證券交易過關沖刺八套題

前言

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券從業(yè)人員實施資格管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試?！　】荚嚳颇糠譃榛A科目和專業(yè)科目。基礎科目為證券市場基礎知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。基礎科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。選報的考試科目數(shù)量沒有限制，一次考試可以選擇報考全部五科。從2004年起，全部為全國統(tǒng)考、閉卷、計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鐘，每科考試60分為合格線。

內容概要

本書是一本證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目“證券交易”過關沖刺模擬試題集。本書遵循《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱（2008年）》中“證券交易”的要求，根據大綱指定的參考教材及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件精心編寫了八套過關沖刺模擬試題。所選題目基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內容，側重于選編?？茧y點試題，對全部試題的答案進行了詳細的分析和說明。    本書特別適用于參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的考生使用。本書配有圣才學習卡，增值服務請登錄圣才學習網／中華證券學習網（www.1000zq.com）。

書籍目錄

證券交易過關沖刺題（一）  答案與解析證券交易過關沖刺題（二）  答案與解析證券交易過關沖刺題（三）  答案與解析證券交易過關沖刺題（四）  答案與解析證券交易過關沖刺題（五）  答案與解析證券交易過關沖刺題（六）  答案與解析證券交易過關沖刺題（七）  答案與解析證券交易過關沖刺題（八）  答案與解析

章節(jié)摘錄

　　34．【答案】C　　【解析】ABD三項均屬于證券經紀業(yè)務的特點?！　?5．【答案】B　　【解析】按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，監(jiān)控系統(tǒng)中設置的風險監(jiān)控閥值有：①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100％；②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500％；③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30％；④持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5％，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！　?6．【答案】A　　【解析】操縱市場的行為會對證券市場構成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務過程中不得從事操縱市場的行為。　　37．【答案】A　　【解析】證券公司經營自營業(yè)務應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營?！　?8．【答案】D　　【解析】根據《證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可?！　?9．【答案】A　　【解析】證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指市場風險，即因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損，這也是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

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