國際政治科學(xué)

內(nèi)容概要

自20世紀(jì)30年代國際政治學(xué)形成獨立學(xué)科以來，其發(fā)展是一個不斷提高科學(xué)化程度的進程。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論是在古典現(xiàn)實主義理論基礎(chǔ)上進行科學(xué)化發(fā)展的結(jié)果，主流建構(gòu)主義理論是對佛羅里達(dá)學(xué)派進行科學(xué)化發(fā)展的結(jié)果。問題性研究是國際政治學(xué)科學(xué)化的主要推動力，通過改進研究方法可以深化人們對國際政治問題的認(rèn)識，當(dāng)然，我們也知道，科學(xué)方法雖然能幫助解答一些其他方法所不能解答的問題，但它并不能解答所有的問題，因此本刊希望發(fā)表對問題做出了解答從而深化了國際政治知識的研究成果，而并不青睞于方法復(fù)雜卻沒有解答問題的文章。上前，我國國際政治學(xué)界的提出研究問題方面的主導(dǎo)性還不強，許多研究是在重復(fù)外國學(xué)者的問題，為了推動我國的問題性研究，本刊特別歡迎從中國視角選擇的問題和研究的成果。本期有五篇問題性研究成果和一篇理論介紹性文章。

作者簡介

閻學(xué)通，清華大學(xué)國際問題研究所教授，美國加州大學(xué)伯克利分校政治學(xué)博士（1992年），著有《中國國家利益分析》（1996年《國際關(guān)系研究實用方法》（合著，2001年）譯著有《爭論中的國際關(guān)系理論》（2003年）。

書籍目錄

作者簡介編者的話中國崛起的實力地位中國對國際秩序的態(tài)度國際法和國際政治中的分離主義政府更替對國際談判的影響兩常政治下的美國軍控政策學(xué)術(shù)評論現(xiàn)實主義理論的發(fā)展及其批判注釋體例

章節(jié)摘錄

書摘現(xiàn)實主義作為國際關(guān)系研究領(lǐng)域的一大理論范式，對包括美國在內(nèi)的一些西方國家冷戰(zhàn)時期的對外政策產(chǎn)生了重大的影響。從20世紀(jì)70年代以來，世界形勢發(fā)生了深刻的變化。經(jīng)濟事務(wù)在國際關(guān)系中的地位日趨重要，國與國之間的相互依賴關(guān)系日趨明顯，各類跨國界的活動日趨頻繁，非國家行為體對國際事務(wù)的參與和影響日趨增大。到了20世紀(jì)90年代，依照現(xiàn)實主義的理論，許多現(xiàn)象都已經(jīng)無法解釋。所以，現(xiàn)實主義在西方國際關(guān)系研究領(lǐng)域的地位受到了其他理論，尤其是新自由主義的嚴(yán)重挑戰(zhàn)，一些現(xiàn)實主義的論點和假設(shè)也被認(rèn)為是過時的觀念。但是，如果說現(xiàn)實主義只能用來解釋冷戰(zhàn)時期的東西方關(guān)系，則未免失之偏頗；認(rèn)為現(xiàn)實主義已經(jīng)死亡，也仍然為時過早?，F(xiàn)實主義作為一種思想體系和理論范式，不但不會消失，而且會在新形勢下得到進一步的發(fā)展。現(xiàn)實主義作為一種國家對外行為的指導(dǎo)性原則，仍然是許多國家對外政策的重要依據(jù)。國際社會仍然首先是無政府社會，國家仍然是應(yīng)該被首先考慮的理性行為體，國際體系仍然是重要的變量，體系結(jié)構(gòu)仍然是大家極其關(guān)注的現(xiàn)象。正因為如此，冷戰(zhàn)后現(xiàn)實主義出現(xiàn)了新的發(fā)展軌跡。    20世紀(jì)80—90年代是現(xiàn)實主義和新現(xiàn)實主義受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)的時代，80年代新自由主義的全面復(fù)興就是在對現(xiàn)實主義的批判中完成的。共和自由主義、貿(mào)易自由主義、制度自由主義相繼出現(xiàn)，其中以基歐漢的新自由制度主義在學(xué)理上對新現(xiàn)實主義的挑戰(zhàn)尤為有力，成為與新現(xiàn)實主義并駕齊驅(qū)的理論流派。到了90年代，溫和建構(gòu)主義興起，矛頭也主要指向沃爾茲的新現(xiàn)實主義。雖然國際關(guān)系的現(xiàn)實和變化給國際關(guān)系理論提供了重要的發(fā)展源泉，但沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義卻以辯論的一方的身份為這些新學(xué)派的興起提供了學(xué)術(shù)平臺。所以，新自由制度主義和建構(gòu)主義的興起在一定意義上要感謝沃爾茲結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的學(xué)理啟迪。    冷戰(zhàn)之后，現(xiàn)實主義在學(xué)界處于守勢，但是作為一種學(xué)術(shù)思想?yún)s仍然具有生命力?，F(xiàn)實主義理論的發(fā)展仍然以權(quán)力為核心，但取向卻表現(xiàn)在兩條不同的P161軌跡上面：一是最大現(xiàn)實主義，二是最小現(xiàn)實主義。最大現(xiàn)實主義將現(xiàn)實主義的基本命題發(fā)揮到極致，典型代表是米爾斯海默的進攻性現(xiàn)實主義。最小現(xiàn)實主義是放松或偏離現(xiàn)實主義基本命題的理論，只保留某些現(xiàn)實主義的基本命題，比如理性主義和無政府命題。最小現(xiàn)實主義包括新古典現(xiàn)實主義等理論，代表人物是沃爾特(Stephen Walt)、格里科(Joseph M．Grieco)等人。    進攻性現(xiàn)實主義可以說是激進現(xiàn)實主義，其思想比較集中地體現(xiàn)在米爾斯海默冷戰(zhàn)后的一系列論述上面，代表作是其頗有影響的著作《大國政治的悲劇》。針對各種學(xué)派的批評，激進現(xiàn)實主義的回應(yīng)是更加張揚現(xiàn)實主義的權(quán)力政治，更加突出國際體系的無政府特征，更加強調(diào)暴力沖突的不可避免。1990年，冷戰(zhàn)剛剛結(jié)束，米爾斯海默就發(fā)表了引起很大爭論的論文《退向未來：冷戰(zhàn)之后歐洲的不穩(wěn)定狀態(tài)》。該文繼承了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的理論體系，認(rèn)為國際體系的穩(wěn)定與否、國家選擇戰(zhàn)爭還是和平，主要是由國際體系的實力分配決定的。冷戰(zhàn)時期歐洲的長期和平是兩極結(jié)構(gòu)、美蘇均勢和核武器的產(chǎn)物。由于冷戰(zhàn)顛覆了兩極結(jié)構(gòu)，使美蘇戰(zhàn)略均勢不復(fù)存在，所以，歐洲的巴爾干化很可能出現(xiàn)，歐洲也必然會變得不穩(wěn)定起來。這篇文章的理論框架是沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義，其主要論斷也是以結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義原則為判定標(biāo)準(zhǔn)的。    《大國政治的悲劇》集中反映了米爾斯海默的進攻性現(xiàn)實主義思想。雖然比起沃爾茲的《國際政治理論》、基歐漢的《霸權(quán)之后》和溫特的《國際政治的社會理論》等主流學(xué)派的經(jīng)典著作，《大國政治的悲劇》的理論化程度不是很高，但現(xiàn)實主義意識卻超過了以往的現(xiàn)實主義，也超過了米爾斯海默自己在冷戰(zhàn)剛剛結(jié)束的時候所寫的幾篇重要論文。可以說，進攻性現(xiàn)實主義借鑒并結(jié)合了摩根索的權(quán)力論和沃爾茲的結(jié)構(gòu)論，提出了兩個基本命題。第一，權(quán)力是大國政治的根本，大國為權(quán)力而相互競爭；第二，國際體系的無政府特征和權(quán)力P162分配是國際政治的主要原因因素，這些因素鼓勵國家追逐霸權(quán)。米爾斯海默還提出了五個基本假定：(1)國際體系是無政府體系；(2)大國具有相互傷害和相互摧毀的軍事力量；(3)國家永遠(yuǎn)無法確認(rèn)其他國家的意圖；(4)生存是國家的第一目標(biāo)；(5)國家是理性行為體。這些假定基本上沒有超越現(xiàn)實主義的理論框架。但是，米爾斯海默提出的第三條，亦即國家永遠(yuǎn)無法知道自己擁有多少權(quán)力才能保證生存，卻使進攻性現(xiàn)實主義具有了極端現(xiàn)實主義的特征。所以，國家必然追求無限大的權(quán)力，因而爭霸也就成為大國關(guān)系的必然態(tài)勢，任何一個上升的大國都必然成為原來主導(dǎo)國家的敵人?！皣业淖罡吣繕?biāo)是成為體系中的霸權(quán)國。”爭霸的結(jié)果又取決于經(jīng)濟和軍事實力，尤其是軍事實力。這就是大國政治的必然悲劇。正因為如此，米爾斯海默預(yù)言中國將成為美國的挑戰(zhàn)國。進攻性現(xiàn)實主義是悲觀的現(xiàn)實主義，悲觀程度超過了沃爾茲的新現(xiàn)實主義，在許多方面也超過了摩根索的傳統(tǒng)現(xiàn)實主義。但進攻性現(xiàn)實主義基本上堅守了現(xiàn)實主義的基本命題，堅持國際體系的無政府性、體系權(quán)力分配和單一理性國家等現(xiàn)實主義的核心假說，甚至將其進一步突出出來，所以，進攻性現(xiàn)實主義可以被稱為“最大現(xiàn)實主義”的典型理論。    最小現(xiàn)實主義中的派別較多，大致可以分為三類。第一類仍然是體系層面的現(xiàn)實主義理論，但放棄了以體系結(jié)構(gòu)作為解釋國家行為的惟一重要變量，更多地包含了自由制度主義的變量，考慮了國際機制和國際制度的作用。冷戰(zhàn)后體系層面的現(xiàn)實主義繼續(xù)深入地研究國際制度在減弱國際體系無政府性上的作用。比如，小國加入國際組織可以加強它們在國際舞臺上的發(fā)言權(quán)和影響力，制約大國的國際行為。再比如，軍控等領(lǐng)域的國際制度可以弱化安全困境，加強國際穩(wěn)定。P163這方面的典型代表是格里克。他試圖使用現(xiàn)實主義解釋歐洲貨幣聯(lián)盟。對于現(xiàn)實主義來說，很難解釋在沒有強力壓制的條件下，國家會放棄重要的主權(quán)權(quán)益，服從超國家的國際組織。格里克雖然從現(xiàn)實主義的權(quán)力概念出發(fā)，但認(rèn)為歐洲貨幣聯(lián)盟之所以得以實現(xiàn)，主要是因為國際制度具有通過投票對權(quán)力再分配的功能。歐洲貨幣聯(lián)盟就是德國和法國以及其他歐洲大國之間討價還價的結(jié)果：德國為了消除法國、意大利等國的擔(dān)心，主動讓渡自己的權(quán)力，以保證法意等國不必?fù)?dān)心合作之后自己的權(quán)力會被削弱。雖然格里克將權(quán)力視為重要變量，但他卻同時使用了另外一個重要變量，即可以對權(quán)力進行再分配的國際制度。于是，國際制度就成為一個主要的自變量，而這恰恰是現(xiàn)實主義不能接受的假定。這樣，格里克就在現(xiàn)實主義和自由制度主義之間尋找了一條折中的道路。    第二類是國家層面的現(xiàn)實主義理論，即所謂的新古典現(xiàn)實主義，主要考慮了國家以及國內(nèi)因素對國家行為的影響，亦即“倒置的第二意象”理論。新古典現(xiàn)實主義一方面堅持權(quán)力政治這一現(xiàn)實主義的核心命題，另一方面則考慮了國家行為的另外一個層面，將國家理論擴展到國際、國內(nèi)兩個相互關(guān)聯(lián)的層面。沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義將國家定義為功能相似的單一行為體，國家行為受國際體系結(jié)構(gòu)支配。沃爾茲理論的簡約就在于只有一個主要自變量——國際體系結(jié)構(gòu)。但新古典現(xiàn)實主義則“拓展新現(xiàn)實主義理論，使之承認(rèn)這樣一個事實：國家同時在國內(nèi)和國際兩個領(lǐng)域活動?！瓏铱梢酝ㄟ^國內(nèi)行為來對國際事件做出反應(yīng)，也可能試圖通過國際行為來解決國內(nèi)問題”。這樣一來，國家的國際行為就不僅僅受國際體系層面因素的影響，同時也受到國際、國內(nèi)兩個層次以及兩個層次之間互動情勢的影響。在冷戰(zhàn)即將結(jié)束的1988年，伊肯伯里(John．Ikenberry)、萊克(David Lake)和馬斯坦多諾(Michael Mastanduno)主編的《國際組織》特刊專門討論了國內(nèi)利益分配格局對美國對外經(jīng)濟政策的影響、國家領(lǐng)導(dǎo)人動員社會力量的能力等涉及國內(nèi)進程的國際關(guān)系問題。普特曼(Robert Putman)提出了雙層博弈的概念，強調(diào)國內(nèi)結(jié)構(gòu)、國際結(jié)構(gòu)和對外政P164策這三個變量之間的關(guān)系。扎卡利亞(Fareed Zakaria)認(rèn)為國家的對外擴張是國際和國內(nèi)兩個層面因素國家權(quán)力作用的結(jié)果。施奈德對帝國主義的論述則將國內(nèi)政治進程視為國家對外政策的主要原因，亦即國家“大戰(zhàn)略的國內(nèi)決定因素”。新古典現(xiàn)實主義將國內(nèi)、國際兩個層面考慮在內(nèi)的研究方法雖然部分地犧牲了沃爾茲新現(xiàn)實主義的簡約，但解釋力卻得到了加強。    第三類則更多的是個人層面的現(xiàn)實主義理論，將政治心理學(xué)的認(rèn)知理論作為主要理論依據(jù)。沃爾特關(guān)于結(jié)盟的論述是這種理論的典型代表。沃爾特認(rèn)為沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論過于簡單，單憑“實力均衡”(balance of power)結(jié)構(gòu)無法解釋國家之間的結(jié)盟。因此，他提出了“威脅均衡”(balance of threat)理論。他說：“盡管均勢理論強調(diào)安全的重要性，但驅(qū)使國家發(fā)動戰(zhàn)爭的并不是總體均勢狀況，而是每一方對威脅的感知。這些感知既來自系統(tǒng)層次的因素，也源于單位層次的因素。革命通過改變權(quán)力分配、增加敵意和增強對進攻優(yōu)勢地位的認(rèn)識來改變威脅平衡。這些因素的不確定和促使雙方把對方看成特別敵對和危險的因素，使整個問題變得更加嚴(yán)重了?！蓖{是一個心理學(xué)概念，表示了一個國家對外部威脅的認(rèn)識，它將對物質(zhì)性的實力和觀念性的意圖兩種因素的認(rèn)知結(jié)合起來。如上所述，在沃爾茲那里，關(guān)鍵的自變量只有一個，即物質(zhì)性權(quán)力的分配；在沃爾特這里，關(guān)鍵性的自變量卻成為國家意圖及其對意圖的認(rèn)知。羅伯特·杰維斯(Robert Jervis)在20世紀(jì)70年代已經(jīng)將國際政治心理學(xué)發(fā)展成一種理論，傳統(tǒng)現(xiàn)實主義中也有對于國家意圖的諸多論述，但到了沃爾茲理論，現(xiàn)實主義的一個基本命題成為結(jié)構(gòu)選擇，將主觀因素基本排除在理論之外。沃爾特將威脅和意圖作為主要變量，對結(jié)盟這一現(xiàn)實主義研究的基本現(xiàn)象進行了分析，這顯然偏離了沃爾茲理論。他所說的“感知”雖然屬于國家決策者的集體感知，但畢竟他的分析單位從體系層次轉(zhuǎn)移到個人層P165次。這是冷戰(zhàn)后現(xiàn)實主義的第三個特點。    從冷戰(zhàn)后現(xiàn)實主義發(fā)展趨勢上看，最大現(xiàn)實主義，亦即激進的進攻性現(xiàn)實主義，比古典現(xiàn)實主義和新現(xiàn)實主義更加強調(diào)無政府性的負(fù)面意義和權(quán)力的重要意義，向著更加極端的方向發(fā)展；而比較溫和的最小現(xiàn)實主義卻注重國內(nèi)政治和國際政治之間的互動，重視國際制度的作用，從而弱化了無政府性的獨特地位，甚至有著向自由主義和其他理論范式靠攏的跡象。但是，無論是激進還是溫和的現(xiàn)實主義，其權(quán)力政治這一核心內(nèi)容始終沒有改變。激進現(xiàn)實主義和溫和現(xiàn)實主義所做的努力是在挽救處于守勢的現(xiàn)實主義理論，通過加強現(xiàn)實主義的輔助假設(shè)，保持現(xiàn)實主義的核心內(nèi)容。可以說，在決策緯度，現(xiàn)實主義仍然是決策者考慮問題的重大前提；在學(xué)理緯度，冷戰(zhàn)后現(xiàn)實主義，尤其是新現(xiàn)實主義，處于低潮和守勢；在思想緯度，現(xiàn)實主義作為一種思想是不會消失的，并且仍然有著強大的生命力和再生性。P166

編輯推薦

這是本國際政治科學(xué)問題性研究的著作。書中主要研究了六個問題：一，針對以往定量評估中國綜合國力方法中所存在的問題，用等級評估法代替定量賦值法對21世紀(jì)初中國的實力地位進行了衡量；二，針對美國有關(guān)中國是維持現(xiàn)狀國還是改變現(xiàn)狀國的爭論，用證偽方法分析了中國對國際秩序的政策立場；三，從規(guī)范和實證的角度，對分離主義現(xiàn)象進行了分析；四，采用博弈論的方法，研究了政府更替對國際談判有何影響的問題，作者認(rèn)為，政府更替使談判雙方的信息呈現(xiàn)不對稱狀況，從而影響談判所取得的成果；五，考察了冷戰(zhàn)后美國國會中共和黨與民主黨在軍控議題上的斗爭；六，評述了現(xiàn)實主義的思想觀念和理論范式的發(fā)展進程及相關(guān)批判。通過改進研究方法，讀者可以加深對國際政治問題的認(rèn)識。

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