證券發(fā)行與承銷過關(guān)必做2000題

前言

　　中國證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導(dǎo)監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實(shí)施資格管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目。基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?；A(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線。

內(nèi)容概要

本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券發(fā)行與承銷”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循2009版《證券發(fā)行與承銷》教材的章目編排，共分12章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009年）》中“證券發(fā)行與承銷”的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題，其中包括了部分近年計算機(jī)考試的真題。所選習(xí)題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選編?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。    圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)／中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.com）提供證券金融類考試名師網(wǎng)絡(luò)課程（隨書配有圣才學(xué)習(xí)卡，網(wǎng)絡(luò)課程的詳細(xì)介紹參見本書最后內(nèi)頁），本書和配套網(wǎng)絡(luò)課程特別適用于參加證券金融類資格考試的考生，也適用于各大院校金融學(xué)專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù) 　第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)概述 　第二節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)資格 　第三節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 　第四節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管 第二章　股份有限公司概述 　第一節(jié)　股份有限公司的設(shè)立 　第二節(jié)　股份有限公司的股份和公司債券 　第三節(jié)　股份有限公司的組織機(jī)構(gòu) 　第四節(jié)　上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定 　第五節(jié)　股份有限公司的財務(wù)會計 　第六節(jié)　股份有限公司的合并、分立、解散和清算 第三章　企業(yè)的股份制改組 　第一節(jié)　企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序 　第二節(jié)　股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查 第四章　公司融資 　第一節(jié)　公司融資概述 　第二節(jié)　公司融資成本 　第三節(jié)　資本結(jié)構(gòu)理論 　第四節(jié)　公司融資方式選擇 第五章　首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序 　第一節(jié)　首次公開發(fā)行股票公司的輔導(dǎo) 　第二節(jié)　首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備 　第三節(jié)　首次公開發(fā)行股票的條件和推薦核準(zhǔn) 第六章　首次公開發(fā)行股票的操作 　第一節(jié)　首次公開發(fā)行股票的估值和詢價 　第二節(jié)　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式 　第三節(jié)　發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作 　第四節(jié)　股票的發(fā)行上市保薦 第七章　首次公開發(fā)行股票的信息披露 　第一節(jié)　信息披露概述 　第二節(jié)　首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要 　第三節(jié)　股票發(fā)行公告 　第四節(jié)　股票上市公告書 第八章　上市公司發(fā)行新股 　第一節(jié)　上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作 　第二節(jié)　上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序 　第三節(jié)　發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序 　第四節(jié)　與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露 第九章　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 　第一節(jié)　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作 　第二節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn) 　第三節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市 　第四節(jié)　可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露 第十章　債券的發(fā)行與承銷 　第一節(jié)　我國國債的發(fā)行與承銷 　第二節(jié)　我國金融債券的發(fā)行與承銷 　第三節(jié)　我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷 　第四節(jié)　公司債券的發(fā)行與承銷 　第五節(jié)　企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷 　第六節(jié)　中期票據(jù)的發(fā)行與承銷 　第七節(jié)　證券公司債券的發(fā)行與承銷 　第八節(jié)　資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷 　第九節(jié)　國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷 第十一章　外資股的發(fā)行 　第一節(jié)　境內(nèi)上市外資股的發(fā)行 　第二節(jié)　H股的發(fā)行與上市 　第三節(jié)　內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市 　第四節(jié)　境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市 　第五節(jié)　外資股招股說明書的制作 　第六節(jié)　國際推介與分銷 第十二章　公司收購與資產(chǎn)重組 　第一節(jié)　公司收購概述 　第二節(jié)　上市公司收購 　第三節(jié)　上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 　第四節(jié)　并購重組審核委員會工作規(guī)程 　第五節(jié)　上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓 　第六節(jié)　外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資 　第七節(jié)　關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

章節(jié)摘錄

　　20．股份有限公司發(fā)起人的權(quán)利主要有()?！　．推薦公司董事會候選人　　B．起草公司章程　　C．公司成立后享受公司股東的權(quán)利　　D．公司不能成立時，不用承擔(dān)任何費(fèi)用　　【答案】ABC　　【解析】發(fā)起人的權(quán)利包括：①參加公司籌委會；②推薦公司董事會候選人；③起草公司章程；④公司成立后，享受公司股東的權(quán)利；⑤公司不能成立時，在承擔(dān)相應(yīng)費(fèi)用之后，可以收回投資款項(xiàng)和財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)。　　21．關(guān)于公司章程，下列說法正確的有()。　　A．公司章程的效力起始于公司成立，終止于公司被依法核準(zhǔn)注銷　　B．公司章程是公司最重要的法律文件，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司法》、《上市公司章程指引》或《到境外上市公司章程必備條款》及相關(guān)規(guī)定的要求，起草、制定章程草案　　C．采用募集方式設(shè)立的股份公司，章程草案須提交創(chuàng)立大會表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向中國證監(jiān)會報送公司章程草案　　D．公司章程內(nèi)容包括必須記載的必要記載事項(xiàng)和由公司決定記載的任意記載事項(xiàng)　　【答案】ABCD　　22．設(shè)立股份有限公司，在公司章程中應(yīng)載明()?！　．公司名稱和住所B．公司注冊資本　　C．公司總資產(chǎn)D．公司法定代表人　　【答案】ABD　　【解析】我國《公司法》第八十二條規(guī)定，公司章程必須記載的事項(xiàng)包括：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司法定代表人；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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