經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問(wèn)題與審判政策解析

前言

2009年，上海市人民檢察院印發(fā)了《上海檢察機(jī)關(guān)為加快國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)服務(wù)的意見(jiàn)》，明確了檢察機(jī)關(guān)為加快上?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)服務(wù)的指導(dǎo)思想、基本要求、工作重點(diǎn)、工作機(jī)制和相關(guān)組織保障措施。該意見(jiàn)實(shí)施以來(lái)，上海各級(jí)檢察機(jī)關(guān)始終將為加快“兩個(gè)中心”建設(shè)創(chuàng)造良好的法治環(huán)境，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期本市檢察工作服務(wù)大局的中心工作。部分檢察機(jī)關(guān)及時(shí)設(shè)立專(zhuān)門(mén)辦理金融類(lèi)、航運(yùn)類(lèi)案件的處（科）或辦案小組，一批具有較強(qiáng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和研究能力的同志被吸收參與到上海市人民檢察院檢委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的金融犯罪專(zhuān)業(yè)研究小組和航運(yùn)領(lǐng)域犯罪專(zhuān)業(yè)研究小組，形成了一批較有針對(duì)性和理論性的金融、航運(yùn)檢察研究成果。曹堅(jiān)同志系上海市人民檢察院第一分院的檢察官，專(zhuān)業(yè)工作之余，他還是上海市人民檢察院檢委會(huì)金融犯罪專(zhuān)業(yè)研究小組的成員，國(guó)家檢察官學(xué)院上海分院綜合教研室的成員。他積極參加檢委會(huì)專(zhuān)業(yè)小組組織的各種研討研究工作，承擔(dān)并完成了一批調(diào)研任務(wù)。這本《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問(wèn)題與審判政策解析》就是他近年來(lái)在檢察工作中對(duì)金融犯罪刑事問(wèn)題理論探討的結(jié)晶，部分內(nèi)容已經(jīng)在《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》、《檢察日?qǐng)?bào)》、《上海金融報(bào)》等媒體上發(fā)表。本書(shū)能夠出版，對(duì)于檢察工作具有十分積極的意義。

內(nèi)容概要

《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問(wèn)題與審判政策解析》一書(shū)既有對(duì)宏觀刑事政策的分析和把握，也有對(duì)中觀經(jīng)濟(jì)犯罪一類(lèi)問(wèn)題的歸納和闡述，還有對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)犯罪個(gè)案的剖析和論述，內(nèi)容較為豐富，觀點(diǎn)較為新穎，具有較強(qiáng)的工作指導(dǎo)性。該書(shū)在分析相關(guān)問(wèn)題時(shí)，不人云亦云，敢于提出自己的觀點(diǎn)，并輔以相關(guān)理論鋪墊，理論參考價(jià)值較強(qiáng)。

書(shū)籍目錄

序一序二上篇  最新經(jīng)濟(jì)刑法司法解釋及政策解讀　一、從五個(gè)方面理解“兩高”妨害信用卡管理刑事案件司法解釋　二、對(duì)“兩高”《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的理解與適用　三、對(duì)中紀(jì)委“八項(xiàng)禁令”與“兩高”關(guān)于受賄犯罪意見(jiàn)的理解與適用　四、應(yīng)注意中紀(jì)委關(guān)于安全生產(chǎn)領(lǐng)域黨紀(jì)處分條例解釋與刑法相關(guān)規(guī)定的銜接　五、對(duì)“兩高”《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》的理解與適用　六、從三個(gè)方面規(guī)范量刑問(wèn)題　七、《刑法修正案(七)》十大問(wèn)題略解　八、“兩高”新解釋規(guī)范從寬處罰認(rèn)定　九、司法工作著力服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展　十、倡導(dǎo)和諧執(zhí)行，有效應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)　十一、在司法工作中以三種精神服務(wù)“三?！贝缶帧∈?、構(gòu)建多渠道的金融糾紛解決機(jī)制中篇  經(jīng)濟(jì)刑法司法實(shí)務(wù)熱點(diǎn)問(wèn)題觀察　一、走私文物犯罪對(duì)象的司法適用疑難問(wèn)題　二、走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品犯罪的認(rèn)定問(wèn)題　三、非法經(jīng)營(yíng)同類(lèi)營(yíng)業(yè)罪認(rèn)定中存在的幾個(gè)爭(zhēng)議問(wèn)題　四、懲治假幣犯罪的四個(gè)新動(dòng)向　五、假幣犯罪的罪數(shù)與數(shù)額認(rèn)定問(wèn)題　六、假幣犯罪的犯罪形態(tài)認(rèn)定　七、對(duì)證券犯罪要“執(zhí)法必嚴(yán)”　八、利用未公開(kāi)信息交易罪的適用難點(diǎn)　九、“老鼠倉(cāng)”行為的犯罪化及相關(guān)法律問(wèn)題　十、非法委托理財(cái)業(yè)務(wù)中的金融犯罪認(rèn)定問(wèn)題　十一、從三個(gè)方面區(qū)分吸收客戶(hù)資金不入賬罪與“挪用型”犯罪　十二、須對(duì)投資所謂場(chǎng)外股票現(xiàn)象提高警惕　十三、警惕非法集資危害社會(huì)安全　十四、針對(duì)當(dāng)前集資犯罪的新特點(diǎn)采取有效應(yīng)對(duì)措施　十五、信用證欺詐案件認(rèn)定中的幾個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題　十六、信用證刑事案件執(zhí)法理念的更新與改進(jìn)　十七、信用證違法犯罪案件的綜合治理政策　十八、信用卡詐騙犯罪司法認(rèn)定中的幾個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題　十九、謹(jǐn)防無(wú)序發(fā)卡成為信用卡詐騙犯罪的誘因　二十、境外信用卡犯罪的刑事規(guī)制　二十一、美國(guó)信用卡持卡人權(quán)利法案的幾點(diǎn)啟示　二十二、信用卡非法套現(xiàn)行為亟待治理　二十三、建立以預(yù)防為主、打擊為輔的信用卡犯罪治理機(jī)制　二十四、持有型信用卡犯罪主客觀要件的界定　二十五、打擊銀行卡犯罪的法律競(jìng)合問(wèn)題　二十六、地下錢(qián)莊犯罪化須謹(jǐn)慎　二十七、警惕房地產(chǎn)假按揭危及金融安全　二十八、非法經(jīng)營(yíng)罪堵漏條款的合理認(rèn)定　二十九、論非法經(jīng)營(yíng)罪與銷(xiāo)售侵權(quán)復(fù)制品罪之界定　三十、數(shù)額概念在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事犯罪案件中的認(rèn)定問(wèn)題　三十一、從實(shí)質(zhì)性角度出發(fā)，把握侵占罪的認(rèn)定范圍　三十二、關(guān)于貪污債權(quán)行為的刑法規(guī)制問(wèn)題　三十三、查辦商業(yè)賄賂犯罪案件中的若干疑難問(wèn)題　三十四、治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的若干思考下篇  經(jīng)濟(jì)刑法疑案評(píng)述　一、黃金高案引發(fā)的對(duì)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)刑的思考　二、經(jīng)濟(jì)犯罪中適用免除、減輕處罰的疑難問(wèn)題　三、股東發(fā)生變更時(shí)如何認(rèn)定單位走私犯罪　四、出資申請(qǐng)公司注冊(cè)登記又抽取資金的行為應(yīng)如何定性　五、如何認(rèn)定擅自轉(zhuǎn)讓未上市公司股權(quán)　六、從景順長(zhǎng)城“老鼠倉(cāng)”案看利用未公開(kāi)信息交易罪的適用難點(diǎn)　七、從吳英案看集資違法犯罪行為的處罰難點(diǎn)問(wèn)題　八、信用證詐騙犯罪認(rèn)定中的難點(diǎn)　九、利用互聯(lián)網(wǎng)盜刷信用卡套現(xiàn)的行為是信用卡詐騙犯罪　十、為自己虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票應(yīng)否計(jì)人犯罪數(shù)額　十一、解讀“世博知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事第一案”　十二、超出合同內(nèi)容騙取他人財(cái)物的行為應(yīng)如何定性　十三、經(jīng)濟(jì)犯罪詐騙數(shù)額的認(rèn)定　十四、簽訂合同后簽發(fā)空頭支票騙取他人財(cái)物的行為應(yīng)如何定性　十五、與他人虛假出資設(shè)立公司后詐騙的是否為單位犯罪　十六、無(wú)資格期貨交易行為當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪論處　十七、行政法規(guī)的變化影響非法經(jīng)營(yíng)犯罪的認(rèn)定范圍　十八、三起盜竊案背后的刑事法治問(wèn)題　十九、“走錢(qián)”騙取真幣應(yīng)認(rèn)定為盜竊罪　二十、多次挪用資金應(yīng)如何計(jì)算犯罪數(shù)額　二十一、增設(shè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)型貪污犯罪如何界定　二十二、擅自將公車(chē)牌照轉(zhuǎn)為私車(chē)使用的行為應(yīng)如何認(rèn)定　二十三、對(duì)國(guó)開(kāi)行胡漢成受賄案的法律思考　二十四、從李培英案看職務(wù)犯罪新動(dòng)向　二十五、利用影響力收受賄賂行為如何定性后記

章節(jié)摘錄

在處理執(zhí)行工作與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系上要求執(zhí)行工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展和服務(wù)社會(huì)民生持續(xù)改善。由于執(zhí)行工作針對(duì)的對(duì)象系財(cái)產(chǎn)，且多為公司企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)，如果執(zhí)行方式不當(dāng)，易損害被執(zhí)行對(duì)象的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)然，在依法執(zhí)行的前提下，被執(zhí)行對(duì)象承擔(dān)必要的經(jīng)濟(jì)責(zé)任是對(duì)其法定義務(wù)的切實(shí)履行，但是由于當(dāng)前整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境不佳，在采取執(zhí)行措施時(shí)確實(shí)需要慎之又慎，以避免傷及被執(zhí)行對(duì)象的“生存之基”?！兑庖?jiàn)》強(qiáng)調(diào)，對(duì)那些因資金暫時(shí)短缺但仍處于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、有發(fā)展前景的被執(zhí)行企業(yè)，慎用查封、扣押、凍結(jié)等執(zhí)行措施和罰款、拘留等強(qiáng)制措施，多做執(zhí)行和解工作，等等。這些具體要求，歸結(jié)到一點(diǎn)，就是要盡量避免損害那些有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展前景的企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，要盡量依法保護(hù)其合法經(jīng)濟(jì)權(quán)益，特別是要避免因?yàn)閳?zhí)行造成其陷入困境而喪失繼續(xù)存在發(fā)展的基礎(chǔ)。執(zhí)行工作“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，執(zhí)行時(shí)不得不考慮被執(zhí)行人企業(yè)人員的后顧之憂(yōu)，要嚴(yán)禁做殺雞取卵的事情。司法實(shí)踐中，曾出現(xiàn)執(zhí)行標(biāo)的到位，但被執(zhí)行人企業(yè)因而陷入困境的個(gè)別情況，嚴(yán)重影響了所屬職工的養(yǎng)老、就醫(yī)、教育等基本權(quán)益?！兑庖?jiàn)》對(duì)此也特別強(qiáng)調(diào)，在執(zhí)行工作中要特別關(guān)注民生，有力保障執(zhí)行雙方企業(yè)職工的利益。對(duì)于職工人數(shù)較多的企業(yè)，執(zhí)行時(shí)盡量不要影響被執(zhí)行人企、l址職工工資的發(fā)放以及社保、醫(yī)保費(fèi)用的交納。各級(jí)法院有必要以《意見(jiàn)》為指導(dǎo)，努力探索諸如執(zhí)行和解等有益于緩解矛盾糾紛、減少執(zhí)行對(duì)抗、確保執(zhí)行效果、促進(jìn)社會(huì)和諧的執(zhí)行方式，使執(zhí)行工作更加貼近百姓的民生。在執(zhí)行工作機(jī)制的構(gòu)建上要著眼于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。《意見(jiàn)》提出了建立重點(diǎn)案件排查機(jī)制、異地執(zhí)行預(yù)案機(jī)制、群體性事件預(yù)警機(jī)制、匯報(bào)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制以及完善執(zhí)行和解機(jī)制等五項(xiàng)工作機(jī)制。這些機(jī)制有些正在實(shí)踐，有些正處于積極探索階段，有些尚待完善。雖然各個(gè)機(jī)制的著重點(diǎn)有所差異，但其共性都在于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。當(dāng)前，法院執(zhí)行工作面臨復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，各種矛盾糾紛聚焦于執(zhí)行階段，執(zhí)行工作中稍有不慎，容易激化矛盾，引發(fā)糾紛，繼而誘發(fā)群體性事件，危害社會(huì)安寧穩(wěn)定。最高人民法院高屋建瓴，從不同的角度出發(fā)打造系統(tǒng)完善的執(zhí)行工作機(jī)制，其實(shí)質(zhì)是將構(gòu)建和諧社會(huì)的主旨融人具體的工作要素中。當(dāng)然，《意見(jiàn)》所提到的執(zhí)行工作機(jī)制還比較原則抽象，有必要結(jié)合執(zhí)行工作的實(shí)際，在實(shí)踐中不斷豐富發(fā)展，最高人民法院必要時(shí)還應(yīng)出臺(tái)有關(guān)執(zhí)行工作機(jī)制的具體意見(jiàn)，以便各級(jí)人民法院掌握。在內(nèi)部管理體制上強(qiáng)調(diào)加大管理力度強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)。不可否認(rèn)，當(dāng)前執(zhí)行體制下，法院內(nèi)部執(zhí)行體制存在諸多弊病，例如：法院執(zhí)行權(quán)高度集中，職權(quán)主義色彩濃厚，自由裁量權(quán)過(guò)大，缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制；執(zhí)行過(guò)程不夠規(guī)范，缺乏透明度和公開(kāi)性；執(zhí)行法官素質(zhì)亟待提高，有的法院將執(zhí)行法官視為“特殊法官”，將一些法律文化素養(yǎng)不高的工作人員集中在執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由于對(duì)法律缺乏理解運(yùn)用能力，在處理具體案件時(shí)不能對(duì)法律的精神融會(huì)貫通，導(dǎo)致對(duì)有些案件的處理出現(xiàn)偏差甚至錯(cuò)誤。針對(duì)這些問(wèn)題，《意見(jiàn)》主張建立自上而下的執(zhí)行管理體制，以上級(jí)的法律權(quán)威和行政權(quán)威確保執(zhí)行案件的質(zhì)量。無(wú)論是建立業(yè)務(wù)指導(dǎo)制度、系列案件執(zhí)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，還是建立專(zhuān)項(xiàng)案件報(bào)告制度，無(wú)不反映出最高人民法院加強(qiáng)執(zhí)行權(quán)威、強(qiáng)化監(jiān)督管理的決心。筆者以為，這些舉措雖然帶有某種行政化色彩，但也契合我國(guó)司法實(shí)際，畢竟制度建設(shè)是以實(shí)用為第一要義。

后記

近年來(lái)特別是自2008年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生以來(lái)，我對(duì)經(jīng)濟(jì)類(lèi)犯罪問(wèn)題予以了特別關(guān)注，利用工作之余，對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的法律政策、法律適用等問(wèn)題進(jìn)行了初步的思考，并形成諸多短文。當(dāng)初研究這些問(wèn)題時(shí)，并沒(méi)有為出書(shū)而刻意為之，只是回過(guò)頭來(lái)審閱這些文章時(shí)，發(fā)現(xiàn)它們基本上都是針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪中的熱點(diǎn)、疑難問(wèn)題而成，于是就有了將它們重新編寫(xiě)成書(shū)的念頭。在匯撰本書(shū)時(shí)，我盡可能地將同一或相近主題或內(nèi)容的文章放在一起，力求全書(shū)體系的完整統(tǒng)一。但是由于這些文章分散在不同的時(shí)間寫(xiě)成，且側(cè)重點(diǎn)有所不同，因而在主題上可能存在一定差異，請(qǐng)讀者諒解。書(shū)中的部分文章已在《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》、《檢察日?qǐng)?bào)》、《上海金融報(bào)》及相關(guān)法學(xué)期刊雜志上發(fā)表。在此，要特別向中央黨校學(xué)校時(shí)報(bào)社的蘭文飛先生、最高人民檢察院羅欣女士、上海金融報(bào)社姜瑜女士等表示感謝，他們經(jīng)常在文章的選題、結(jié)構(gòu)乃至修辭等方面向我提出了許多寶貴的意見(jiàn)，也得益于他們的鼓勵(lì)，使我始終有研究問(wèn)題并提筆寫(xiě)作的沖動(dòng)。本書(shū)撰寫(xiě)、整理、出版過(guò)程中，還得到了上海市人民檢察院許佩琴副檢察長(zhǎng)、上海市青浦區(qū)人民檢察院徐燕平檢察長(zhǎng)的諸多幫助。上海市人民檢察院第一分院黨組及我所在部門(mén)的諸位同事也為我的研究工作給予了大力支持。在此，一并致謝！

編輯推薦

《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問(wèn)題與審判政策解析》是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)刑法研究叢書(shū)之一。

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