證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題

前言

　　為進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，逐步建立具有一定專業(yè)水平的基金銷售隊(duì)伍，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行首次基金銷售人員從業(yè)考試。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加基金銷售人員從業(yè)考試。　　考試科目為“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”一科。參考書目為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出版的《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》一書?？荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，題目均為客觀題?？荚嚂r(shí)間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。已通過協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩個(gè)科目者，視同已通過“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”科目考試?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，我們根據(jù)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)考試大綱（2008年）》和指定參考教材編寫了2008年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導(dǎo)：《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題》?！　”緯亲C券投資基金銷售人員從業(yè)考試科目“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循2008版《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》教材的章目編排，共分9章，根據(jù)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)考試大綱（2008年）》的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題。所選習(xí)題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選編?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。?　　需要特別說明的是：本書部分習(xí)題參考了眾多的配套資料和相關(guān)參考書，書中錯(cuò)誤、遺漏不可避免，敬請(qǐng)指正和提出建議；本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時(shí)間等相關(guān)信息請(qǐng)登錄中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)（www.1000zq.com）?！　∈ゲ艑W(xué)習(xí)網(wǎng)（www.100xuexi.com）是一家為全國(guó)各類考試和專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站。圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)包括中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華金融學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華保險(xiǎn)學(xué)習(xí)網(wǎng)、中華精算師考試網(wǎng)等40多個(gè)子網(wǎng)站。其中，中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)是一家為全國(guó)各證券類考試和證券專業(yè)課學(xué)習(xí)提供全套復(fù)習(xí)資料的專業(yè)性網(wǎng)站。證券類考試包括證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、基金銷售人員從業(yè)考試、期貨從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試等；證券專業(yè)課包括證券市場(chǎng)基礎(chǔ)、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資學(xué)、金融衍生工具、證券專業(yè)英語(yǔ)等。每個(gè)欄目（各種證券類考試、各門專業(yè)課）都設(shè)置有為考生和學(xué)習(xí)者提供一條龍服務(wù)的資源，包括：網(wǎng)絡(luò)課程輔導(dǎo)、在線測(cè)試、專業(yè)圖書、歷年真題、專項(xiàng)練習(xí)、筆記講義、視頻課件、學(xué)術(shù)論文等。

內(nèi)容概要

本書是證券投資基金銷售人員從業(yè)考試科目“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)”過關(guān)必做習(xí)題集。本書遵循2008版《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》教材的章目編排，共分9章，根據(jù)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)考試大綱（2008年）》的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習(xí)題。所選習(xí)題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容，側(cè)重于選編?？茧y點(diǎn)習(xí)題，對(duì)部分習(xí)題的答案進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說明。    本書特別適用于參加證券投資基金銷售人員從業(yè)考試的考生使用。

書籍目錄

第一章 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)　第一節(jié) 證券與證券市場(chǎng)概述　第二節(jié) 證券的主要類型　第三節(jié) 證券市場(chǎng)運(yùn)行　第四節(jié) 證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)第二章 證券投資基金概述　第一節(jié) 基金的概念和特點(diǎn)　第二節(jié) 基金的運(yùn)作機(jī)制和參與主體　第三節(jié) 基金的起源與發(fā)展　第四節(jié) 我國(guó)基金行業(yè)的發(fā)展歷程第三章 基金的類型和分析方法　第一節(jié) 基金分類概述　第二節(jié) 基金的分類與應(yīng)用　第三節(jié) 基金分析與評(píng)價(jià)的基本方法第四章 基金市場(chǎng)的參與主體　第一節(jié) 基金份額持有人　第二節(jié) 基金管理人　第三節(jié) 基金托管人　第四節(jié) 基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)第五章 基金的運(yùn)作　第一節(jié) 基金運(yùn)作概述　第二節(jié) 基金的投資運(yùn)作　第三節(jié) 基金的估值、費(fèi)用和會(huì)計(jì)核算　第四節(jié) 基金的利潤(rùn)分配和稅收第六章 基金的市場(chǎng)營(yíng)銷　第一節(jié) 基金市場(chǎng)營(yíng)銷概述　第二節(jié) 基金的銷售渠道　第三節(jié) 投資者分析　第四節(jié) 基金的促銷手段、營(yíng)銷推廣及營(yíng)銷管理　第五節(jié) 基金的銷售流程、客戶服務(wù)及投資者教育　第六節(jié) 基金銷售活動(dòng)及銷售人員行為的規(guī)范第七章 基金的募集、交易與登記　第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易　第二節(jié) 開放式基金的募集與認(rèn)購(gòu)　第三節(jié) 開放式基金的申購(gòu)與贖回　第四節(jié) 基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)　第五節(jié) ETF、LOF的募集與交易　第六節(jié) QDII基金的募集與交易　第七節(jié) 基金份額的登記第八章 基金的信息披露　第一節(jié) 基金信息披露概述　第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)　第三節(jié) 基金的信息披露和應(yīng)用第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理　第一節(jié) 我國(guó)證券市場(chǎng)法規(guī)體系和監(jiān)督管理　第二節(jié) 基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)　第三節(jié) 基金銷售的主要法律規(guī)定

章節(jié)摘錄

　　第一章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)　　第一節(jié)證券與證券市場(chǎng)概述　　一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中.只有l(wèi)項(xiàng)最符合題目要求.請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）　　1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（　?。??！　.商品憑證　　B.法律憑證　　C.貨幣憑證　　D.資本憑證　　【答案】B　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證?！　?.關(guān)于有價(jià)證券，下列說法的錯(cuò)誤是（　?。??！　.本身沒有價(jià)值　　B.持有者可憑此獲得一定的收人　　C.是實(shí)際資本的一種形式　　D.是分配和籌措資金的手段　　【答案】c　　【解析】有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，它是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用?！　?.有價(jià)證券之所以能夠買賣是因?yàn)樗ā　。??！　.具有價(jià)值　　B.具有使用價(jià)值　　C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利　　D.具有交換價(jià)值　　【答案】c　　【解析】由于有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格?！　?.虛擬資本是指以（　?。┬问酱嬖冢⒛芙o持有者帶來一定收益的資本?！　.無價(jià)證券　　B.有價(jià)證券　　C.貨幣證券　　D.資本證券　　【答案】B　　【解析】虛擬資本本身沒有任何價(jià)值，只是資本所有權(quán)的證書，表示有取得收益的權(quán)利。構(gòu)成虛擬資本的有價(jià)證券可以在證券市場(chǎng)上按一定的價(jià)格進(jìn)行買賣，其價(jià)格由利息資本化的原則決定?！　?.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券是（　?。??！　.上市證券　　B.公募證券　　C.私募證券　　D.非上市證券　　【答案】B　　【解析】上市證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券，非上市證券同樣是向特定的投資者發(fā)行的。

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　　《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題》特別適用于參加證券投資基金銷售人員從業(yè)考試的考生使用?！蹲C券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)必做2000題》配有圣才學(xué)習(xí)卡，增值服務(wù)請(qǐng)登錄圣才學(xué)習(xí)網(wǎng)/中華證券學(xué)習(xí)網(wǎng)。

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