論三、競爭秩序的分析工具第二節(jié) 地方政府競爭行為的理性假設(shè)一、經(jīng)濟理性假設(shè)二、公共理性假設(shè)三、政府是經(jīng)濟理性與公共理性的矛盾統(tǒng)一體第三節(jié) 競爭行為的類型：積極競爭行為與消極競爭行為一、追求競爭優(yōu)勢的動態(tài)過程二、地方政府競爭的行為選擇三、積極競爭行為與消極競爭行為第四節(jié) 本章小結(jié)第三章 消極競爭行為的表現(xiàn)第一節(jié) 當(dāng)代中國地方政府競爭的歷史回顧一、中國地方政府競爭的演進歷程二、當(dāng)代中國地方政府競爭秩序的特點第二節(jié) 政府行為外部性一、“政府行為外部性”概念二、地方政府競爭中的外部性第三節(jié) 機會主義行為一、地方政府間橫向博弈二、地方與中央縱向博弈第四節(jié) 地方保護主義一、地方保護主義特點二、地方保護主義常用手段第五節(jié) 本章小結(jié)第四章 消極競爭行為對競爭秩序的侵損第一節(jié) 消極競爭行為對法制條件的侵損一、消極競爭行為違背“法治政府”屬性二、消極競爭行為對公民權(quán)利的侵犯第二節(jié) 消極競爭行為對市場條件的侵損一、政府在市場競爭秩序的作用二、消極競爭行為對市場秩序條件的侵損第三節(jié) 消極競爭行為對價值理念的侵損一、政府政策代表公共利益，還是官僚利益?二、政府政策制定的公共選擇難題三、地方政府競爭博弈中的道德風(fēng)險第四節(jié) 消極競爭行為對積極競爭的消解一、消極競爭行為的成本效應(yīng)二、消極競爭行為的排擠效應(yīng)第五節(jié) 本章小結(jié)第五章 消極競爭行為的機理分析第一節(jié) 體制轉(zhuǎn)軌：消極競爭行為的制度背景一、行政性分權(quán)使地方政府擁有競爭政策權(quán)二、財稅體制改革使地方政府獲得競爭收益權(quán)三、政府職能變革與競爭行為異化第二節(jié) 經(jīng)濟理性“放大”：消極競爭行為的誘因一、經(jīng)濟利益的“放大”與消極競爭行為二、政治利益的“放大”與消極競爭行為第三節(jié) 約束機制弱化：消極競爭行為的助推器一、行政職權(quán)自我約束機制缺失二、中央政府宏觀調(diào)控式微三、區(qū)域合作機制低效四、公民力量尚不成熟第四節(jié) 本章小結(jié)第六章 競爭秩序的治理：消極競爭行為的規(guī)制第一節(jié) 消極競爭行為與資源競爭模式一、資源競爭模式的內(nèi)涵二、資源競爭模式下的消極競爭行為第二節(jié) 積極競爭行為與制度競爭模式一、制度競爭模式的理論研究二、制度競爭模式下的積極競爭行為三、制度競爭模式有利于實現(xiàn)競爭秩序第三節(jié) 消極競爭行為的規(guī)制：由資源模式轉(zhuǎn)向制度模式一、完善市場經(jīng)濟制度二、調(diào)整中央與地方關(guān)系三、重塑行政倫理四、發(fā)揮公民的作用五、營建新型競爭關(guān)系第四節(jié) 本章小結(jié)第七章 以長三角地區(qū)為例的實證研究第一節(jié) 長三角地區(qū)的基本情況一、長三角地區(qū)的總體狀況二、長三角兩省一市的發(fā)展特點三、長三角地區(qū)的發(fā)展瓶頸第二節(jié) 長三角地區(qū)地方政府問競爭狀況一、投資環(huán)境競爭二、政府管理競爭三、法律制度競爭四、自主創(chuàng)新競爭第三節(jié) 長三角地區(qū)地方政府問競爭存在問題一、招商引資過度競爭二、地方保護主義三、產(chǎn)業(yè)同構(gòu)四、區(qū)域一體化進程緩慢第四節(jié) 長三角地區(qū)地方政府間競爭秩序的治理一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整二、協(xié)調(diào)機制的創(chuàng)新三、市場制度的完善四、科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略第五節(jié) 本章小結(jié)第八章 結(jié)語參考文獻后記

章節(jié)摘錄

插圖：波特的“鉆石理論”認為，一個產(chǎn)業(yè)的成長最主要受生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)支持產(chǎn)業(yè)和業(yè)界企業(yè)的競爭程度四個因素的影響，而政府和機遇對國際競爭優(yōu)勢也有一定的影響。生產(chǎn)要素是生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需要的各種投入，其中包含有自然資源、人力資源、資本資源和基礎(chǔ)設(shè)施等；需求因素是國內(nèi)市場對某類產(chǎn)品或服務(wù)的需求，包括需求結(jié)構(gòu)、市場規(guī)模和國內(nèi)需求的增長率。一國的需求狀態(tài)如何，直接影響到本國公司的創(chuàng)新和取得復(fù)雜技術(shù)的能力。相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)是指原材料、零部件等上下游產(chǎn)業(yè)及其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度：公司戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)以及國內(nèi)市場競爭對手的表現(xiàn)等等。新制度學(xué)派提出了轄區(qū)競爭（inte-urisdictionalcompetition）理論，從而把市場經(jīng)濟競爭的法則拓展到政府的集體行動分析中。新制度經(jīng)濟學(xué)派在一系列論著中證明：“共同體和轄區(qū)間的競爭是如何引導(dǎo)較有益于公民和企業(yè)的規(guī)則不斷演化，這些規(guī)則包括受約束的政府、財產(chǎn)權(quán)利、約定的程序、法治等。”在此基礎(chǔ)上，歐美的許多經(jīng)濟學(xué)者發(fā)展和完善了新制度學(xué)派的轄區(qū)競爭理論，更為系統(tǒng)地運用經(jīng)濟學(xué)的思路，論證經(jīng)濟市場化下的“競爭性政府”和“用腳投票”問題，并且更多地把這種理論用于分析聯(lián)邦制國家地方政府間普遍存在的競爭問題。綜上所述，從地方政府競爭理論的起源和發(fā)展來看，自古典自由市場經(jīng)濟以來，競爭總是不可避免的。區(qū)域間的政府競爭，集中體現(xiàn)為轄區(qū)間政府為獲得各種有形或無形的資源以實現(xiàn)一定的目標(biāo)，而圍繞制度、政策和公共物品與公共服務(wù)的競爭。地方政府競爭理論貫穿于經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的始終。

后記

本書主要是在我的博士論文的基礎(chǔ)上整理而成。時光荏苒，幾年的努力和思索凝結(jié)在這本著作中。驀然回首，感慨萬千，要感謝的人實在太多。首先，向我的導(dǎo)師胡偉教授及其家人表示最為誠摯的感謝！在上海交通大學(xué)攻讀博士期間，我選擇了地方政府間競爭秩序的治理這一研究主題。然而，盡管自己投入了不少精力，但是始終沒有很大的進展。在關(guān)鍵時刻，導(dǎo)師給了我很大的指導(dǎo)與幫助。論文的選題、撰寫和修改都得到了胡老師的教誨。盡管胡老師平常工作繁忙，但只要我去請教他，他總是于百忙之中抽空予以指導(dǎo)，誨人不倦。在上海交大讀博士的四年之中，胡老師一直用他的一言一行教授我為人處世的道理，生活上也給予無微不至的關(guān)懷。本書在研究的初始階段，還得到了復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院王邦佐教授、曹沛霖教授、陳明明教授、臧志軍教授，以及上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院的胡近教授、葉江教授、唐興霖教授的指導(dǎo)。特別是上海交通大學(xué)國際與公共事務(wù)學(xué)院的彭勃副教授及其夫人邵春霞老師，他們對我的論文提出了許多寶貴的修改意見，在此向他們表示最衷心的謝意！

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《地方政府競爭秩序的治理:基于消極競爭行為的研究》：上海市學(xué)術(shù)著作出版基金

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