類金融控股企業(yè)集團的監(jiān)管與風險處置

內(nèi)容概要

本書的基本結構：  　本書在詳細分析德隆危機的基礎上，以兩條主線貫穿全書：首先是類金融控股企業(yè)集團的判別標準，以“融資依賴型”和“資本溢出型”區(qū)分類金融控股企業(yè)集團的發(fā)展模式，從整體研究實業(yè)進人金融業(yè)構建類金融控股企業(yè)集團的經(jīng)營行為、效率與風險；其次，以德隆事件為例，在全面考察政府對德隆危機的處置經(jīng)驗的基礎上，分析政府如何規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，明確監(jiān)管職責，防范社會風險等相關問題以及政府介入類似危機的必要性。另一方面，提出金融業(yè)的“準公共產(chǎn)品”特性，以此為基礎總結國內(nèi)外政府在金融風險爆發(fā)時所采取相關措施的經(jīng)驗，并利用經(jīng)濟學相關理論分析政府對該領域的規(guī)范與危機處置的邊界。最后，提出了促進我國類金融控股企業(yè)集團規(guī)范發(fā)展的政策建議。    第二章主要敘述了德隆系風險的形成和風險處置的過程。通過對德隆系風險成因和處置經(jīng)驗的分析，為進一步討論奠定基礎。    第三章引入“類金融控股企業(yè)集團”的概念，并從理論上討論其優(yōu)勢和風險因素。我們以控股企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營能力為判斷標準，將類金融控股企業(yè)集團分為兩類，并以此作為分析的出發(fā)點。隨后，介紹了美國和日本發(fā)展類金融控股企業(yè)集團的經(jīng)驗。    第四章從理論上分析金融控股企業(yè)集團的風險因素，以及類金融控股企業(yè)集團的特殊風險。    第五章主要討論對類金融控股企業(yè)集團的監(jiān)管問題。首先引入了金融業(yè)“準公共產(chǎn)品”的概念。然后討論了對類金融控股企業(yè)集團監(jiān)管的理論問題。并介紹了國際上對類金融控股企業(yè)集團監(jiān)管的主要做法。最后，介紹了美國長期資本公司和臺灣力霸集團風險處置的案例。    第六章在總結德隆系風險處置基本做法和借鑒國際經(jīng)驗的基礎上，提出了促進我國類金融控股企業(yè)集團健康發(fā)展的政策建議。

書籍目錄

第一章　導論    一、研究的背景和原因    二、研究德隆事件的現(xiàn)實意義    三、本書的基本結構第二章　德隆系風險形成與處置  第一節(jié)　德隆系的誕生及其擴張    一、德隆系實業(yè)領域的形成    二、德隆系金融領域的形成　第二節(jié)　德隆危機的爆發(fā)及原因探析　第三節(jié)　德隆系風險形成與爆發(fā)的主要原因    一、德隆危機爆發(fā)的內(nèi)部原因    二、德隆危機爆發(fā)的外部因素　第四節(jié)　德隆系風險處置的主要做法    一、德隆風險處置的主要過程    二、德隆危機處置的特點分析　第五節(jié)　德隆危機的處理經(jīng)驗    一、建立了強有力的組織領導體系和協(xié)調機制    二、遵循了市場化、法制化和專業(yè)化的原則    三、努力創(chuàng)新、積極探索，為完善相關制度和政策措施奠定基礎第三章  類金融控股企業(yè)集團的概念、模式和國際比較　第一節(jié)　類金融控股企業(yè)集團的概念　第二節(jié)　類金融控股企業(yè)集團構建的理論分析    一、類金融控股企業(yè)集團的形成體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)資本向金融資本轉化的內(nèi)在要求    二、企業(yè)構建類金融控股企業(yè)集團所獲得的利益增長點　第三節(jié)　類金融控股企業(yè)集團的分類    一、資本溢出型    二、融資依賴型　第四節(jié)　類金融控股企業(yè)集團的發(fā)展模式    一、市場主導下的類金融控股企業(yè)集團的發(fā)展模式    二、政府主導下的類金融控股企業(yè)集團的發(fā)展模式　第五節(jié)　類金融控股企業(yè)集團的國際比較    一、美、日類金融控股企業(yè)集團的比較分析    二、形成不同產(chǎn)融結合模式的原因分析    三、中國類金融控股企業(yè)集團發(fā)展模式的選擇第四章  類金融控股企業(yè)集團的風險控制　第一節(jié)　類金融控股企業(yè)集團的輸入型風險　第二節(jié)　類金融控股企業(yè)集團的運營風險    一、內(nèi)部經(jīng)營風險    二、外部性風險　第三節(jié)  中國類金融控股企業(yè)集團風險的特殊性第五章  政府對類金融控股企業(yè)集團的監(jiān)管”　第一節(jié)　金融業(yè)的“準公共產(chǎn)品”特性    一、“準公共產(chǎn)品”的概念與特性    二、金融業(yè)的“準公共產(chǎn)品”特性　第二節(jié)　政府對類金融控股企業(yè)集團監(jiān)管的邊界分析　第三節(jié)　世界各國政府對類金融企業(yè)集團監(jiān)管經(jīng)驗    一、各國類金融控股企業(yè)集團監(jiān)管制度沒有統(tǒng)一的　　……第六章　促進我國類金融控股企業(yè)集團健康發(fā)展的對策附錄1　德隆系實業(yè)領域的經(jīng)營業(yè)績：以沈陽合金為例附錄2　長沙市商業(yè)銀行的處置案例附錄3　金新托乳品計劃項目的處置案例附錄4　中富證券處置案例附錄5　德隆是否屬于資本溢出型的類金融控股企業(yè)集團附錄6　政府介入德隆危機的博弈模型分析附錄7　控股股東的控制權收益和投資行為分析參考書目后記

章節(jié)摘錄

　　德隆系的崩潰為中國政界、企業(yè)界、學界理性對待“類金融控股企業(yè)集團”這一企業(yè)組織模式敲響了警鐘。畢竟，德隆僅是中國類金融控股企業(yè)集團發(fā)展過程中的一種表現(xiàn)形式，近年來，國內(nèi)一些實業(yè)企業(yè)通過控股商業(yè)銀行、證券公司、保險公刮、信托公司等金融機構，探索產(chǎn)融結合和金融創(chuàng)新的發(fā)展模式，“類金融控股企業(yè)集團”的企業(yè)組織形式應運而生。

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