融資融券操作寶典

內(nèi)容概要

本書精心準備了100多個問題，包括融資融券的基礎知識、操作指南、風險與控制、投資技巧與提高；安排了經(jīng)典案例、模擬交易示范、實戰(zhàn)演練；并包括了已經(jīng)出臺的交易條例、規(guī)則，附有融資融券常用術語速查、融資買入標的證券、融券賣出標的證券一覽表和融資融券擔保證券一覽表。本書在內(nèi)容的安排上盡可能按照投資過程中遇到的問題的先后進行編排，循序漸進、深入淺出，希望能夠給讀者帶來最大的便利和收獲。    全書共分四章。第一章融資融券綜述，概述了融資融券的基礎知識及其相關規(guī)則和制度。第二章融資融券操作指南，介紹了融資融券交易的參與主體、按照融資融券交易的流程介紹融資融券交易的具體操作。第三章融資融券的風險及控制，討論了融資融券作為一種特殊的金融衍生品所具有的特定風險、產(chǎn)生風險的原因及其控制方法。第四章融資融券投資技巧與提高，介紹了融資融券交易的投資要點、當日沖銷的時機的選擇、如何通過融資余額和融券余額研判股價走勢、并介紹了軋空行情股價走勢的種類等。本書每章最后的經(jīng)典案例分析了可供借鑒的經(jīng)驗和教訓。

書籍目錄

第1章 融資融券綜述  1.什么是信用交易？    2.股票信用交易有何特點？    3.信用交易對投資者有何機遇及風險？    4.什么是融資融券交易？它有何特點？    5.融資融券交易與普通證券交易有何不同？    6.融資融券交易與賣空交易有何不同？    7.融資融券交易與股指期貨有何聯(lián)系？  8.融資融券有什么作用？  9.融資融券的一般盈利模式是什么？  10.融資融券將給投資者帶來什么機遇和風險？  11.融資融券對投資者的投資策略有何影響  12.融資融券業(yè)務對市場主體有何影響？    13.融資融券業(yè)務對證券市場有何影響？    14.融資融券在我國有怎樣的發(fā)展歷程？    15.境外市場有哪些融資融券交易模式？    16.開展融資融券交易有何意義？    案例1 美國融資融券制度的建立  案例2 中國臺灣融資融券交易模式  案例3 融資融券數(shù)度引發(fā)美國股災第2章 融資融券操作指南  一、融資融券交易的參與主體    17.什么樣的投資者可以參與融資融券交易？      18.投資者參與融資融券交易之前應做哪些準備工作    19.什么樣的證券公司可以開展融資融券業(yè)務試點？      20.對從事融資融券業(yè)務試點的證券公司有哪些要求？      21.首批獲得融資融券業(yè)務試點許可的證券公司有哪些？     22.投資者進行融資融券時選擇證券公司的標準有哪些？      23.證券公司向上海證券交易所申報融資融券交易包括哪些內(nèi)容？      24.上海證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些內(nèi)容？      25.證券公司向深圳證券交易所申報融資融券交易包括哪些內(nèi)容？      26.深圳證券交易所對融資融券交易前端檢查包括哪些內(nèi)容？    二、融資融券交易的具體操作    27.投資者選擇證券公司開展融資融券業(yè)務要注意什么內(nèi)容？      28.融資融券業(yè)務的操作流程是什么？      29.證券公司對客戶的征信調(diào)查應注意什么？      30.《融資融券合同》有哪些主要內(nèi)容？      31.證券公司在與投資者簽訂《融資融券合同》前應向投資者履行哪些告知義務？    ……第3章 融資融券風險及控制第4章 融資融券技巧與提高附錄參考文獻

章節(jié)摘錄

　　具體來說，融資融券交易就是指以抵押保證金的形式從證券公司借取資金或者證券進行市場交易。在證券價格低位的時候繳納保證金從證券公司借人資金買人證券，以便在證券價格走高后賣出，在歸還證券公司借人資金的同時賺取差價；在證券價格高位的時候繳納保證金從證券公司借人證券賣出，以便在證券價格走低后低價買回同種證券，在歸還證券公司借人證券的同時賺取差價。所以，融資融券從本質(zhì)上來說，應該屬于保證金杠桿交易模式，投資者既能夠進行做多交易，也能夠進行做空交易。　　證券融資交易是指投資者出于對股票價格上漲的預期，支付一定比例的保證金，同時由證券公司墊付其余款項而購入股票的一種信用交易方式。買空者所購入的股票必須存人證券公司或相關機構，作為融資抵押?！　∽C券融券交易是指投資者出于對股票價格將下跌的預期，支付一定比例的保證金，同時向證券經(jīng)營機構借人股票后按現(xiàn)行價格賣出的一種信用交易方式。賣空者賣出股票所得的款項必須存人證券公司或相關機構，作為融券的抵押?！　∥覈F(xiàn)階段的融資融券交易，就是投資者向具有融資融券業(yè)務試點資格的證券公司提供擔保物，借人資金買入上市證券（融資交易）或借入上市證券并賣出（融券交易）的行為。融資融券交易具有以下特點：　?。?）具有財務杠桿效應。證券融資融券交易最顯著的特點是借錢買證券和借證券賣證券。投資者通過向證券公司融資融券，擴大交易籌碼，可以利用較少資本來獲取較大的利潤，這就是信用交易的財務杠桿效應。

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