證券投資學(xué)

前言

　　本書是根據(jù)教育部教高[2002]2號文件精神，由中國機(jī)械工業(yè)教育協(xié)會和機(jī)械工業(yè)出版社組織全國80多所高等院校合作編寫的21世紀(jì)高職高專規(guī)劃教材之一。　　進(jìn)入21世紀(jì)，隨著中國經(jīng)濟(jì)體制、教育體制改革的不斷深化，高等教育中經(jīng)濟(jì)類學(xué)科教學(xué)方式改革已經(jīng)成為一項(xiàng)最重要、最艱巨的教學(xué)工作和教學(xué)研究課題?！蹲C券投資學(xué)》正是為了適應(yīng)這一要求而推出的。本教材以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為目的，充分反映最新的課程改革精神，更好地促進(jìn)知識內(nèi)容的更新，結(jié)合編者多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和教學(xué)改革需要，對內(nèi)容和體例作了獨(dú)特的設(shè)計?！　　白C券投資學(xué)”是國家教委規(guī)定的高等院校財經(jīng)類專業(yè)核心課程，是為培養(yǎng)和檢驗(yàn)學(xué)生的證券投資與管理知識和技能而設(shè)置的一門課程。該課程具有理論性、政策性、實(shí)用性和操作性強(qiáng)的特點(diǎn)。隨著我國證券市場的不斷發(fā)展和規(guī)范，證券市場在社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的地位日益顯現(xiàn)，成為國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要支點(diǎn)，是金融體系中必不可少的重要組成部分，證券投融資活動已成為社會各行各業(yè)以及廣大居民經(jīng)濟(jì)生活中的重要內(nèi)容。因此，本教材既注重對市場經(jīng)濟(jì)下證券市場運(yùn)作的一般規(guī)律和國際慣例的介紹，努力反映金融領(lǐng)域中的新進(jìn)展和新成果，又重視對我國證券市場運(yùn)行現(xiàn)狀的描述，并附有案例分析與閱讀，使教材更貼近我國證券市場和金融改革的實(shí)際，便于讀者了解金融業(yè)發(fā)展的新動向，把握金融改革、發(fā)展的新態(tài)勢。　　本教材適用于2年制和3年制高職高專金融類、經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的學(xué)生，也可供高校師生、證券從業(yè)人員及其他金融從業(yè)人員和有關(guān)部門使用?！　”窘滩挠蓷钜藫?dān)任主編，陳生軍、林妍梅、張文任副主編。具體分工如下：第1章由嚴(yán)鴻雁編寫；第2、3章由張文編寫；第4、7章由李永林編寫；第5、9章由林妍梅編寫；第6章由陳生軍編寫；第8、11章由楊宜編寫；第10、12章由陳喜霖編寫。楊宜、林妍梅負(fù)責(zé)全書的統(tǒng)稿工作。在收集資料、信息查詢及修改過程中，陳生軍、嚴(yán)鴻雁等同志都做了大量的工作。　　在本教材的編寫出版過程中得到了機(jī)械工業(yè)出版社教授級高工余茂祚的精心指導(dǎo)，同時，也得到北京聯(lián)合大學(xué)管理學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，在此一并向他們表示誠摯的感謝！由于編者的經(jīng)驗(yàn)及水平有限，書中難免有不妥之處，懇請讀者批評、指正。

內(nèi)容概要

　　本書是普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材。全書共分12章，內(nèi)容主要包括股票、債券、投資基金、金融衍生工具、證券市場、證券發(fā)行、證券交易、證券市場監(jiān)管、證券投資的基本分析、證券投資的技術(shù)分析、證券投資的策略與方法等方面。在編寫過程中，本書力求在理論和實(shí)踐相結(jié)合的基礎(chǔ)上有所創(chuàng)新，注重基礎(chǔ)性、時效性和實(shí)用性。　　第2版教材根據(jù)近年來我國證券市場發(fā)生的變化和2005年10月《中華人民共和國證券法》的修訂，在內(nèi)容上和體例上均作了重大修改，增加了知識網(wǎng)絡(luò)、案例導(dǎo)讀、案例鏈接、實(shí)況資料和實(shí)訓(xùn)練習(xí)，以現(xiàn)實(shí)問題為驅(qū)動，分解難點(diǎn)、循序漸進(jìn)，增強(qiáng)學(xué)生自主學(xué)習(xí)動力、開發(fā)學(xué)生潛在的創(chuàng)造性思維，滿足“素質(zhì)為基礎(chǔ)、能力為本位”的高技能人才可持續(xù)發(fā)展的要求?！　”窘滩募仁歉呗毟邔Ｘ斀?jīng)、金融及相關(guān)專業(yè)的正規(guī)教材，又可作為證券投資從業(yè)人員及其他參與者的學(xué)習(xí)用書和參考資料。

書籍目錄

第2版前言 第1版前言第1章　證券概述　案例導(dǎo)讀　1.1　證券的概念及其本質(zhì)　1.2　證券的分類　1.3　證券的特性　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第2章　股票　案例導(dǎo)讀　2.1　股票的概念及其特征　2.2　股票的種類　2.3　中國股票的種類　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第3章　債券　案例導(dǎo)讀　3.1　債券概述　3.2　政府債券　3.3　金融債券　3.4　公司債券　3.5　國際債券　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第4章　證券投資基金　案例導(dǎo)讀　4.1　證券投資基金概述　4.2　證券投資基金的種類　4.3　證券投資基金的運(yùn)作　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第5章　金融衍生工具　案例導(dǎo)讀　5.1　金融期貨　5.2　股票指數(shù)期貨　5.3　金融期權(quán)　5.4　權(quán)證　5.5　可轉(zhuǎn)換證券　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第6章　證券市場概述　案例導(dǎo)讀　6.1　證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展　6.2　證券市場的構(gòu)成要素　6.3　證券價格指數(shù)　6.4　世界主要國家和地區(qū)的　證券市場　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第7章　證券發(fā)行市場　案例導(dǎo)讀　7.1　證券發(fā)行市場概述　7.2　股票的發(fā)行與承銷　7.3　債券的發(fā)行與承銷　案例分析　復(fù)習(xí)思考題　實(shí)訓(xùn)練習(xí)第8章　證券交易市場第9章　證券市場監(jiān)管第10章　證券投資的基本分析第11章　證券投資的技術(shù)分析第12章　證券投資的策略與方法參考文獻(xiàn)

章節(jié)摘錄

　?。?）龍債券 龍債券是以非日元的亞洲國家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國債券。隨著亞洲特別是以“四小龍”、“四小虎”為代表的東亞國家的經(jīng)濟(jì)逐漸崛起，它們逐漸由資金的凈輸入國變?yōu)橘Y金的凈盈余國，使它們開始有條件將暫時富余的資金借給外國借款人，于是龍債券市場應(yīng)運(yùn)而生。龍債券在亞洲地區(qū)的中國香港、新加坡等地掛牌上市，其典型期限一般為3-8年。龍債券對發(fā)行人的資信要求較高，投資人包括官方機(jī)構(gòu)、中央銀行、基金管理人及個人投資者等?！　。?）猛犬債 券猛犬債券是指由非英國本國企業(yè)在倫敦發(fā)行的英鎊債券。因斗牛犬（bulldog）是英國的一個標(biāo)志而得名。1979年英國外匯管制條例被撤銷后，英國外國債券市場重新得以恢復(fù)。在英國發(fā)行的英鎊外國債券被稱為猛犬債券。發(fā)行者可以是外國政府、外國私人企業(yè)。發(fā)行方式也分為公募和私募兩種，前者由倫敦市場的銀行組織包銷，后者則由管理集團(tuán)包銷。猛犬債券的期限為5-40年，債券的利率多參照相同期限的金邊債券利率而定。　　2.歐洲債 券歐洲債券是借款人在其本國之外的資本市場上發(fā)行的以第三國的貨幣為面值的國際債券。其特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券發(fā)行市場、債券面值三者分別屬于三個不同的國家。如中國銀行在倫敦發(fā)行的美元債券就屬于歐洲債券。歐洲債券實(shí)際指的是“離岸金融市場債券”或“境外金融市場債券”?！　W洲債券最初主要以美元為計值貨幣，發(fā)行地以歐洲為主。20世紀(jì)70年代后，隨著美元匯率波動幅度增大，以歐元、瑞士法郎和日元為計值貨幣的歐洲債券的比重逐漸增加，同時，發(fā)行地開始突破歐洲地域限制，在亞太、北美以及拉丁美洲等地發(fā)行的歐洲債券日漸增多。歐洲債券自產(chǎn)生以來，發(fā)展十分迅速，1992年債券發(fā)行量為2761億美元，1996年的發(fā)行量增至5916億美元，在國際債券市場上，歐洲債券所占比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了外國債券。　　歐洲債券之所以對投資者和發(fā)行者有如此巨大的魅力，既要?dú)w功于歐洲債券市場低廉的發(fā)行費(fèi)用，又源于歐洲債券市場靈活的機(jī)制。歐洲債券籌集的資金數(shù)額大、期限長、手續(xù)簡便，不記名并可以保存在國外，歐洲債券安全性和收益率都很高。

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