中國(guó)金融制度創(chuàng)新報(bào)告

內(nèi)容概要

　　《中國(guó)金融制度創(chuàng)新報(bào)告》每年出版一集。該書(shū)以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、法經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要理論依據(jù)．總結(jié)每一年度宏觀調(diào)控部門、經(jīng)濟(jì)綜合部門、央行、三大監(jiān)管部門針對(duì)國(guó)債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、基金、期貨、保險(xiǎn)、企業(yè)年金、信托、銀行服務(wù)等金融子市場(chǎng)發(fā)布的監(jiān)管法律、法規(guī)和規(guī)章，評(píng)價(jià)其實(shí)際效果：按照制度分析的內(nèi)在邏輯，分別討論了貨幣政策／外匯制度、市場(chǎng)準(zhǔn)入／退出制度、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、資產(chǎn)管理制度等主要金融制度的創(chuàng)新線索和框架，剖析制度安排創(chuàng)新性的基本機(jī)理和動(dòng)力?！　∫↑c(diǎn)：     ●傳統(tǒng)金融服務(wù)框架下形成的風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常需要通過(guò)流動(dòng)性來(lái)加以規(guī)避，這導(dǎo)致緊縮性貨幣政策必須有其他緩沖制度加以匹配，以便克服由于流動(dòng)性緊張而誘發(fā)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。     ●金融管制模式?jīng)]有脫離國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)的行政管制模式，分業(yè)監(jiān)管退化為分主體監(jiān)管，進(jìn)而形成金融資源的部門分割和行業(yè)分割，一些旨在避免資源分割后果的制度在2004年出現(xiàn)了部分萌芽。     ●分主體監(jiān)管模式還導(dǎo)致金融業(yè)務(wù)的交叉準(zhǔn)入存在較大困難，同一類型的金融服務(wù)需要接受強(qiáng)度不同的監(jiān)管措施，一方面導(dǎo)致了政策性套利，另一方面加劇了資源分割。     ●資產(chǎn)管理制度協(xié)調(diào)性較差、風(fēng)險(xiǎn)管控制度缺乏手段、持續(xù)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管受到環(huán)境挑戰(zhàn)等，是目前金融管制中幾個(gè)最為突出的問(wèn)題。

書(shū)籍目錄

一　金融市場(chǎng)監(jiān)管主體與市場(chǎng)主體　　(一)監(jiān)管主體：組織結(jié)構(gòu)和權(quán)限　　(二)在位金融市場(chǎng)主體：競(jìng)爭(zhēng)格局和結(jié)構(gòu)二　金融市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出：一般性描述　　(一)分業(yè)監(jiān)管及其退化　　(二)分類監(jiān)管　　(三)合作監(jiān)管　　(四)金融主體退出制度：對(duì)分主體監(jiān)管模式的反思三　分業(yè)監(jiān)管模式中的交叉準(zhǔn)入　　(一)同一金融機(jī)構(gòu)的交叉準(zhǔn)入　　(二)同一金融業(yè)務(wù)的交叉準(zhǔn)入　　(三)跨國(guó)金融服務(wù)的準(zhǔn)入四　金融市場(chǎng)交易連續(xù)性監(jiān)管　　(一)以凈資本為核心的資本維持制度　　(二)持續(xù)經(jīng)營(yíng)監(jiān)管制度　　(三)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)五　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管制度及其變遷　　(一)責(zé)任能力保障原則和風(fēng)險(xiǎn)隔離原則　　(二)證券市場(chǎng)資產(chǎn)管理制度業(yè)務(wù)的制度變遷　　(三)貨幣/債券市場(chǎng)資產(chǎn)管理制度及其變遷　　(四)2004年的幾個(gè)制度創(chuàng)新點(diǎn)和存在的問(wèn)題六　金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度　　(一)功能失調(diào)風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管制度　　(二)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管制度　　(三)跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及其監(jiān)管制度　　(四)國(guó)家金融安全七　2004年的貨幣政策/匯率制度　　(一)貨幣政策目標(biāo)與操作　　(二)外匯管理體制　　(三)2004年貨幣政策操作的反思后記

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