證券投資基金銷售基礎知識過關(guān)必做2000題

前言

　　為進一步規(guī)范證券投資基金銷售行為，提高基金銷售人員業(yè)務水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，逐步建立具有一定專業(yè)水平的基金銷售隊伍，中國證券業(yè)協(xié)會定于2008年9月舉行首次基金銷售人員從業(yè)考試。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加基金銷售人員從業(yè)考試。　　考試科目為“證券投資基金銷售基礎知識”一科。參考書目為中國證券業(yè)協(xié)會出版的《證券投資基金銷售基礎知識》一書。考試采取閉卷機考形式，題目均為客觀題?？荚嚂r間為120分鐘，試卷總分為100分，考試合格線為60分。已通過協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考試“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩個科目者，視同已通過“證券投資基金銷售基礎知識”科目考試?！　榱藥椭忌樌ㄟ^證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，我們根據(jù)《證券投資基金銷售基礎考試大綱（2008年）》和指定參考教材編寫了2008年證券投資基金銷售人員從業(yè)考試輔導：《證券投資基金銷售基礎知識過關(guān)必做2000題》?！　”緯亲C券投資基金銷售人員從業(yè)考試科目“證券投資基金銷售基礎知識”過關(guān)必做習題集。本書遵循2008版《證券投資基金銷售基礎知識》教材的章目編排，共分9章，根據(jù)《證券投資基金銷售基礎考試大綱（2008年）》的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題。所選習題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選編常考難點習題，對部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。?　　需要特別說明的是：本書部分習題參考了眾多的配套資料和相關(guān)參考書，書中錯誤、遺漏不可避免，敬請指正和提出建議；本書需要參考的相關(guān)法律法規(guī)及考試題型、考試時間等相關(guān)信息請登錄中華證券學習網(wǎng)（www.1000zq.com）?！　∈ゲ艑W習網(wǎng)（www.100xuexi.com）是一家為全國各類考試和專業(yè)課學習提供全套復習資料的專業(yè)性網(wǎng)站。圣才學習網(wǎng)包括中華證券學習網(wǎng)、中華金融學習網(wǎng)、中華保險學習網(wǎng)、中華精算師考試網(wǎng)等40多個子網(wǎng)站。其中，中華證券學習網(wǎng)是一家為全國各證券類考試和證券專業(yè)課學習提供全套復習資料的專業(yè)性網(wǎng)站。證券類考試包括證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、基金銷售人員從業(yè)考試、期貨從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試等；證券專業(yè)課包括證券市場基礎、證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資基金、證券投資學、金融衍生工具、證券專業(yè)英語等。每個欄目（各種證券類考試、各門專業(yè)課）都設置有為考生和學習者提供一條龍服務的資源，包括：網(wǎng)絡課程輔導、在線測試、專業(yè)圖書、歷年真題、專項練習、筆記講義、視頻課件、學術(shù)論文等。

內(nèi)容概要

本書是證券投資基金銷售人員從業(yè)考試科目“證券投資基金銷售基礎知識”過關(guān)必做習題集。本書遵循2008版《證券投資基金銷售基礎知識》教材的章目編排，共分9章，根據(jù)《證券投資基金銷售基礎考試大綱（2008年）》的要求及相關(guān)法律法規(guī)精心編寫了約2000道習題。所選習題基本覆蓋了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容，側(cè)重于選編?？茧y點習題，對部分習題的答案進行了詳細的分析和說明。    本書特別適用于參加證券投資基金銷售人員從業(yè)考試的考生使用。

書籍目錄

第一章 證券市場基礎知識　第一節(jié) 證券與證券市場概述　第二節(jié) 證券的主要類型　第三節(jié) 證券市場運行　第四節(jié) 證券投資的收益與風險第二章 證券投資基金概述　第一節(jié) 基金的概念和特點　第二節(jié) 基金的運作機制和參與主體　第三節(jié) 基金的起源與發(fā)展　第四節(jié) 我國基金行業(yè)的發(fā)展歷程第三章 基金的類型和分析方法　第一節(jié) 基金分類概述　第二節(jié) 基金的分類與應用　第三節(jié) 基金分析與評價的基本方法第四章 基金市場的參與主體　第一節(jié) 基金份額持有人　第二節(jié) 基金管理人　第三節(jié) 基金托管人　第四節(jié) 基金市場的服務機構(gòu)第五章 基金的運作　第一節(jié) 基金運作概述　第二節(jié) 基金的投資運作　第三節(jié) 基金的估值、費用和會計核算　第四節(jié) 基金的利潤分配和稅收第六章 基金的市場營銷　第一節(jié) 基金市場營銷概述　第二節(jié) 基金的銷售渠道　第三節(jié) 投資者分析　第四節(jié) 基金的促銷手段、營銷推廣及營銷管理　第五節(jié) 基金的銷售流程、客戶服務及投資者教育　第六節(jié) 基金銷售活動及銷售人員行為的規(guī)范第七章 基金的募集、交易與登記　第一節(jié) 封閉式基金的募集與交易　第二節(jié) 開放式基金的募集與認購　第三節(jié) 開放式基金的申購與贖回　第四節(jié) 基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)　第五節(jié) ETF、LOF的募集與交易　第六節(jié) QDII基金的募集與交易　第七節(jié) 基金份額的登記第八章 基金的信息披露　第一節(jié) 基金信息披露概述　第二節(jié) 基金主要當事人的信息披露義務　第三節(jié) 基金的信息披露和應用第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理　第一節(jié) 我國證券市場法規(guī)體系和監(jiān)督管理　第二節(jié) 基金監(jiān)管和主要法律法規(guī)　第三節(jié) 基金銷售的主要法律規(guī)定

章節(jié)摘錄

　　第一章證券市場基礎知識　　第一節(jié)證券與證券市場概述　　一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中.只有l(wèi)項最符合題目要求.請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）　　1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（　　）。　　A.商品憑證　　B.法律憑證　　C.貨幣憑證　　D.資本憑證　　【答案】B　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的權(quán)益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權(quán)利所做成的書面憑證?！　?.關(guān)于有價證券，下列說法的錯誤是（　?。?。　　A.本身沒有價值　　B.持有者可憑此獲得一定的收人　　C.是實際資本的一種形式　　D.是分配和籌措資金的手段　　【答案】c　　【解析】有價證券是虛擬資本的一種形式，它是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。　　3.有價證券之所以能夠買賣是因為它（　?。?。　　A.具有價值　　B.具有使用價值　　C.代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利　　D.具有交換價值　　【答案】c　　【解析】由于有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。　　4.虛擬資本是指以（　?。┬问酱嬖冢⒛芙o持有者帶來一定收益的資本?！　.無價證券　　B.有價證券　　C.貨幣證券　　D.資本證券　　【答案】B　　【解析】虛擬資本本身沒有任何價值，只是資本所有權(quán)的證書，表示有取得收益的權(quán)利。構(gòu)成虛擬資本的有價證券可以在證券市場上按一定的價格進行買賣，其價格由利息資本化的原則決定?！　?.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是（　?。！　.上市證券　　B.公募證券　　C.私募證券　　D.非上市證券　　【答案】B　　【解析】上市證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券，非上市證券同樣是向特定的投資者發(fā)行的。

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