當代國際資本流動對后發(fā)國家經(jīng)濟增長效應研究

內容概要

本書作者通過理論分析、比較分析和實證分析的方法，以二戰(zhàn)后的歷史為背景，首先，對相關的國際資本流動效應理論進行了梳理和評析；其次，通過理論模型對國際資本流動與經(jīng)濟增長的關系及作用機制進行了多角度闡述和分析，并以東亞和拉丁美洲國家或地區(qū)為例，對后發(fā)國家吸收和有效利用國際資本的條件、形式、重點以及其與發(fā)展階段的相關性進行了具體的分析和論證；最后，通過實證分析，在對國際資本流入中國的總體經(jīng)濟增長效應給予肯定的基礎上，針對中國的特殊性，提出了中國利用國際資本的政策建議。

作者簡介

李玉蓉，吉林大學經(jīng)濟學院教授，經(jīng)濟學博士。兼中國世界經(jīng)濟學會理事、吉林省美國經(jīng)濟學會秘書長。美國堪薩斯大學訪問學者。主講計量經(jīng)濟學基礎、高級計量經(jīng)濟學、國際投資學等課程。研究的專業(yè)領域是世界經(jīng)濟，研究的方向是全球經(jīng)濟問題。目前的主要研究：國際資本流動與經(jīng)濟增長；東亞、拉丁美洲等國家和地區(qū)的金融體制與金融發(fā)展等。負責完成了一項國家社會科學基金項目和吉林大學笹川良一優(yōu)秀青年基金項目，并參與了多項教育部哲學社會科學研究項目和國家社會科學基金項目的研究。在《世界經(jīng)濟》、《國際金融研究》等學術刊物上發(fā)表文章近30篇，曾獲得過吉林省社會科學優(yōu)秀成果獎等。

書籍目錄

緒論第一章  國際資本流動與后發(fā)國家經(jīng)濟增長：相關理論評述      第一節(jié)  國際資本作用的結構主義觀點    第二節(jié)  國際資本作用的依附論觀點    第三節(jié)  國際資本作用的新古典主義觀點    第四節(jié)  國際直接投資作用的跨國公司理論    第五節(jié)  對上述國際資本流動效應理論的評述第二章  國際資本流動與經(jīng)濟增長：基本關系與作用機制分析    第一節(jié)  國際資本流動與經(jīng)濟增長的基本關系分析    第二節(jié)  國際金融資本流動對經(jīng)濟增長的作用機制    第三節(jié)  國際直接投資與經(jīng)濟增長相互作用機制    第四節(jié)  本章主要結論第三章  后發(fā)國家吸收和有效利用國際資本：條件分析    第一節(jié)  吸收和利用國際資本的初始條件：后發(fā)國家的制度環(huán)境    第二節(jié)  有效吸收和傳播國際直接投資溢出效應的重要條件：后發(fā)國家的人力資源積累    第三節(jié)  有效利用國際金融資本的基本條件：健全金融體系和監(jiān)管體系    第四節(jié)  本章主要結論第四章  國際資本流動方式選擇與效應的基本制約因素：后發(fā)國家的經(jīng)濟發(fā)展階段    第一節(jié)  經(jīng)濟發(fā)展階段與國際直接投資階段性：相關理論概述    第二節(jié)  資源－勞動力驅動階段國際資本流入方式的選擇    第三節(jié)  勞動力－投資驅動階段國際資本流入方式的選擇    第四節(jié)  投資－創(chuàng)新驅動階段國際資本流入方式的選擇    第五節(jié)  本章主要結論第五章  國際資本流動與經(jīng)濟增長——中國的經(jīng)驗    第一節(jié)  中國引入國際資本的概況    第二節(jié)  國際資本流入對中國經(jīng)濟增長的作用機制    第三節(jié)  現(xiàn)階段中國引入外資存在的主要問題與政策建議參考文獻

章節(jié)摘錄

　　第一章　國際資本流動與后發(fā)國家經(jīng)濟增長：相關理論評述　　是否引進和利用國際資本發(fā)展經(jīng)濟，一直是發(fā)展經(jīng)濟學的熱門課題。本章主要從發(fā)展經(jīng)濟學理論中不同的分析思路或流派的角度去追蹤、梳理國際資本流動效應的相關理論發(fā)展的思想脈絡，目的是從中充分汲取思想營養(yǎng)，為后續(xù)研究奠定理論基礎?！　≡诎l(fā)展經(jīng)濟學的歷史發(fā)展過程中，存在著結構主義、新古典主義和激進主義三種不同的分析思路或理論流派。進入20世紀80年代以后又出現(xiàn)了新古典政治經(jīng)濟學（即新制度經(jīng)濟學）分析思路。這些分析思路既彼此沖突又相互滲透、相互作用，從而推動著發(fā)展經(jīng)濟學理論的向前發(fā)展，使人們對發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展問題的認識不斷深化?！　〉谝还?jié)　國際資本作用的結構主義觀點　　一、利用國際資本加速發(fā)展中國家資本形成的觀點美國經(jīng)濟學家訥克斯（R.Nurkse）在1953年出版的《不發(fā)達國家的資本形成問題》一書中，系統(tǒng)地考察了發(fā)展中國家的貧困問題，提出了“貧困的惡性循環(huán)理論”，分析了發(fā)展中國家資本形成與利用國際資本的關系問題，從而形成了發(fā)展經(jīng)濟學利用國際資本理論的雛形?！　≡G克斯認為，發(fā)展中國家的共同特征是貧窮落后，經(jīng)濟發(fā)展停滯不前，核心問題是資本不足。資本的缺乏造成了低生產率，低生產率造成低儲蓄率和較弱的投資需求，從而又造成了資本缺乏，形成了惡性循環(huán)。發(fā)展中國家要擺脫這種貧窮的惡性循環(huán)，必須加速資本形成，而要加速資本形成，應該借助于外國資本。他把外國資本分為外國直接投資和外國貸款與贈款，并強調這兩種類型的國際資本對發(fā)展中國家產生的效果是不同的。外國直接投資直接形成生產資本，為經(jīng)濟發(fā)展增加了新的生產能力，有助于增加國內消費和出口，增加對勞動力和其他當?shù)刭Y源的需求。然而，由于缺乏足夠的對國外資本的刺激機制和國內有效需求不足，有可能使依靠國外資本流入促進發(fā)展中國家資本形成的希望變得渺茫。外國貸款和贈款可以由政府統(tǒng)籌使用，建設基礎設施，創(chuàng)造經(jīng)濟發(fā)展的條件。日本和澳大利亞是這方面很好的例證。但外國貸款和贈款也可能直接或間接用于增加消費，從而降低外國資本促進國內資本形成的效果?；诖?，訥克斯認為，發(fā)展中國家對外國資本和國內資源的使用必須做出全面預算，以保證在分配國內外全部資源時首先用于資本形成。　　美國經(jīng)濟學家錢納里（H.B.Chenery）和斯特勞特（A.M.Strout）1966年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表的“外援與經(jīng)濟發(fā)展”的論文中，進一步推進了訥克斯的研究成果，提出了“兩缺口”模型（dual—gap—model）。錢納里等人認為，一般而言，發(fā)展中國家在經(jīng)濟發(fā)展中幾乎都面臨著各種瓶頸資源的約束，通過外援可以在一定程度上緩解這些瓶頸約束，并且可以調動與重置所有生產資料，使國內經(jīng)濟資源得以充分利用，從而加速經(jīng)濟發(fā)展。該理論首先界定了三種經(jīng)濟資源：第一，技能與組織能力；第二，國內儲蓄；第三，進口商品與服務。他們認為，在任何時候，這三種經(jīng)濟資源的供給對經(jīng)濟增長的限制都是不同的。這三種資源中的任何一種在經(jīng)濟運行中都可能單獨構成對經(jīng)濟發(fā)展的制約，這種制約并非在短期內可以解決。與三種經(jīng)濟資源的界定相對應，筆者提出了制約一國經(jīng)濟發(fā)展的三種約束：第一，儲蓄約束。由于經(jīng)濟發(fā)展通常伴隨著投資規(guī)模的擴大，而發(fā)展中國家在這一過程中因經(jīng)濟落后、人均收入水平較低等原因，常會出現(xiàn)國內儲蓄不足以支持投資的擴大，從而制約了經(jīng)濟的發(fā)展，事實上構成了儲蓄對發(fā)展的約束。第二，投資能力約束。在有國外資金可供利用的情況下，投資能力約束主要是由于投資所必需的技術、熟練勞動力、企業(yè)家以及投資過程中的其他投入物的匱乏而導致對增長投資造成的限制，或者由于市場產出有限（即對投資的需求不足）所造成的。第三，經(jīng)濟結構約束。即一國面對變化著的國內外需求，不能及時對其生產結構進行調整，從而造成了對經(jīng)濟發(fā)展的約束。在錢納里等人看來，發(fā)展中國家經(jīng)濟結構約束，最常見的表現(xiàn)就是商品和服務進口的增長速度快于出口的增長速度，引起對外貿易逆差，從而沒有足夠的外匯來進口經(jīng)濟發(fā)展所需的設備、技術和服務，這就構成了外貿約束或稱外匯約束。錢納里和斯特勞特指出：“外援通過解除這些約束可以更充分地利用國內資源。某些瓶頸如技能、儲蓄與外匯等，可通過增加使用不需要現(xiàn)在支付代價的外部資源，暫時得到放松。這樣就能夠更有效地利用其他資源，使得總產出的增長可以大大地高于最受限制的國內要素增值率所允許的產出增長?！薄　母旧险f，發(fā)展中國家在利用國際資本（援助和貸款）的過程中能否實現(xiàn)上述目標，關鍵在于國內的資本利用效率。如果在使用國際資本的過程中，沒有注意提高國內資本形成的能力，那么長此下去，國內儲蓄的缺口將伴隨著國內儲蓄（以利息、利潤等形式）的流出而有所擴大，這將使一國經(jīng)濟越來越依靠國外資本，導致儲蓄缺口的增大，從而陷入惡性循環(huán)。如果伴隨著國外資本的利用.整個國內總儲蓄的效率不斷提高，國內儲蓄有效利用不斷增強，將逐漸減弱發(fā)展中國家對國外資本的需求程度。錢納里和塞爾昆在研究外資的作用時，曾描繪了一種“標準趨勢”，分別刻畫了成功利用外資和不成功利用外資的兩種典型情況。　　二、跨國公司直接投資效應的結構主義觀點　　結構主義在研究跨國公司對發(fā)展中國家經(jīng)濟影響方面，具有十分鮮明的理論特色，其核心是強調國際直接投資對發(fā)展中國家產業(yè)結構的影響。結構主義認為，由于發(fā)展中國家滯后的經(jīng)濟結構，跨國公司的直接投資對發(fā)展中國家具有傳遞技術進步和推動產業(yè)升級的潛力。同時，結構主義十分強調發(fā)展中國家社會政治因素和討價還價的能力，在取得國際直接投資正效應中的重要作用?！　H資本作用的結構主義理論代表人物當屬發(fā)展經(jīng)濟學家赫希曼（Albert 0.Hirschman，1958）。在其著名的《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中，他提出“不發(fā)達國家真正缺乏的不是資源本身，而是利用資源的能力”；“外國資本的作用是實現(xiàn)和促進某國在不平衡增長道路上的發(fā)展”。從這本書中，我們可以發(fā)現(xiàn)他的外資作用思想的兩個方面的具體體現(xiàn)。第一，他認為在經(jīng)濟發(fā)展過程中，工藝技術、管理經(jīng)驗和企業(yè)家素質的匱乏是欠發(fā)達國家所面臨的最重要的瓶頸，即存在“第三個缺口”，資本吸收因此而受到限制。從欠發(fā)達國家的實踐來看，技術、管理和企業(yè)家缺口，僅靠國內資源幾乎無法彌補，大多需要從國外引進，以滿足本國經(jīng)濟發(fā)展的需要。第二，他提倡不平衡增長，認為發(fā)展中國家取得經(jīng)濟增長的最有效的途徑是選擇若干戰(zhàn)略部門投資。當這些部門的投資創(chuàng)造出新的投資機會時，就能帶動整個經(jīng)濟的發(fā)展。他指出優(yōu)先建立和發(fā)展處于最后生產階段的產業(yè)，主要是制造業(yè)，它們產生的后向關聯(lián)效應大，對國民經(jīng)濟的發(fā)展具有較大的促進作用。而所需的原材料從國外進口，經(jīng)過混合、裝配、包裝等程序，使之有所增值，并將制成品迅速供應最終消費者。這些行業(yè)對外來資本尤其具有較大的吸引力，許多外國公司在東道國設廠以此為業(yè)，從而促進了欠發(fā)達國家制造業(yè)以及關聯(lián)產業(yè)的發(fā)展?！　∮行┙Y構主義者認為，跨國公司與發(fā)展中東道國之間的利益分配的格局取決于跨國公司與發(fā)展中東道國之間的談判行為即討價還價。但是，國際寡頭結構性特征與東道國社會精英的共同作用，造成發(fā)展中國家的談判地位與能力呈下降的態(tài)勢，分配利益呈減少的趨勢。這是一些結構主義理論者所持的觀點，代表人物有本利特和夏普（Bennett and Sharpe，1979）、杰里斐德和紐法默（Gereffi and Newfarmer）等人?！　〗Y構主義者發(fā)現(xiàn)，國際直接投資通常發(fā)生在發(fā)展中東道國的工業(yè)部門，因為該產業(yè)市場不完善的存在，賦予了跨國公司一定的暴利空間。同時，他們指出，如果預測跨國公司的投資項目在整體上是不能接受的，東道國政府就可以禁止該項目的實施，或實施時要求一定額度的補償。在此情形下，國際直接投資項目實施與否及補償額度標準，取決于東道國與跨國公司之間的談判，并最終決定著兩者的利益分配。顯然，依據(jù)結構主義觀點，提高發(fā)展中東道國的談判地位與能力對有效利用國際資本至關重要。　　在國際資本作用的結構主義中，拉丁美洲結構主義群體頗具特色。這個群體以曾任聯(lián)合國拉丁美洲經(jīng)濟委員會執(zhí)行秘書的阿根廷著名經(jīng)濟學家勞爾?普雷維什（Raul Prebisch）為核心，包括在拉丁美洲各國大學執(zhí)教或供職于有關國際組織及拉美國家政府機構，并且參與拉美各國政府政策咨詢與決策的學者，他們在理論上接受了結構主義思路，并且從拉丁美洲實際出發(fā)，做了一些推進該思路的工作。拉美結構主義主要是在中心一外圍體系的框架下，著重對外圍國家的不發(fā)達現(xiàn)象做出解釋，認為“中心”是資本主義生產技術率先進入的地區(qū)，并且其技術進步快于外圍地區(qū)；外圍經(jīng)濟的初始狀態(tài)從技術和組織角度看都是落后的。除了這種初始狀態(tài)的差異外，在外圍地區(qū)，技術進步僅能滲入極少數(shù)為“中心”生產廉價食品和原料的部門。因此，“中心”和“外圍”之間各自的平均勞動生產率以不同的速度提高，“中心”的平均實際收入便以高于“外圍”的速度增長。拉美結構主義認為，正是由“中心”和“外圍”生產結構的差異性決定了“中心”和“外圍”在世界經(jīng)濟中的職能或者說分工的不同。對“外圍”而言，生產結構的不平衡、勞動生產率和平均收當代國際資本流動對后發(fā)國家經(jīng)濟增長效應研究入變動的不均衡性，即使在工業(yè)化進程中也難以擺脫。因此，拉美結構主義認為不平衡發(fā)展正是中心一外圍體系的活力所在。　　這種中心一外圍結構不僅存在于一個國家內部，而且存在于國際體系之中，因而，這種結構不僅影響到發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的相互關系，而且對發(fā)展中國家的貧困、收入分配、失業(yè)、國際貿易以及外資等問題有著廣泛的影響。勞爾.普雷維什在談到“中心”的跨國公司對“外圍”的工業(yè)部門進行的投資時指出：“實際上，‘外圍’獲得的科學、技術和文化遺產是不可估量的”?！安皇且艞夁@種不斷擴大和更新的遺產，而是要以創(chuàng)造性地加以改造的態(tài)度去利用這種遺產”?！　∩鲜鲇^點主要代表了20世紀80年代之前的結構主義對國際投資與發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的關系的基本認識。其分析思路主要從發(fā)展中國家的經(jīng)濟結構失衡出發(fā)，去尋求利用外資的根據(jù)。因而，總體上對引入國際資本抱有積極的態(tài)度?！　〉诙?jié)　國際資本作用的依附論觀點　　20世紀50年代，在拉美地區(qū)針對不發(fā)達與發(fā)展問題展開了討論，在此過程中產生了不發(fā)達與依附理論（the Dependence Theory）。在20世紀60～70年代，依附論在拉美和非洲等地產生過較大影響并得到了廣泛的發(fā)展。迄今，依附論學派依然活躍在拉美思想界。這個學派的一些有影響的著作還在不斷地再版。例如，巴西著名的社會學家費爾南多?恩里克?卡多佐（Fernando H.Cardoso）和智利社會學家恩所.法萊托合著的《拉丁美洲的依附與發(fā)展》一書于1996年出了第27版?！　∫栏秸撽P于國際資本作用的觀點，主要來自對國際直接投資在發(fā)展中國家負面影響的觀察和分析。因此，本書側重在一種基本理論價值取向上，結合關于外資作用觀點的演變，對激進主義的依附理論、改良主義的依附理論以及正統(tǒng)主流依附理論進行簡要分析?！　∫?、激進主義依附論　　一般地說，當代激進主義發(fā)展經(jīng)濟學家都接受了馬克思主義思想的影響。他們從馬克思主義的立場和觀點出發(fā)，根據(jù)發(fā)達國家與發(fā)展中國家的內部條件和外部條件，從歷史與現(xiàn)實的統(tǒng)一中去認識發(fā)達國家對發(fā)展中國家的“支配一依附”關系。他們關于國際資本理論的分析，是在馬克思主義資本輸出理論或資本國際化理論框架中進行的，在某種意義上可以視其為馬克思主義資本輸出理論在當代的新發(fā)展?！　?957年，著名的依附論者、埃及經(jīng)濟學家阿明（Amin，S.）在其博士論文《不平等發(fā)展——論外圍資本主義的社會形態(tài)》中最早建構了世界資本積累和發(fā)展模式。他認為不能從表象上把發(fā)展中國家的不發(fā)達單純地看成是一種落后狀態(tài)或一種自然現(xiàn)象，而應認識到它是世界資本主義發(fā)展體系的一個組成部分，是世界資本主義積累過程的一個方面。不發(fā)達國家的現(xiàn)代化歷史，就是被納入發(fā)達國家主導的“中心一外圍”經(jīng)濟體系的依附化的過程。發(fā)達國家的資本通過“對特殊類型設備供應、銷售服務、零件供應、專利以及各種形式的‘善意活動’進行壟斷，越來越有可能取得一個企業(yè)（即使不是其法定所有者）所產生的很大部分的剩余價值份額”，即中心國家占有外圍國家生產的剩余。因此，雖然大規(guī)模的國際資本流入可造成外圍地區(qū)資本形成與經(jīng)濟的一時的異乎尋常的快速增長，但在這之后必定出現(xiàn)發(fā)展受阻、停滯，甚至倒退。因而，國際資本流入創(chuàng)造的“奇跡”和“起飛”，只能是“沒有任何前途的奇跡和已經(jīng)失敗的起飛”。這樣，阿明從其“中心一外圍”理論出發(fā)，認為發(fā)展中國家接受大規(guī)模外國資本的必然結果只能是依附性發(fā)展，即一種不發(fā)達的發(fā)展，因而對國際資本流入采取敵視態(tài)度?！　∶绹?jīng)濟學家安德烈?岡德?弗蘭克（Andre Gunder Frank.1970）在其所著的《拉丁美洲資本主義與不發(fā)達》一書中提出了三個比較有代表性的觀點，并得到當時一部分學者的贊同。第一.拉美地區(qū)從其受歐洲殖民征服的時候起就與不斷擴張的商業(yè)資本主義渾然一體了。因此，拉美國家的經(jīng)濟和社會不僅從其誕生之日起，而且“在其血統(tǒng)上”就具有資本主義的性質。第二，資本主義體系如同一群衛(wèi)星圍繞著一個中心星辰旋轉的體系。在這個體系下，不發(fā)達國家不可能獲得真正自主的發(fā)展，其發(fā)展只能是“不發(fā)達狀況的發(fā)展”，或者說是越來越不發(fā)達；第三，只有當這些衛(wèi)星與中心星辰的聯(lián)系處于最薄弱的情況時，才是這些衛(wèi)星發(fā)展的時期，如拉美國家在兩次世界大戰(zhàn)期間那樣。因此，他主張不發(fā)達國家應與世界市場脫鉤，即有名的“脫鉤論”?！　《⒏牧贾髁x依附論　　20世紀70年代，依附論有了進一步的發(fā)展?；诎臀鞯葒?jīng)濟的長足發(fā)展，促使人們對先前的依附論進行反思。改良主義依附論的代表人物卡多佐（Cardoso，F(xiàn).H.，1973）根據(jù)新的現(xiàn)實認識到，發(fā)展與依附并不一定總是矛盾的，“指出了發(fā)展和依附是同時發(fā)生、并存的一個過程，而不是相互對立、相互排斥的兩個范疇”。更進一步地，他提出了要利用與資本主義世界經(jīng)濟體系的聯(lián)系來為本國的發(fā)展服務，不主張脫離資本主義的世界體系?？鐕緦l(fā)展中國家的市場納入其國際市場體系，成為激活東道國市場的重要動力因素，因此，“在某種程度上，跨國公司的利益已經(jīng)與依附國家的內在繁榮相一致。從這個角度講，他們確實促進了當?shù)氐恼埂?。卡多佐等人強調，在一個強力政府存在的前提下，與發(fā)達國家利益群體構建一種相互關系，尋求“與依附相關的發(fā)展”。

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