經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問題與審判政策解析

前言

2009年，上海市人民檢察院印發(fā)了《上海檢察機(jī)關(guān)為加快國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)服務(wù)的意見》，明確了檢察機(jī)關(guān)為加快上海“兩個(gè)中心”建設(shè)服務(wù)的指導(dǎo)思想、基本要求、工作重點(diǎn)、工作機(jī)制和相關(guān)組織保障措施。該意見實(shí)施以來，上海各級(jí)檢察機(jī)關(guān)始終將為加快“兩個(gè)中心”建設(shè)創(chuàng)造良好的法治環(huán)境，作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期本市檢察工作服務(wù)大局的中心工作。部分檢察機(jī)關(guān)及時(shí)設(shè)立專門辦理金融類、航運(yùn)類案件的處（科）或辦案小組，一批具有較強(qiáng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和研究能力的同志被吸收參與到上海市人民檢察院檢委會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的金融犯罪專業(yè)研究小組和航運(yùn)領(lǐng)域犯罪專業(yè)研究小組，形成了一批較有針對(duì)性和理論性的金融、航運(yùn)檢察研究成果。曹堅(jiān)同志系上海市人民檢察院第一分院的檢察官，專業(yè)工作之余，他還是上海市人民檢察院檢委會(huì)金融犯罪專業(yè)研究小組的成員，國(guó)家檢察官學(xué)院上海分院綜合教研室的成員。他積極參加檢委會(huì)專業(yè)小組組織的各種研討研究工作，承擔(dān)并完成了一批調(diào)研任務(wù)。這本《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問題與審判政策解析》就是他近年來在檢察工作中對(duì)金融犯罪刑事問題理論探討的結(jié)晶，部分內(nèi)容已經(jīng)在《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》、《檢察日?qǐng)?bào)》、《上海金融報(bào)》等媒體上發(fā)表。本書能夠出版，對(duì)于檢察工作具有十分積極的意義。

內(nèi)容概要

《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問題與審判政策解析》一書既有對(duì)宏觀刑事政策的分析和把握，也有對(duì)中觀經(jīng)濟(jì)犯罪一類問題的歸納和闡述，還有對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)犯罪個(gè)案的剖析和論述，內(nèi)容較為豐富，觀點(diǎn)較為新穎，具有較強(qiáng)的工作指導(dǎo)性。該書在分析相關(guān)問題時(shí)，不人云亦云，敢于提出自己的觀點(diǎn)，并輔以相關(guān)理論鋪墊，理論參考價(jià)值較強(qiáng)。

書籍目錄

序一序二上篇  最新經(jīng)濟(jì)刑法司法解釋及政策解讀　一、從五個(gè)方面理解“兩高”妨害信用卡管理刑事案件司法解釋　二、對(duì)“兩高”《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的理解與適用　三、對(duì)中紀(jì)委“八項(xiàng)禁令”與“兩高”關(guān)于受賄犯罪意見的理解與適用　四、應(yīng)注意中紀(jì)委關(guān)于安全生產(chǎn)領(lǐng)域黨紀(jì)處分條例解釋與刑法相關(guān)規(guī)定的銜接　五、對(duì)“兩高”《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》的理解與適用　六、從三個(gè)方面規(guī)范量刑問題　七、《刑法修正案(七)》十大問題略解　八、“兩高”新解釋規(guī)范從寬處罰認(rèn)定　九、司法工作著力服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展　十、倡導(dǎo)和諧執(zhí)行，有效應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)　十一、在司法工作中以三種精神服務(wù)“三保”大局　十二、構(gòu)建多渠道的金融糾紛解決機(jī)制中篇  經(jīng)濟(jì)刑法司法實(shí)務(wù)熱點(diǎn)問題觀察　一、走私文物犯罪對(duì)象的司法適用疑難問題　二、走私珍貴動(dòng)物、珍貴動(dòng)物制品犯罪的認(rèn)定問題　三、非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪認(rèn)定中存在的幾個(gè)爭(zhēng)議問題　四、懲治假幣犯罪的四個(gè)新動(dòng)向　五、假幣犯罪的罪數(shù)與數(shù)額認(rèn)定問題　六、假幣犯罪的犯罪形態(tài)認(rèn)定　七、對(duì)證券犯罪要“執(zhí)法必嚴(yán)”　八、利用未公開信息交易罪的適用難點(diǎn)　九、“老鼠倉(cāng)”行為的犯罪化及相關(guān)法律問題　十、非法委托理財(cái)業(yè)務(wù)中的金融犯罪認(rèn)定問題　十一、從三個(gè)方面區(qū)分吸收客戶資金不入賬罪與“挪用型”犯罪　十二、須對(duì)投資所謂場(chǎng)外股票現(xiàn)象提高警惕　十三、警惕非法集資危害社會(huì)安全　十四、針對(duì)當(dāng)前集資犯罪的新特點(diǎn)采取有效應(yīng)對(duì)措施　十五、信用證欺詐案件認(rèn)定中的幾個(gè)難點(diǎn)問題　十六、信用證刑事案件執(zhí)法理念的更新與改進(jìn)　十七、信用證違法犯罪案件的綜合治理政策　十八、信用卡詐騙犯罪司法認(rèn)定中的幾個(gè)難點(diǎn)問題　十九、謹(jǐn)防無序發(fā)卡成為信用卡詐騙犯罪的誘因　二十、境外信用卡犯罪的刑事規(guī)制　二十一、美國(guó)信用卡持卡人權(quán)利法案的幾點(diǎn)啟示　二十二、信用卡非法套現(xiàn)行為亟待治理　二十三、建立以預(yù)防為主、打擊為輔的信用卡犯罪治理機(jī)制　二十四、持有型信用卡犯罪主客觀要件的界定　二十五、打擊銀行卡犯罪的法律競(jìng)合問題　二十六、地下錢莊犯罪化須謹(jǐn)慎　二十七、警惕房地產(chǎn)假按揭危及金融安全　二十八、非法經(jīng)營(yíng)罪堵漏條款的合理認(rèn)定　二十九、論非法經(jīng)營(yíng)罪與銷售侵權(quán)復(fù)制品罪之界定　三十、數(shù)額概念在侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事犯罪案件中的認(rèn)定問題　三十一、從實(shí)質(zhì)性角度出發(fā)，把握侵占罪的認(rèn)定范圍　三十二、關(guān)于貪污債權(quán)行為的刑法規(guī)制問題　三十三、查辦商業(yè)賄賂犯罪案件中的若干疑難問題　三十四、治理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的若干思考下篇  經(jīng)濟(jì)刑法疑案評(píng)述　一、黃金高案引發(fā)的對(duì)沒收財(cái)產(chǎn)刑的思考　二、經(jīng)濟(jì)犯罪中適用免除、減輕處罰的疑難問題　三、股東發(fā)生變更時(shí)如何認(rèn)定單位走私犯罪　四、出資申請(qǐng)公司注冊(cè)登記又抽取資金的行為應(yīng)如何定性　五、如何認(rèn)定擅自轉(zhuǎn)讓未上市公司股權(quán)　六、從景順長(zhǎng)城“老鼠倉(cāng)”案看利用未公開信息交易罪的適用難點(diǎn)　七、從吳英案看集資違法犯罪行為的處罰難點(diǎn)問題　八、信用證詐騙犯罪認(rèn)定中的難點(diǎn)　九、利用互聯(lián)網(wǎng)盜刷信用卡套現(xiàn)的行為是信用卡詐騙犯罪　十、為自己虛開增值稅專用發(fā)票應(yīng)否計(jì)人犯罪數(shù)額　十一、解讀“世博知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事第一案”　十二、超出合同內(nèi)容騙取他人財(cái)物的行為應(yīng)如何定性　十三、經(jīng)濟(jì)犯罪詐騙數(shù)額的認(rèn)定　十四、簽訂合同后簽發(fā)空頭支票騙取他人財(cái)物的行為應(yīng)如何定性　十五、與他人虛假出資設(shè)立公司后詐騙的是否為單位犯罪　十六、無資格期貨交易行為當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪論處　十七、行政法規(guī)的變化影響非法經(jīng)營(yíng)犯罪的認(rèn)定范圍　十八、三起盜竊案背后的刑事法治問題　十九、“走錢”騙取真幣應(yīng)認(rèn)定為盜竊罪　二十、多次挪用資金應(yīng)如何計(jì)算犯罪數(shù)額　二十一、增設(shè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)型貪污犯罪如何界定　二十二、擅自將公車牌照轉(zhuǎn)為私車使用的行為應(yīng)如何認(rèn)定　二十三、對(duì)國(guó)開行胡漢成受賄案的法律思考　二十四、從李培英案看職務(wù)犯罪新動(dòng)向　二十五、利用影響力收受賄賂行為如何定性后記

章節(jié)摘錄

在處理執(zhí)行工作與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系上要求執(zhí)行工作服務(wù)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展和服務(wù)社會(huì)民生持續(xù)改善。由于執(zhí)行工作針對(duì)的對(duì)象系財(cái)產(chǎn)，且多為公司企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性財(cái)產(chǎn)，如果執(zhí)行方式不當(dāng)，易損害被執(zhí)行對(duì)象的經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)然，在依法執(zhí)行的前提下，被執(zhí)行對(duì)象承擔(dān)必要的經(jīng)濟(jì)責(zé)任是對(duì)其法定義務(wù)的切實(shí)履行，但是由于當(dāng)前整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境不佳，在采取執(zhí)行措施時(shí)確實(shí)需要慎之又慎，以避免傷及被執(zhí)行對(duì)象的“生存之基”?！兑庖姟窂?qiáng)調(diào)，對(duì)那些因資金暫時(shí)短缺但仍處于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、有發(fā)展前景的被執(zhí)行企業(yè)，慎用查封、扣押、凍結(jié)等執(zhí)行措施和罰款、拘留等強(qiáng)制措施，多做執(zhí)行和解工作，等等。這些具體要求，歸結(jié)到一點(diǎn)，就是要盡量避免損害那些有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展前景的企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，要盡量依法保護(hù)其合法經(jīng)濟(jì)權(quán)益，特別是要避免因?yàn)閳?zhí)行造成其陷入困境而喪失繼續(xù)存在發(fā)展的基礎(chǔ)。執(zhí)行工作“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，執(zhí)行時(shí)不得不考慮被執(zhí)行人企業(yè)人員的后顧之憂，要嚴(yán)禁做殺雞取卵的事情。司法實(shí)踐中，曾出現(xiàn)執(zhí)行標(biāo)的到位，但被執(zhí)行人企業(yè)因而陷入困境的個(gè)別情況，嚴(yán)重影響了所屬職工的養(yǎng)老、就醫(yī)、教育等基本權(quán)益?！兑庖姟穼?duì)此也特別強(qiáng)調(diào)，在執(zhí)行工作中要特別關(guān)注民生，有力保障執(zhí)行雙方企業(yè)職工的利益。對(duì)于職工人數(shù)較多的企業(yè)，執(zhí)行時(shí)盡量不要影響被執(zhí)行人企、l址職工工資的發(fā)放以及社保、醫(yī)保費(fèi)用的交納。各級(jí)法院有必要以《意見》為指導(dǎo)，努力探索諸如執(zhí)行和解等有益于緩解矛盾糾紛、減少執(zhí)行對(duì)抗、確保執(zhí)行效果、促進(jìn)社會(huì)和諧的執(zhí)行方式，使執(zhí)行工作更加貼近百姓的民生。在執(zhí)行工作機(jī)制的構(gòu)建上要著眼于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定?！兑庖姟诽岢隽私⒅攸c(diǎn)案件排查機(jī)制、異地執(zhí)行預(yù)案機(jī)制、群體性事件預(yù)警機(jī)制、匯報(bào)溝通協(xié)調(diào)機(jī)制以及完善執(zhí)行和解機(jī)制等五項(xiàng)工作機(jī)制。這些機(jī)制有些正在實(shí)踐，有些正處于積極探索階段，有些尚待完善。雖然各個(gè)機(jī)制的著重點(diǎn)有所差異，但其共性都在于維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定。當(dāng)前，法院執(zhí)行工作面臨復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境，各種矛盾糾紛聚焦于執(zhí)行階段，執(zhí)行工作中稍有不慎，容易激化矛盾，引發(fā)糾紛，繼而誘發(fā)群體性事件，危害社會(huì)安寧穩(wěn)定。最高人民法院高屋建瓴，從不同的角度出發(fā)打造系統(tǒng)完善的執(zhí)行工作機(jī)制，其實(shí)質(zhì)是將構(gòu)建和諧社會(huì)的主旨融人具體的工作要素中。當(dāng)然，《意見》所提到的執(zhí)行工作機(jī)制還比較原則抽象，有必要結(jié)合執(zhí)行工作的實(shí)際，在實(shí)踐中不斷豐富發(fā)展，最高人民法院必要時(shí)還應(yīng)出臺(tái)有關(guān)執(zhí)行工作機(jī)制的具體意見，以便各級(jí)人民法院掌握。在內(nèi)部管理體制上強(qiáng)調(diào)加大管理力度強(qiáng)化監(jiān)督指導(dǎo)。不可否認(rèn)，當(dāng)前執(zhí)行體制下，法院內(nèi)部執(zhí)行體制存在諸多弊病，例如：法院執(zhí)行權(quán)高度集中，職權(quán)主義色彩濃厚，自由裁量權(quán)過大，缺乏有效的監(jiān)督制約機(jī)制；執(zhí)行過程不夠規(guī)范，缺乏透明度和公開性；執(zhí)行法官素質(zhì)亟待提高，有的法院將執(zhí)行法官視為“特殊法官”，將一些法律文化素養(yǎng)不高的工作人員集中在執(zhí)行機(jī)構(gòu)，由于對(duì)法律缺乏理解運(yùn)用能力，在處理具體案件時(shí)不能對(duì)法律的精神融會(huì)貫通，導(dǎo)致對(duì)有些案件的處理出現(xiàn)偏差甚至錯(cuò)誤。針對(duì)這些問題，《意見》主張建立自上而下的執(zhí)行管理體制，以上級(jí)的法律權(quán)威和行政權(quán)威確保執(zhí)行案件的質(zhì)量。無論是建立業(yè)務(wù)指導(dǎo)制度、系列案件執(zhí)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，還是建立專項(xiàng)案件報(bào)告制度，無不反映出最高人民法院加強(qiáng)執(zhí)行權(quán)威、強(qiáng)化監(jiān)督管理的決心。筆者以為，這些舉措雖然帶有某種行政化色彩，但也契合我國(guó)司法實(shí)際，畢竟制度建設(shè)是以實(shí)用為第一要義。

后記

近年來特別是自2008年國(guó)際金融危機(jī)發(fā)生以來，我對(duì)經(jīng)濟(jì)類犯罪問題予以了特別關(guān)注，利用工作之余，對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪的法律政策、法律適用等問題進(jìn)行了初步的思考，并形成諸多短文。當(dāng)初研究這些問題時(shí)，并沒有為出書而刻意為之，只是回過頭來審閱這些文章時(shí)，發(fā)現(xiàn)它們基本上都是針對(duì)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪中的熱點(diǎn)、疑難問題而成，于是就有了將它們重新編寫成書的念頭。在匯撰本書時(shí)，我盡可能地將同一或相近主題或內(nèi)容的文章放在一起，力求全書體系的完整統(tǒng)一。但是由于這些文章分散在不同的時(shí)間寫成，且側(cè)重點(diǎn)有所不同，因而在主題上可能存在一定差異，請(qǐng)讀者諒解。書中的部分文章已在《學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)》、《檢察日?qǐng)?bào)》、《上海金融報(bào)》及相關(guān)法學(xué)期刊雜志上發(fā)表。在此，要特別向中央黨校學(xué)校時(shí)報(bào)社的蘭文飛先生、最高人民檢察院羅欣女士、上海金融報(bào)社姜瑜女士等表示感謝，他們經(jīng)常在文章的選題、結(jié)構(gòu)乃至修辭等方面向我提出了許多寶貴的意見，也得益于他們的鼓勵(lì)，使我始終有研究問題并提筆寫作的沖動(dòng)。本書撰寫、整理、出版過程中，還得到了上海市人民檢察院許佩琴副檢察長(zhǎng)、上海市青浦區(qū)人民檢察院徐燕平檢察長(zhǎng)的諸多幫助。上海市人民檢察院第一分院黨組及我所在部門的諸位同事也為我的研究工作給予了大力支持。在此，一并致謝！

編輯推薦

《經(jīng)濟(jì)犯罪疑難問題與審判政策解析》是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)刑法研究叢書之一。

圖書封面

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