觀念、制度與政策

內(nèi)容概要

本書的結(jié)構(gòu)反映了研究設(shè)計的思想，即在歐盟的實踐框架之中提煉軟權(quán)力的分析框架。第一章梳理了學(xué)界對軟權(quán)力的研究成果，討論了軟權(quán)力的基本概念，也試圖建立一個軟權(quán)力研究的理論框架。第二章的重點是軟權(quán)力的可操作化。這一章的內(nèi)容是在文獻分析的基礎(chǔ)上，有選擇地借鑒目前國內(nèi)外學(xué)者對軟權(quán)力研究的成果，并且借鑒大部分學(xué)者認可的觀點，對軟權(quán)力的資源要素做出可操作性的定義。由于目前在操作層面對軟權(quán)力的研究基本上沒有成體系的成果，所以，我們的研究圖提出一個可以作為進一步研究的基礎(chǔ)框架。這一部分是設(shè)計中討論和爭論最大的部分，也希望這種討論和爭論能夠得以擴展，從我們的研究小組擴展到學(xué)界有興趣的同仁。第三、四、五章是對軟權(quán)力指標的定性分析。觀念、制度、政策構(gòu)成了這三章討論的主要內(nèi)容。在文化理念方面，我們希望探討在世界上第一個近代國家體系得以確立和國家間戰(zhàn)爭頻繁發(fā)生的地區(qū)，和平、合作和共同體意識是如何發(fā)生、發(fā)展和成為文化的。因為觀念只有成為文化，也就是成為社會的共有觀念，它才是軟權(quán)力資源。在制度體系方面，我們主要分析的是制度是怎樣通過設(shè)計而成為軟權(quán)力的保障和支撐。沒有制度的保障和支撐，觀念是難以成為社會主導(dǎo)文化的，也是難以成為社會群體的實踐活動的。第五章則主要討論政策。政策是軟權(quán)力的顯形資源，政策的合法性、互惠性和有效性直接關(guān)系到軟權(quán)力所產(chǎn)生的影響力。第六章是對前幾章的總結(jié)，也是對歐盟軟權(quán)力問題的分析和評估。

作者簡介

秦亞青，外交學(xué)院教授，中國國際關(guān)系學(xué)會副會長，美國密蘇里大學(xué)政治學(xué)博士。主要研究領(lǐng)域為國際關(guān)系理論、社會科學(xué)方法論，中國外交。著作包括《霸權(quán)體系與國際沖突》、《權(quán)力•制度•文化》譯著包括羅伯特•杰維斯的《國際政治中的知覺與錯誤知覺》、亞歷山

書籍目錄

前言  軟權(quán)力與歐洲一體化道路第1章：軟權(quán)力理論  一、權(quán)力  二、國際政治的變遷與權(quán)力性質(zhì)  三、軟權(quán)力  四、小結(jié)第2章：軟權(quán)力要素及其測量　一、權(quán)力指數(shù)與測量　二、軟權(quán)力要素和測量　三、軟權(quán)力的可操作化方法　四、文化理念要素　五、國際制度要素　六、政策要素　七、三個要素之間的相互聯(lián)系　八、小結(jié)第3章：歐盟的新文化理念　一、導(dǎo)語　二、歐洲的和平意識　三、歐洲的合作意識　四、歐洲的共同體意識　五、歐洲新文化理念的影響與局限第4章：歐盟的制度　一、歐盟制度的法理性　二、歐盟制度的網(wǎng)絡(luò)化：制度共同體　三、歐盟制度的有效性第5章：歐盟內(nèi)外政策　一、概念范疇　二、歐盟對內(nèi)政策及軟權(quán)力評估　三、歐盟對外政策及其軟權(quán)力評估　四、結(jié)論第6章：歐盟軟權(quán)力的影響與局限　一、歐盟軟權(quán)力的三種形式　二、歐盟軟權(quán)力的局限性　三、小結(jié)

章節(jié)摘錄

　　第1章　軟權(quán)力理論　　一、權(quán)力　?。ㄒ唬?quán)力的概念　　權(quán)力是社會科學(xué)中的一個重要概念，更是政治學(xué)和國際政治學(xué)中的核心概念。但從古至今，學(xué)術(shù)界對于權(quán)力的內(nèi)涵卻始終沒有達成共識。戴維·米勒和韋農(nóng)·波格丹諾在其著作《布萊克維爾政治學(xué)百科全書》中稱“權(quán)力在本質(zhì)上是一個有爭議的概念”，并專門對17世紀以來的著名思想家關(guān)于權(quán)力的定義及其紛爭做了系統(tǒng)的介紹，作者得出結(jié)論：“大多數(shù)分析家們還是承認，權(quán)力基本上是指一個行為者或機構(gòu)影響其他行為者或機構(gòu)的態(tài)度和行為的能力?！贝_實，從亞里士多德、到馬克斯·韋伯再到羅伯特·達爾，以至丹尼斯·朗（Dennis H.Wrong）和約瑟夫·奈都是從作為一種能力的角度來定義權(quán)力的。國內(nèi)也有學(xué)者認為“權(quán)力是一種力量，依靠這種力量可以造成某種特定的局面或結(jié)果，使他人的行為符合于自己的目的”?！　钠鹪瓷峡?，英文中的權(quán)力——power源于法語pouvoir出自拉]文的potestas或potenia，意指能力。因此，能力是權(quán)力一詞的本源內(nèi)涵。　　亞里士多德在政體理論中對權(quán)力作了間接的分析：主人只是這個奴隸的主人，他并不屬于這個奴隸；奴隸則不僅是其主人的奴隸，還完全屬于其主人。這種不對稱的依賴關(guān)系，其基礎(chǔ)是奴隸根本不能獲得實現(xiàn)其自身目標所需要的資源，因而依附于主人對一切暴力手段的壟斷。這種依賴關(guān)系的建立，就是權(quán)力關(guān)系的形成。　　德國社會學(xué)家馬克斯。韋伯對權(quán)力的經(jīng)典定義對后來的學(xué)者產(chǎn)生了極大的影響。他認為：“一般地說，我們把權(quán)力理解為：一個人或一些人，在社會行為中，甚至不顧參與該行為的其他人的反抗而實現(xiàn)自己意志的機會?！表f伯的定義強調(diào)了權(quán)力關(guān)系中的壓迫性和反抗性，強調(diào)個人意愿對他人行為的影響是權(quán)力的核心?！　鹘y(tǒng)的權(quán)力研究主要集中于對權(quán)力進行直覺描述。戴維·鮑德溫在總結(jié)了權(quán)力研究的歷史及現(xiàn)狀后，發(fā)表感言：“傳統(tǒng)的權(quán)力定義是基于直覺的、模糊不清的，以哈羅德·拉斯維爾（Harold Las-swell）和亞伯拉罕·卡普蘭（Abraham Kaplan）的《權(quán)力和社會》的出版為轉(zhuǎn)折點，其后的一些學(xué)者，包括赫伯特·西蒙（Herbert slmon）、羅伯特·達爾以及杰克·納格爾（Jack Nagel）等在內(nèi)，對權(quán)力的定義則更清晰，更精確。”這些學(xué)者將權(quán)力視為一種因果關(guān)系。根據(jù)納格爾所說，對權(quán)力進行因果詮釋是具有吸引力的，因為這樣不容易陷入同義反復(fù)，也使研究人員能將這種權(quán)力研究方法運用到更一般的情況中。在這些學(xué)者中，羅伯特·達爾的權(quán)力概念被引用的頻率最高?！　∵_爾將權(quán)力視為人與人之間的一種關(guān)系。即A對B擁有權(quán)力就是指A能讓B做B本不愿意做的事情。也就是說，權(quán)力是這樣一種能力，是使B行為發(fā)生變化的直接原因。沒有權(quán)力的存在，這種行為本不會發(fā)生。也就是意味著B行為的變化是權(quán)力實際存在和有效的表征。如果B的行為沒有發(fā)生改變，則無法驗證A的權(quán)力是否實際存在?！　∵M而，達爾認為一個關(guān)于權(quán)力的完整表述應(yīng)該包括以下幾個要素：資源（SOllrCe）或稱為基礎(chǔ)（base）、手段（means）或稱為工具（instruments）、大?。╝mount）或稱為程度（extent）以及范圍（scope）即權(quán)力對象反應(yīng)的可選擇空間。權(quán)力的基礎(chǔ)包括各種可以用來影響他者行為的資源；手段是A用來溝通A的資源和8的反應(yīng)的介質(zhì)；權(quán)力的大小則可以通過概率表示出來。達爾以總統(tǒng)對參議員的權(quán)力為例說明了權(quán)力關(guān)系的這些要素?？偨y(tǒng)對參議員的權(quán)力基礎(chǔ)包括總統(tǒng)的支持、憲法否決權(quán)、對全國選舉的影響、總統(tǒng)本人的領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)、魅力等；總統(tǒng)對參議員行使權(quán)力的手段包括承諾給予支持、威脅使用否決權(quán)、召集白宮會議以及發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)才能及個人魅力等；參議員的反應(yīng)則有可能是通過或否決一項法案、召集聽證會等。達爾提出了一個比較完整的權(quán)力研究模式，不僅從資源和手段方面研究權(quán)力，也將注意力放在權(quán)力對象對權(quán)力行為的反應(yīng)上，即運用概率的方法，通過權(quán)力手段和權(quán)力結(jié)果——即B的反應(yīng)之間的關(guān)聯(lián)性來測算權(quán)力的大小，以便對行為者所擁有的權(quán)力進行比較?！　∵_爾將權(quán)力的資源、手段、影響范圍以及權(quán)力可比性等權(quán)力要素展現(xiàn)出來，克服了傳統(tǒng)的權(quán)力概念的籠統(tǒng)和含糊不清，并試圖運用概率測量權(quán)力的大小。作為科學(xué)行為主義的政治學(xué)家，達爾認為“主要的問題不是確定是否存在權(quán)力，而是對權(quán)力進行比較”。但是對于權(quán)力的大小到底是否可以測算出來，學(xué)術(shù)界的觀點并不一致。邁克爾’羅斯金則在《政治科學(xué)》一書中聲稱：“關(guān)于政治權(quán)力的一個常見錯誤是把它看作是有限的、可測量的量……政治權(quán)力是不可以論斤道兩的?！北緯髡邇A向于認為，就權(quán)力本質(zhì)上是一種關(guān)系而言，是難以用精確的數(shù)據(jù)或概率表示出來的，因此我們對權(quán)力概念進行界定的主要目標是確定行為者之間是否存在權(quán)力關(guān)系，也即行為者是否擁有相對于他者的權(quán)力?！　∵_爾對權(quán)力的探討和分析使權(quán)力研究擺脫了以往的模糊性，將權(quán)力研究提升到科學(xué)層次，有助于權(quán)力研究的進一步深入。本書部分地借鑒達爾的概念，將權(quán)力定義為那種實現(xiàn)自身目標的能力。這種能力是以一定的資源為基礎(chǔ)，通過一定的手段，以促使他人行為的改變來實現(xiàn)自身的目標為預(yù)期結(jié)果的?！　。ǘ?quán)力分析的要素　　通過上述對權(quán)力定義的探討，我們可以看出，權(quán)力的存在必須基于一定的資源，通過一定的行為方式，并最終使權(quán)力受動者的行為符合權(quán)力施動者的預(yù)期來完成的。所以完整的權(quán)力概念必須包含三個要素?！　?.權(quán)力資源　　權(quán)力資源是指行為體用以影響他人行為的資產(chǎn)。一定的權(quán)力行為必定要以某種或某些資源作為基礎(chǔ)。達爾在分析美國城市NewHaven市內(nèi)的權(quán)力模式時將這些權(quán)力資源分為有形的和無形的兩種。有形資產(chǎn)包括金錢、財富、信息、時間、政治聯(lián)盟、政治地位、以及對就業(yè)的控制等；無形資源包括個人性格和領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)。在國際政治中，一個國家可以動用來支持其權(quán)力行為的資源更加豐富。漢斯·摩根索也將國家的權(quán)力資源分為有形和無形的共九種，包括地理因素、自然因素、工業(yè)能力、軍事準備、人口、民族性格、國民士氣、外交質(zhì)量和政府質(zhì)量。當(dāng)然，一國所擁有的能根據(jù)本國目標對他國行為產(chǎn)生影響的資源遠不止這些。　　擁有權(quán)力資源并不等于擁有了權(quán)力，權(quán)力資源又可以被稱作“潛在權(quán)力”（potential power），潛在權(quán)力能否成功轉(zhuǎn)化為實際權(quán)力（actual power）依賴于行使權(quán)力的技巧和意志，但更重要的是受限于權(quán)力資源所具有的特殊性。權(quán)力資源主要有以下兩個方面的特征?！　∫皇菣?quán)力資源具有歷時性特征。拿國家權(quán)力來說，不同的歷史時期，不同的資源對國家權(quán)力韻意義是不一樣的，也就是說，在不同的歷史時期，國家權(quán)力資源的構(gòu)成和重要性排序是不同的。奈在其著作中列舉了自16世紀以來各個時期主導(dǎo)國家的主要權(quán)力資源。比如對于16世紀的西班牙來說，金條、殖民地貿(mào)易、雇傭軍等是重要的權(quán)力資源，而對于19世紀的英國來說，工業(yè)、政治凝聚力、海軍以及自由主義規(guī)范等是主要的權(quán)力之源，到了20世紀，美國的權(quán)力主要來自于其經(jīng)濟規(guī)模、科技優(yōu)勢、普世性的文化、軍事力量及聯(lián)盟、自由主義的國際機制等?！　《菣?quán)力資源總是具體的。權(quán)力資源總是相對于具體政策環(huán)境而言的。一種政策環(huán)境下的權(quán)力資源在另一種政策環(huán)境下可能根本毫無用處。這也是決定某種資源能否成功轉(zhuǎn)化成為實際權(quán)力的重要因素。如果在某種政策環(huán)境下，運用了不恰當(dāng)?shù)馁Y源，權(quán)力的行使者不僅可能根本達不到目的，甚至帶來完全相反的結(jié)果。鮑德溫曾將這種情況比喻為抓到了一副好的橋牌的人卻在玩爭上游。這個比喻形象地說明了權(quán)力資源的具體性。因此，在判斷一項資產(chǎn)是否成為某種權(quán)力資源時要結(jié)合具體的現(xiàn)實政策框架來考慮。　　與權(quán)力資源的具體性聯(lián)系密切的概念是權(quán)力資源的可轉(zhuǎn)換性。權(quán)力資源的可轉(zhuǎn)換性是指一個具體政策框架下的權(quán)力資源可以轉(zhuǎn)化為另一個政策框架下的行為結(jié)果。在一定的環(huán)境下，權(quán)力資源是具有可轉(zhuǎn)化性的。比如“在18世紀，一個國庫充盈的君主可以購買步兵團，并用之征服新的領(lǐng)地，征服新的領(lǐng)地又可以充實國庫”。當(dāng)然，在不同的歷史條件下，權(quán)力資源的可轉(zhuǎn)換程度是不一樣的。在全球化和相互依賴不斷加強的時代，權(quán)力資源的可轉(zhuǎn)換性正在降低，比如，軍事力量在許多領(lǐng)域就無法轉(zhuǎn)換成影響力了?！　?.權(quán)力行為　　權(quán)力資源是靜止的、被動的，如果想要改變他者的行為以實現(xiàn)自己的目標必須以某種方式對權(quán)力資源加以利用，這就是權(quán)力行為。權(quán)力行為可以采取不同的方式。羅伯特·達爾將權(quán)力行為大體分為威脅或許諾以某種方式運用資源以及實際運用某種資源兩大類。落實到總統(tǒng)權(quán)力的具體案例中，達爾列舉了總統(tǒng)對參議員行為施加影響的若干種方式：包括許諾提供支持、威脅使用否決權(quán)、召集會議以及發(fā)揮個人魅力和領(lǐng)導(dǎo)氣質(zhì)?；魻査沟龠M一步將權(quán)力行為的方式總結(jié)為六種：勸說、許諾報酬、給予報酬、威脅實施懲罰、實施非暴力懲罰以及武力打擊。奈對權(quán)力行為方式的區(qū)分又不同于這些學(xué)者。根據(jù)權(quán)力方式的強制性大小，奈將其大體分為命今式和同化式。具體來講，權(quán)力行使者可以通過脅迫、利誘、議程設(shè)置及吸引等方式達到目的。這些方式按其強制性大小處在從命令式到同化式這一連續(xù)體的不同位置上?！　?.權(quán)力效果　　權(quán)力的最終完成是權(quán)力受動者行為的改變，并且這種改變是符合權(quán)力施動者預(yù)期的，或者說，權(quán)力施動者通過受動者行為的改變實現(xiàn)了自己的目標。如果施動者在實施了權(quán)力行為后未能產(chǎn)生預(yù)期的效果，就意味著權(quán)力的失效或者說權(quán)力的存在是不真實的。因此，權(quán)力效果是權(quán)力分析中不可或缺的因素。丹尼斯。朗將權(quán)力界定為有意的和有效的影響也體現(xiàn)了他對權(quán)力結(jié)果的重視。“權(quán)力的有效性看來如此明顯成為檢驗權(quán)力存在的標準，因此不需要作進一步討論?！薄　《?、國際政治的變遷與權(quán)力性質(zhì)　　在國際政治領(lǐng)域，由于無政府狀態(tài)的存在，權(quán)力概念顯得尤其重要。而且，隨著國際政治的發(fā)展和變化，權(quán)力性質(zhì)的本身也在經(jīng)歷著不斷的變化，這不僅使圍繞權(quán)力的各種爭論更激烈，也不斷催生各種新的權(quán)力研究視角。本節(jié)主要探討權(quán)力的性質(zhì)隨著歷史發(fā)展的腳步發(fā)生了怎樣的變化以及這種變化對我們確定軟權(quán)力概念的意義。　?。ㄒ唬?quán)力的物質(zhì)和非物質(zhì)特征　　從權(quán)力的基礎(chǔ)角度看，權(quán)力存在物質(zhì)性和非物質(zhì)性之分。由于權(quán)力資源存在歷時性和具體性的特征，對物質(zhì)性權(quán)力資源和非物質(zhì)性權(quán)力資源到底何者更重要，學(xué)術(shù)界也是爭論不斷，各圓其說。但總體的趨勢是非物質(zhì)性資源獲得了越來越多的重視?！　ξ镔|(zhì)性權(quán)力資源的強調(diào)在現(xiàn)實主義那里逐步發(fā)展，直至被絕對化。從1948年摩根索的《國家間政治》到1979年沃爾茲的《國際政治理論》問世，現(xiàn)實主義一直在國際關(guān)系學(xué)界占據(jù)著主導(dǎo)地位。當(dāng)摩根索清楚明白地指出“國際政治即爭奪權(quán)力的斗爭”時，現(xiàn)實主義的權(quán)力政治一舉擊中了國際關(guān)系的本質(zhì)所在，這也是現(xiàn)實主義理論歷久不衰，表現(xiàn)出強大生命力的原因。雖然在對權(quán)力內(nèi)涵的解釋上，即到底是什么構(gòu)成了權(quán)力這一問題，新現(xiàn)實主義與傳統(tǒng)現(xiàn)實主義有所不同，但是對物質(zhì)性權(quán)力資源的重視在現(xiàn)實主義那里是一以貫之和不斷強化的?！　∧Ω鬟\用歷史和哲學(xué)的方法推導(dǎo)出權(quán)力政治學(xué)說。由于人性對權(quán)力和自身利益的追求以及國際社會的無政府狀態(tài)，沖突成為國際政治的常態(tài)，為保證國家的安全，權(quán)力不僅是國家維護安全的手段，也成為國家的首要目標。在摩根索那里，權(quán)力指的是“人對他人心靈和行動控制的能力”，包括物質(zhì)性的權(quán)力和控制心理的影響力。同時，摩根索將權(quán)力資源分為有形和無形的九種。摩根索高度重視物質(zhì)性權(quán)力資源，認為“國家權(quán)力對戰(zhàn)備的依賴太明顯，毋需詳細闡述”、“國家和文明的命運往往是由戰(zhàn)爭技術(shù)的差別所決定的”。但是，摩根索對權(quán)力的整體論述并沒有排除心理因素、外交藝術(shù)等無形的權(quán)力資源。到了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義沃爾茲那里，摩根索的權(quán)力政治學(xué)說得到了繼承，但對權(quán)力的解釋上有所不同。出于建構(gòu)科學(xué)理論的需要，摩根索的權(quán)力九大來源中難以測量的無形權(quán)力因素被刪除了。權(quán)力等同于物質(zhì)性資源。沃爾茲對于摩根索沒有論及的經(jīng)濟力量的作用給予了一定的重視。他強調(diào)包括經(jīng)濟和軍事實力在內(nèi)的綜合實力，但軍事力量仍是最為重要的權(quán)力之源。“在國際政治方面，武力不僅是最后手段，而且是首要的和常用的手段”。經(jīng)濟實力之所以重要，是因為它構(gòu)成了軍事實力的基礎(chǔ)，可以隨時轉(zhuǎn)化為軍事實力。在沃爾茲的影響下，一批結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論家利用權(quán)力的結(jié)構(gòu)分析模式建構(gòu)了一系列著名的國際關(guān)系理論，當(dāng)然這些理論中的權(quán)力主要指的是軍事、經(jīng)濟等物質(zhì)性權(quán)力。羅伯特·吉爾平在《美國權(quán)力和多國公司》一書中就坦言，雖然權(quán)力可以有很多形式，但武力是權(quán)力的最終形式，“只能通過戰(zhàn)爭的結(jié)果來決定權(quán)力的分配”?！　?0世紀70年代，國際上發(fā)生的一系列重大事件如越南戰(zhàn)爭、石油危機以及美元與黃金的脫鉤等更促使人們在對跨國關(guān)系進行深思的基礎(chǔ)上，進一步反思現(xiàn)實主義國際政治模式的解釋力。一部分國際關(guān)系學(xué)者開始質(zhì)疑物質(zhì)性權(quán)力在實現(xiàn)國家目標和維持世界穩(wěn)定中的作用，開始探索非物質(zhì)性權(quán)力因素的作用。奈和基歐漢于1977年出版的《權(quán)力與相互依賴》是新自由主義學(xué)派挑戰(zhàn)現(xiàn)實主義范式的早期成果。該書從批判現(xiàn)實主義的物質(zhì)主義權(quán)力觀入手，提出了世界政治的復(fù)合相互依賴圖式。　?。ǘ┦澜缯蔚膹?fù)合相互依賴圖式　　二次世界大戰(zhàn)后隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，經(jīng)濟全球化大大加強了國家之間相互依存的程度。運輸與通訊成本的下降使全球市場發(fā)生了革命性的變化，并且加速了跨國公司的發(fā)展。西方國家之間的貿(mào)易、人員流動和通訊等社會交往在國際社會中也具有重要的政治意義，他們并不受政府的控制；同時，跨國公司、羅馬天主教會和恐怖組織等非國家組織也成為國際社會中重要的行為體。這些現(xiàn)象奈稱之為“跨國關(guān)系”（Transnational Relations），意指不受政府中央決策機構(gòu)控制的跨越邊界的接觸、聯(lián)盟以及互動。

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