國(guó)際發(fā)展援助概論

前言

第二次世界大戰(zhàn)以后，戰(zhàn)后重建工作成為當(dāng)時(shí)全球眾多國(guó)家面臨的共同問題，以難民救助和戰(zhàn)后重建為主要內(nèi)容的國(guó)際發(fā)展援助開始成為國(guó)際關(guān)系和合作的重要形式。這一時(shí)期，以美國(guó)馬歇爾計(jì)劃和第四點(diǎn)計(jì)劃為代表的國(guó)際雙邊援助，以聯(lián)合國(guó)和世界銀行的相繼成立為重要標(biāo)志的國(guó)際多邊援助，以英國(guó)牛津饑荒委員會(huì)（Oxfam，簡(jiǎn)稱樂施會(huì)）和國(guó)際關(guān)懷組織（CAREInternational）為代表的國(guó)際人道主義援助，共同掀開了大規(guī)模制度化國(guó)際發(fā)展援助行動(dòng)的序幕，國(guó)際發(fā)展援助體系開始形成，并在國(guó)際事務(wù)中發(fā)揮越來越重要的作用。迄今為止，國(guó)際發(fā)展援助已經(jīng)成為重要的國(guó)際發(fā)展干預(yù)手段，對(duì)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)方面的發(fā)展，發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用。半個(gè)多世紀(jì)以來，國(guó)際發(fā)展援助體系已經(jīng)初步形成，越來越多的國(guó)際雙邊援助機(jī)構(gòu)、國(guó)際多邊援助機(jī)構(gòu)和國(guó)際非政府機(jī)構(gòu)等參與到國(guó)際發(fā)展援助事務(wù)的運(yùn)行過程中，國(guó)際援助主體不斷增加，一些發(fā)展中國(guó)家，如中國(guó)、印度等國(guó)家也加入援助國(guó)的行列；國(guó)際發(fā)展援助的方式不斷完善，項(xiàng)目援助、方案援助和預(yù)算援助等各具特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)的援助方式的出現(xiàn)促進(jìn)了援助效果的改善；國(guó)際發(fā)展援助規(guī)模不斷擴(kuò)大，通過財(cái)政援助、技術(shù)援助、糧食援助和債務(wù)減免等不同的援助途徑，資金、技術(shù)、糧食等向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng)；國(guó)際發(fā)展援助領(lǐng)域不斷調(diào)整和擴(kuò)大，涉及經(jīng)濟(jì)建設(shè)、農(nóng)業(yè)、緩貧、教育、醫(yī)療、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)方面；國(guó)際發(fā)展援助目標(biāo)不斷轉(zhuǎn)變，從最初的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)到緩貧和可持續(xù)發(fā)展等，尤其是聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)的提出，使國(guó)際發(fā)展援助目標(biāo)更加綜合和全面；國(guó)際發(fā)展援助逐漸呈現(xiàn)出體系化、制度化、規(guī)范化的基本特征，國(guó)際發(fā)展援助合作不斷加強(qiáng)，國(guó)際發(fā)展援助效率不斷改善，在消除貧困、改善環(huán)境、能力培訓(xùn)、提高社會(huì)治理效率等方面的作用不斷增強(qiáng)。1979年，聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）通過第一個(gè)援華戰(zhàn)略，這標(biāo)志著中國(guó)開始接受多邊發(fā)展機(jī)構(gòu)的發(fā)展援助，此后中國(guó)逐步與聯(lián)合國(guó)糧食計(jì)劃署（WFP）、聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）、聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)（UNICEF）、聯(lián)合國(guó)人口基金會(huì)（UNFPA）等開展合作。1981年，中國(guó)與澳大利亞政府簽署了第一個(gè)雙邊發(fā)展合作協(xié)議——《中澳技術(shù)合作促進(jìn)發(fā)展計(jì)劃協(xié)定》，標(biāo)志著中國(guó)政府開始接受雙邊發(fā)展援助，中國(guó)政府先后與英國(guó)（1981年）、意大利（1981年）、加拿大(1982年)、聯(lián)邦德國(guó)（1982年）、比利時(shí)（1983年）等國(guó)簽訂雙邊發(fā)展合作總協(xié)定或議定書，中國(guó)還與荷蘭（1986年）、新西蘭（1989年）、挪威（1996年）簽署了無償援助的雙邊框架協(xié)議，與瑞典（1985年）、盧森堡（1993年）等國(guó)有不定期的發(fā)展合作關(guān)系。在過去的30年里，國(guó)際發(fā)展援助對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展起到很大的推動(dòng)作用，國(guó)際援助機(jī)構(gòu)通過優(yōu)惠貸款等形式為中國(guó)引入大量的發(fā)展資金，在一定程度上彌補(bǔ)了中國(guó)資金缺乏的問題，極大地改善了中國(guó)的工農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。此外，國(guó)際發(fā)展援助通過技術(shù)援助和項(xiàng)目援助等形式，在中國(guó)緩貧、性別平等、環(huán)境保護(hù)、人才培養(yǎng)等方面都發(fā)揮了積極作用。在實(shí)施發(fā)展項(xiàng)目的同時(shí)，還為中國(guó)帶來許多新的發(fā)展思想和理念，如參與式發(fā)展、權(quán)利與發(fā)展、性別與發(fā)展等，這對(duì)于中國(guó)社會(huì)體制的改革和發(fā)展模式的創(chuàng)新都產(chǎn)生影響。與此同時(shí)，中國(guó)政府也加大了對(duì)外援助的力度和規(guī)模。國(guó)際發(fā)展援助行動(dòng)蓬勃發(fā)展，對(duì)國(guó)際發(fā)展援助的研究也成為重要的研究領(lǐng)域，在很多國(guó)家，國(guó)際發(fā)展援助已經(jīng)成為一門重要的學(xué)科，國(guó)際發(fā)展援助的專著也非常多；但是在中國(guó)，雖然國(guó)際發(fā)展援助實(shí)踐在30年前就開始進(jìn)入中國(guó)，但是長(zhǎng)期以來對(duì)國(guó)際發(fā)展援助的研究卻較少關(guān)注，國(guó)內(nèi)對(duì)國(guó)際發(fā)展援助的關(guān)注更多地從國(guó)際關(guān)系學(xué)、國(guó)際政治學(xué)、發(fā)展項(xiàng)目干預(yù)等視角出發(fā)，對(duì)于國(guó)際發(fā)展援助實(shí)踐的研究更多關(guān)注的是在華國(guó)際發(fā)展援助項(xiàng)目的運(yùn)作和效果，而在大學(xué)里很少有專門系統(tǒng)講授國(guó)際發(fā)展援助的課程和相關(guān)培訓(xùn)。隨著中國(guó)對(duì)外援助規(guī)模的擴(kuò)大，不僅需要了解國(guó)際發(fā)展援助的歷史和演變，從中吸取國(guó)際發(fā)展援助政策和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，也需要培養(yǎng)大量國(guó)際發(fā)展援助的研究和實(shí)踐人才。但是，需要特別指出的是，國(guó)際發(fā)展援助體系仍然是以西方援助為主體，在現(xiàn)代化理論推動(dòng)下的西方發(fā)展援助從一開始就承擔(dān)著推廣西方發(fā)展道路的任務(wù)，具有干預(yù)性的特點(diǎn)，尤其是近些年來發(fā)展援助越來越強(qiáng)調(diào)“良政”和“善治”，其干預(yù)色彩更重，并且西方發(fā)展援助往往帶有附加條件，因而援助有效性受到一定的影響。中國(guó)的發(fā)展援助和西方發(fā)展援助存在本質(zhì)上的區(qū)別，中國(guó)的發(fā)展援助以不帶任何政治條件、嚴(yán)格尊重受援國(guó)主權(quán)、幫助發(fā)展中國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)、爭(zhēng)取最大的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益為基本宗旨，是中國(guó)對(duì)外交往和發(fā)展對(duì)外關(guān)系的重要途徑。中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院自20世紀(jì)80年代末開始參與執(zhí)行眾多國(guó)際發(fā)展援助機(jī)構(gòu)的對(duì)華援助項(xiàng)目，并于1998年開設(shè)了中國(guó)第一個(gè)發(fā)展專業(yè)，在普通發(fā)展學(xué)中講授國(guó)際發(fā)展援助的內(nèi)容。2008年開始設(shè)立DevelopmentStudies國(guó)際研究生專業(yè)，在中國(guó)開始招收國(guó)際發(fā)展專業(yè)的國(guó)際研究生。為了推進(jìn)中國(guó)發(fā)展專業(yè)的發(fā)展，人文與發(fā)展學(xué)院從2004年開始組織編寫發(fā)展專業(yè)教材，本書就是其中的一本，旨在系統(tǒng)地介紹國(guó)際發(fā)展援助的發(fā)展歷程、方式和管理、效果和評(píng)價(jià)、發(fā)展援助機(jī)構(gòu)、國(guó)際對(duì)華援助以及中國(guó)對(duì)外援助等具體內(nèi)容。本書的編寫經(jīng)過了編者的多次討論，結(jié)合多年的研究和實(shí)踐，幾易其稿，終于形成現(xiàn)在的框架和內(nèi)容。本書的內(nèi)容主要來自國(guó)外出版的有關(guān)國(guó)際發(fā)展援助的書籍、論文和研究報(bào)告，以及國(guó)內(nèi)研究者的著作和論文。本書的主體內(nèi)容是引用的，并非編者的原創(chuàng)，由于作為教材編寫的文字要求，編者沒有對(duì)每一個(gè)引用之處都作注明，特此說明！對(duì)此，我們對(duì)于被引用文獻(xiàn)的作者一并表示感謝。本書的出版得到了英國(guó)國(guó)際發(fā)展部中國(guó)代表處的資助，英國(guó)國(guó)際發(fā)展部東亞代表處主任AdrianDavies先生對(duì)本書的出版給予了關(guān)注，本書出版還得到了北京市高等學(xué)校特色專業(yè)建設(shè)項(xiàng)目以及教育部高等學(xué)校特色專業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的支持,在此一并表示感謝！由于編者受時(shí)間、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等各方面的限制，書中一定還存在很多的問題和紕漏之處，敬請(qǐng)讀者提出修訂建議。本書的觀點(diǎn)不代表英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）等給本書提供出版資助的單位的觀點(diǎn)，也不代表本書編者所在的中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院的觀點(diǎn)。

內(nèi)容概要

　　國(guó)際發(fā)展援助逐漸成為重要的發(fā)展干預(yù)手段，在促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)各個(gè)方面的發(fā)展，發(fā)揮了重要的推動(dòng)作用，國(guó)際發(fā)展援助成為國(guó)際發(fā)展專業(yè)學(xué)習(xí)和研究的重要內(nèi)容。本書系統(tǒng)介紹了國(guó)際發(fā)展援助的發(fā)展歷程、方式和管理、效果和評(píng)價(jià)、發(fā)展援助機(jī)構(gòu)、國(guó)際對(duì)華援助以及中國(guó)對(duì)外援助等具體內(nèi)容，是中國(guó)國(guó)內(nèi)第一本對(duì)國(guó)際發(fā)展援助進(jìn)行系統(tǒng)介紹的專業(yè)圖書。

作者簡(jiǎn)介

李小云，博士，教授，博士生導(dǎo)師，教育部學(xué)部委員，中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)人文與發(fā)展學(xué)院院長(zhǎng)，中國(guó)農(nóng)村社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)，中國(guó)婦女研究會(huì)副秘書長(zhǎng)，中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事，中國(guó)扶貧基金會(huì)理事，中國(guó)民促會(huì)理事。

書籍目錄

第一章　國(guó)際發(fā)展援助概述　第一節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助系統(tǒng)　　一　國(guó)際發(fā)展援助的定義　　二　國(guó)際發(fā)展援助的目標(biāo)　　三　國(guó)際發(fā)展援助的分類　　四　國(guó)際發(fā)展援助體系　　五　國(guó)際發(fā)展援助的資金來源　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助的產(chǎn)生及其演化　　一　國(guó)際發(fā)展援助的早期階段（“二戰(zhàn)”前）　　二　國(guó)際發(fā)展援助的興起（“二戰(zhàn)”后至1950年代末）　　三　國(guó)際發(fā)展援助的發(fā)展階段（1960年代）　　四　國(guó)際發(fā)展援助的深化階段（1970年代）　　五　國(guó)際發(fā)展援助的結(jié)構(gòu)調(diào)整階段（1980年代）　　六　國(guó)際發(fā)展援助的深化調(diào)整階段（1990年代）　　七　國(guó)際發(fā)展援助的回歸階段（2000年以來）　第三節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助的總體特征及發(fā)展趨勢(shì)　　一　國(guó)際發(fā)展援助的絕對(duì)量呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，相對(duì)量呈持續(xù)下降趨勢(shì)　　二　援助國(guó)之間的差異性巨大　　三　中低收入以下國(guó)家是國(guó)際發(fā)展援助的重點(diǎn)援助對(duì)象　　四　亞非拉地區(qū)是國(guó)際發(fā)展援助的重點(diǎn)援助地區(qū)　　五　社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)已經(jīng)成為國(guó)際官方發(fā)展援助的最主要領(lǐng)域　　六　債務(wù)減免成為國(guó)際官方發(fā)展援助的重要組成部分　　七　新興援助國(guó)成為國(guó)際發(fā)展援助體系的重要力量　　八　國(guó)際發(fā)展援助體系網(wǎng)絡(luò)化程度不斷提高第二章　國(guó)際發(fā)展援助的理論　第一節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助主要理論介紹　　一　國(guó)際政治學(xué)視角的國(guó)際發(fā)展援助理論　　二　發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的國(guó)際發(fā)展援助理論　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助的理論框架　　一　“二戰(zhàn)”后至1950年代末的國(guó)際發(fā)展援助框架　　二　1960年代的國(guó)際發(fā)展援助框架　　三　1970年代的國(guó)際發(fā)展援助框架　　四　1980年代的國(guó)際發(fā)展援助框架　　五　1990年代的國(guó)際發(fā)展援助框架　　六　2000年以來的國(guó)際發(fā)展援助框架第三章　國(guó)際發(fā)展援助的方式　第一節(jié)　財(cái)政援助、技術(shù)援助、糧食援助、債務(wù)減免　　一　財(cái)政援助　　二　技術(shù)援助　　三　糧食援助　　四　債務(wù)減免　第二節(jié)　項(xiàng)目援助、方案援助和預(yù)算援助　　一　項(xiàng)目援助　　二　方案援助　　三　預(yù)算援助第四章　國(guó)際發(fā)展援助管理　第一節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助的決策管理　　一　雙邊國(guó)際發(fā)展援助的管理機(jī)構(gòu)　　二　援助方援助政策的制定　　三　國(guó)別援助戰(zhàn)略的制定　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助的執(zhí)行管理　　一　項(xiàng)目援助的周期管理　　二　方案援助周期管理第五章　國(guó)際發(fā)展援助的效果　第一節(jié)　發(fā)展援助效果概述　　一　國(guó)際發(fā)展援助效果的內(nèi)涵　　二　有效援助的行動(dòng)　第二節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助效果的評(píng)估指標(biāo)體系　　一　千年發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)體系　　二　《巴黎宣言》援助實(shí)效性評(píng)估指標(biāo)體系　　三　亞洲開發(fā)銀行的發(fā)展援助效果評(píng)價(jià)體系　第三節(jié)　國(guó)際發(fā)展援助的效果及其發(fā)展趨勢(shì)　　一　從受援方角度看國(guó)際發(fā)展援助效果　　二　從援助方角度看國(guó)際發(fā)展援助效果　　三　國(guó)際發(fā)展援助效果的未來發(fā)展趨勢(shì)第六章　國(guó)際發(fā)展援助機(jī)構(gòu)　第一節(jié)　多邊發(fā)展援助機(jī)構(gòu)　　一　聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)　　二　金融機(jī)構(gòu)　　三　專業(yè)組織　第二節(jié)　雙邊發(fā)展援助機(jī)構(gòu)　　一　歐盟（EU）　　二　美國(guó)國(guó)際開發(fā)署（USAID） 　　三　英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）　　四　德國(guó)聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展部（BMZ） 　　五　德國(guó)技術(shù)合作公司（GTZ） 　　六　日本國(guó)際協(xié)力機(jī)構(gòu)（JICA）　　七　澳大利亞國(guó)際發(fā)展署（AusAID）　　八　新西蘭發(fā)展署（NZAID） 　第三節(jié)　國(guó)際非政府組織　　一　樂施會(huì)（國(guó)際／香港）　　二　國(guó)際行動(dòng)援助　　三　英國(guó)救助兒童會(huì)第七章　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助　第一節(jié)　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的概況　　一　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的歷史沿革　　二　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的機(jī)構(gòu)　　三　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的不同階段　第二節(jié)　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的特點(diǎn)及趨勢(shì)　　一　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的特點(diǎn)　　二　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的未來趨勢(shì)　第三節(jié)　國(guó)際對(duì)華發(fā)展援助的主要影響　　一　改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)　　二　引進(jìn)新的發(fā)展思想和理念　　三　推動(dòng)中國(guó)緩貧工作　　四　開展環(huán)境與生態(tài)保護(hù)　　五　促進(jìn)性別平等　　六　培育中國(guó)公民社會(huì)組織9第八章　中國(guó)對(duì)外發(fā)展援助　第一節(jié)　中國(guó)對(duì)外援助概況　　一　中國(guó)對(duì)外援助的基本情況　　二　中國(guó)對(duì)外援助的管理體系　　三　中國(guó)對(duì)外援助的方式和內(nèi)容　　四　中國(guó)對(duì)外援助的成果與挑戰(zhàn)　第二節(jié)　中國(guó)對(duì)外援助的歷史沿革　　一　中國(guó)對(duì)外援助的政策調(diào)整　　二　中國(guó)對(duì)外援助的發(fā)展階段　　三　中國(guó)對(duì)外援助的變化特征參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

插圖：三 國(guó)際發(fā)展援助的分類根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將國(guó)際發(fā)展援助分為不同的類型。通常最常見的劃分標(biāo)準(zhǔn)主要有四種，分別為按照援助動(dòng)機(jī)、援助主體、援助內(nèi)容、援助形式四種標(biāo)準(zhǔn)。盡管不同標(biāo)準(zhǔn)劃分的援助類型各不相同，但相互之間并不相互沖突，而是相互交叉、相互補(bǔ)充的關(guān)系，同一個(gè)援助項(xiàng)目可以同時(shí)進(jìn)行多種不同標(biāo)準(zhǔn)的分類。（一）按援助動(dòng)機(jī)劃分根據(jù)援助的動(dòng)機(jī)，可以將國(guó)際發(fā)展援助分為戰(zhàn)略性援助、發(fā)展性援助和人道主義援助。戰(zhàn)略性援助，是指援助國(guó)從其自身特定的政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全等戰(zhàn)略利益出發(fā)，提供的有條件的，或隱含條件的援助類型。如美國(guó)對(duì)外援助的三條基本原則，就是要遵循“國(guó)家安全”、“解決全球性問題”和“輸出價(jià)值觀”，其在2008年俄格沖突之后緊急援助格魯吉亞10億美元，就屬于此類援助。發(fā)展性援助，是旨在幫助受援國(guó)解決其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中遇到的問題的援助，如減貧、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共衛(wèi)生供給、環(huán)境保護(hù)等。目前，發(fā)展性援助多為多邊援助，由聯(lián)合國(guó)等多邊國(guó)際組織負(fù)責(zé)進(jìn)行。盡管發(fā)展性援助同樣嵌入了援助國(guó)或多或少的戰(zhàn)略性政治經(jīng)濟(jì)等目標(biāo)，但主要還是旨在解決受援國(guó)發(fā)展中遇到的現(xiàn)實(shí)問題為主。人道主義援助，通常包括兩種類型，第一種是對(duì)受援國(guó)在遭受重大災(zāi)難性事故或戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)，為受害民眾提供的以維持基本生存保障為目的緊急援助，這類援助通常不附加任何政治或經(jīng)濟(jì)的外在條件，出于純粹的人道主義動(dòng)機(jī)。

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