證券投資基金過關必做2000題

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目?；A科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線。

內(nèi)容概要

本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券投資基金”過關必做習題集。本書遵循2009版《證券投資基金》教材的章目編排，共分15章，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2009年）》中“證券投資基金”的要求及相關法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題，其中包括了部分近年計算機考試的真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側重于選編常考難點習題，對部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。    圣才學習網(wǎng)/中華證券學習網(wǎng)（www.1000zq.con）提供證券金融類資格考試名師網(wǎng)絡課程（隨書配有圣才學習卡，網(wǎng)絡課程的詳細介紹參見本書最后內(nèi)頁），本書和配套網(wǎng)絡課程特別適用于參加證券金融類資格考試的考生，也適用于各大院校金融學專業(yè)的師生參考。

書籍目錄

第一章　證券投資基金概述 　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點 　第二節(jié)　證券投資基金市場的參與主體 　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式 　第四節(jié)　證券投資基金的運作方式 　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展 　第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況 　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用 第二章　證券投資基金的類型 　第一節(jié)　證券投資基金分類概述 　第二節(jié)　股票基金 　第三節(jié)　債券基金 　第四節(jié)　貨幣市場基金 　第五節(jié)　混合基金 　第六節(jié)　保本基金 　第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金 　第八節(jié)　QDII基金 第三章　基金的募集、交易與登記 　第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易 　第二節(jié)　開放式基金的募集與認購 　第三節(jié)　開放式基金的申購、贖回 　第四節(jié)　開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結 　第五節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易 　第六節(jié)　上市開放式基金（LOF）的募集與交易 　第七節(jié)　開放式基金份額的登記 第四章　基金管理人 　第一節(jié)　基金管理人概述 　第二節(jié)　基金管理公司治理結構 　第三節(jié)　基金管理公司組織架構 　第四節(jié)　基金投資運作管理 　第五節(jié)　基金產(chǎn)品營銷管理 　第六節(jié)　公司內(nèi)部控制 第五章　基金托管人 　第一節(jié)　基金托管人概述 　第二節(jié)　機構設置與技術 　第三節(jié)　基金財產(chǎn)保管 　第四節(jié)　基金資金清算 　第五節(jié)　基金會計復核 　第六節(jié)　基金投資運作監(jiān)督 　第七節(jié)　基金托管人內(nèi)部控制 第六章　基金的市場營銷 　第一節(jié)　基金營銷概述 　第二節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務 　第三節(jié)　基金銷售機構的準入條件與職責 　第四節(jié)　基金銷售行為規(guī)范 　第五節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務信息管理 　第六節(jié)　基金銷售機構內(nèi)部控制 第七章　基金的估值、費用與會計核算 　第一節(jié)　基金資產(chǎn)估值 　第二節(jié)　基金費用 　第三節(jié)　基金會計核算 第八章　基金利潤分配與稅收 　第一節(jié)　基金利潤 　第二節(jié)　基金利潤分配 　第三節(jié)　基金稅收 第九章　基金的信息披露 　第一節(jié)　基金信息披露概述 　第二節(jié)　我國基金信息披露制度體系 　第三節(jié)　基金主要當事人的信息披露義務 　第四節(jié)　基金募集信息披露 　第五節(jié)　基金運作信息披露 　第六節(jié)　基金臨時信息披露 　第七節(jié)　特殊基金品種的信息披露 第十章　基金監(jiān)管 　第一節(jié)　基金監(jiān)管概述 　第二節(jié)　基金監(jiān)管機構和自律組織 　第三節(jié)　基金服務機構監(jiān)管 　第四節(jié)　基金運作監(jiān)管 　第五節(jié)　基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管 第十一章　證券組合管理理論 　第一節(jié)　證券組合管理概述 　第二節(jié)　證券組合分析 　第三節(jié)　資本資產(chǎn)定價模型 　第四節(jié)　套利定價理論 　第五節(jié)　有效市場假設理論及其運用 　……第十二章　資產(chǎn)配置管理 第十三章　股票投資組合管理 第十四章　債券投資組合管理 第十五章　基金績效衡量

章節(jié)摘錄

　　4．基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有()等情形?！　．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏　　B．預測該基金的證券投資業(yè)績　　C．登載基金的過往業(yè)績　　D．登載單位或者個人的推薦性文字　　【答案】ABD　　【解析】基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致，不得有下列情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；②預測該基金的證券投資業(yè)績；③違規(guī)承諾收益或者承擔損失；④詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構，或者其他基金管理人募集或管理的基金；⑤夸大或者片面宣傳基金；⑥登載單位或者個人的推薦性文字?！　?．基金宣傳推介材料登載基金的過往業(yè)績，應當符合下列哪些規(guī)定?()　　A．按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)　　B．引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)　　c．真實、準確、完整、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平，基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金托管人復核　　D．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足6個月的除外　　【答案】ABCD

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