莊家那些事兒

前言

　  往事并不如煙　  中國(guó)的證券市場(chǎng)有兩個(gè)特征：一是政策市；一是莊家市。中國(guó)的莊家有翻天覆地之能，基本面一塌糊涂的股票經(jīng)過(guò)莊家的精心包裝。便穿上了漂亮的外衣，翻出數(shù)倍的行情，最終還能體面地甩賣給市場(chǎng)上的投資者。而大多數(shù)的散戶在這個(gè)過(guò)程中并不知情，深深落入了莊家事先策劃、設(shè)置好的各式陷阱之中，一次又一次地成為買單者，虧損累累，苦不堪言?！? 散戶朋友若想擺脫這個(gè)困境，在與“莊”博弈之中占據(jù)贏面，就需了解莊家、研讀莊家，清楚莊股炒作的種種潛規(guī)則。本書試圖對(duì)莊家的內(nèi)涵予以剖析，讓投資者從中對(duì)照，減少掉進(jìn)陷阱的概率，增加實(shí)戰(zhàn)的成功率?！? 筆者早年曾參與過(guò)大資金的運(yùn)作，接觸過(guò)大大小小不少的莊家，熟知其中的一些故事。本書以筆者的親身經(jīng)歷，介紹了莊家坐莊的詳細(xì)手法，揭秘了莊家內(nèi)部一些鮮為人知的內(nèi)幕，以及與上市公司、股評(píng)和其他中介機(jī)構(gòu)相互勾結(jié)的種種黑幕。書中所列舉的一些違規(guī)案例，都是經(jīng)過(guò)了監(jiān)管部門的查處和媒體的披露，皆有根可查，非筆者杜撰。在此，借用思想型學(xué)者章詒和的話來(lái)說(shuō)：“往事并不如煙。”　  今天，隨著監(jiān)管力度增強(qiáng)和相關(guān)法制的完善，這些違規(guī)現(xiàn)象將會(huì)越來(lái)越少。2009年5月15日，證監(jiān)會(huì)主席尚福林在出席陸家嘴論壇演講時(shí)表示，市場(chǎng)法律環(huán)境日益改善，執(zhí)法效率得到加強(qiáng)。5年來(lái)，我國(guó)共制定和修訂各類法律、法規(guī)307件，占資本市場(chǎng)現(xiàn)行有效法律文件的73.1％，為我國(guó)股票市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展提供了重要的保障?！? 本書的編寫，感謝北京興盛樂(lè)書刊發(fā)行有限公司的策劃約稿，感謝立信會(huì)計(jì)出版社蔡偉莉等老師的編輯指導(dǎo)。由于筆者水平有限，書中的觀點(diǎn)與理念不一定成熟，很高興與各位朋友探討。同時(shí)我們也接收大資金的理財(cái)合作。歡迎來(lái)函交流?！? 曹明成　  2011年1月

內(nèi)容概要

　　曹明成是昔日叱咤風(fēng)云的操盤手，深知股市中許多鮮為人知的莊家內(nèi)幕。
　　本書用極具代表性的真實(shí)案例，講述了莊家以錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)為依托，從營(yíng)造虛假業(yè)績(jī)?nèi)胧?，主?dǎo)市場(chǎng)的信息輿論，精心設(shè)計(jì)各類陷阱和花招，誘騙散戶一步步進(jìn)入圈套。其中既有莊家的伎倆，又有如何防騙的技巧，值得借鑒。

書籍目錄

第1章　神秘的莊家
　誰(shuí)是莊家
　　一、莊家的定義
　　二、各類莊家及應(yīng)對(duì)策略
　博弈的資本
　　一、認(rèn)識(shí)莊家
　　二、認(rèn)識(shí)散戶
　神秘的巨資來(lái)源
　　一、不同形態(tài)莊家的資金來(lái)源
　　二、莊家的融資
　　三、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)
　　四、私募基金
　坐莊的流程
第2章　錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)
　莊家內(nèi)部機(jī)構(gòu)揭秘
　　一、操盤手及其職能
　　二、總管及其職能
　　三、調(diào)研人員及其職能
　　四、公關(guān)人員及其職能
　　五、調(diào)資員及其職能
　　六、坐莊流程中的組織協(xié)調(diào)
　莊家與上市公司的關(guān)系
　　一、莊家為何要攀上市公司
　　二、上市公司為何要勾搭莊家
　　三、莊家與上市公司的幾婁關(guān)系
　　四、兩者如何勾結(jié)炒作
　莊家與傳媒的關(guān)系
　　一、莊家利用傳媒
　　二、利用傳媒的次序
　　三、散戶的應(yīng)對(duì)
　莊家與股評(píng)機(jī)構(gòu)的關(guān)系
　莊家與其他各方的關(guān)系
　　一、與券商的關(guān)系
　　二、與銀行的關(guān)系
　　三、與中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系
　　四、與專家、學(xué)者的關(guān)系　
　　五、與當(dāng)?shù)卣块T的關(guān)系
　　六、與交易所的關(guān)系
　　七、莊家與監(jiān)管部門的關(guān)系
　　八、莊家與其他機(jī)構(gòu)的關(guān)系
　股評(píng)背后的隱私
　　一、莊家如何利用股評(píng)
　　二、股評(píng)的常見(jiàn)套路
　　三、股評(píng)家收入知多少
　股評(píng)薦股的處理原則
　　一、如何識(shí)別”黑嘴”
　　二、看股評(píng)的心態(tài)一定要端正
　　三、辯證看待股評(píng)
第3章　解密莊家的信息戰(zhàn)
第4章　公告中的玄機(jī)
第5章　虛假業(yè)績(jī)中的陷阱
第6章　瞞天過(guò)海的籌碼獲取
第7章　欲擒故縱的暴利掠奪
第8章　暗度陳倉(cāng)的潛逃
第9章　強(qiáng)勢(shì)博弈：擊中莊有的軟肋

章節(jié)摘錄

　  一、認(rèn)識(shí)莊家　  知己知彼，方能百戰(zhàn)百勝，也就是說(shuō)，如果想要在股市中有所作為，就一定要先了解莊家的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，知道自己與莊家的差距到底在什么地方。這樣才能使我們?cè)趯?shí)戰(zhàn)操作中，避其鋒芒，展己長(zhǎng)處，從而最終取得勝利?！? （一）莊家博弈的資本　  1.資本之一：莊家的資金　  相對(duì)于中小散戶，莊家無(wú)疑是坐擁巨資。巨資是莊家博弈戰(zhàn)中獲取勝利的重要資本之一！由于證券市場(chǎng)的發(fā)展，莊家擁有的資金也在不斷增加，當(dāng)年深圳市政府護(hù)盤，主攻龍頭深發(fā)展，共動(dòng)用資金不過(guò)2億元，而現(xiàn)在一個(gè)個(gè)人超級(jí)大戶就能拿出這么多資金來(lái)！近年來(lái)，機(jī)構(gòu)資金得到快速壯大：一大批證券投資基金募集成立，一批老基金加速改造，通過(guò)擴(kuò)募、合并等方式，達(dá)到了較大的規(guī)模；一批券商通過(guò)增資擴(kuò)股或合并的方式，壯大了資金實(shí)力；還有一批民間投資機(jī)構(gòu)、個(gè)人大戶在迅速崛起、壯大等。這一切都表明，莊家機(jī)構(gòu)的資金優(yōu)勢(shì)得到了進(jìn)一步增強(qiáng)。莊家都擁有巨額資金，數(shù)億至幾十億或者更多，巨額資金是莊家獨(dú)有的主要優(yōu)勢(shì)。莊家的資金優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：　  一方面，莊家憑借其資金實(shí)力呼風(fēng)喚雨，視股價(jià)、K線如作品，隨意發(fā)揮。由于他們持有相當(dāng)大的資金，可以盡可能地持有大部分流通籌碼，進(jìn)而可以隨心所欲地對(duì)逐步形成股票的趨勢(shì)和價(jià)格進(jìn)行控制。當(dāng)然，資金可以是自有資金，也可以是通過(guò)拆借而來(lái)的資金，資金來(lái)源對(duì)主力坐莊的期限長(zhǎng)短有一定影響。龐大的資金量使莊家顯得財(cái)大氣粗，他們通過(guò)高拋低吸、逢低建倉(cāng)、逢高出貨的操作策略及科學(xué)的投資組合，可以有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，獲得最大的收益。　  由于莊家擁有最大的籌碼，盤中的一舉一動(dòng)非常清楚。如買一買二買三中的托單和賣一賣二賣三中的拋單，多少是莊家自己的，多少是散戶的，莊家一目了然。股價(jià)上升到了什么價(jià)位會(huì)遇到強(qiáng)大的拋壓，下跌到什么價(jià)位會(huì)出現(xiàn)強(qiáng)大的反彈，只有莊家清楚。散戶僅憑公開(kāi)的技術(shù)分析去研判（不少屬于想當(dāng)然），往往落入莊家設(shè)下的陷阱。莊家在操盤中股價(jià)未到高點(diǎn)，而莊家已開(kāi)始撤退，未到低點(diǎn)偏偏轉(zhuǎn)身而上，常常打擦邊球，使散戶追撤不及?！? 另一方面，莊家能憑借自身的巨資，清清楚楚地計(jì)算出散戶的持倉(cāng)量。將流通盤總數(shù)減去莊家持倉(cāng)量，便是散戶陣營(yíng)的持倉(cāng)量了。作為單個(gè)的散戶，卻沒(méi)有誰(shuí)能準(zhǔn)確知道莊家的持倉(cāng)量是多少，因?yàn)樯襞c散戶之間無(wú)法進(jìn)行有效的溝通和信息傳遞。在這場(chǎng)莊家與散戶對(duì)壘的戰(zhàn)爭(zhēng)中，莊家在暗處，既知己又知彼（散戶）；散戶在明處，雖知己卻無(wú)法知彼（莊家）。在這種不平等的格局中，即使“戰(zhàn)爭(zhēng)”尚未展開(kāi)，勝券早已偏向莊家一邊了?！? 2.資本之二：人力資源　  莊家一般都有高素質(zhì)的操盤手級(jí)別的團(tuán)隊(duì)通力協(xié)作，有專家或?qū)I(yè)技術(shù)人員為其服務(wù)，人力資源優(yōu)勢(shì)比較突出，使其具有研發(fā)力量雄厚的巨大優(yōu)勢(shì)。莊家的人力資源優(yōu)勢(shì)是莊家博弈戰(zhàn)中的資本之二?！? 莊家坐莊之前，首先會(huì)做好人力資源方面的準(zhǔn)備工作，優(yōu)秀的操盤手、政策研究員、行業(yè)分析師以及高級(jí)公關(guān)人才等，都是莊家坐莊時(shí)重點(diǎn)招攬的對(duì)象。對(duì)于大型投資資金和券商而言，他們天然具備人才優(yōu)勢(shì)。在坐莊前的調(diào)研階段，有專門調(diào)研人員對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查研究，這些人不但專業(yè)水平高，其綜合分析能力也十分強(qiáng)，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查分析，能提出正確的意見(jiàn)和建議給老板。在具體操盤過(guò)程中，莊家有高水平的操盤手進(jìn)行操作。操盤手的個(gè)人文化水平一般在本科以上，大多數(shù)屬于綜合類人才。他們精通基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析技巧，具備操縱股價(jià)的技巧和經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)大盤的近期走勢(shì)，并能夠根據(jù)市場(chǎng)的變化及時(shí)調(diào)整操作思路，基本可以保證在低位吸貨，在高位出貨，為老板創(chuàng)造最大利潤(rùn)?！? 3.資本之三：信息　  莊家的信息優(yōu)勢(shì)是莊家博弈戰(zhàn)中的資本之三。莊家多有暢通的信息渠道，信息渠道包括獲取信息的渠道和傳播信息的渠道。對(duì)莊家有價(jià)值的信息，也就是能夠影響股市價(jià)格的信息，如國(guó)家經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)的重大事件，法律法規(guī)的出臺(tái)，重大的政策調(diào)整，尤其是國(guó)家金融政策的重要事項(xiàng)，上市公司的業(yè)績(jī)信息等?！? 莊家收集信息多、快、準(zhǔn)：從地域上看有國(guó)際的和國(guó)內(nèi)的、從結(jié)構(gòu)上看有宏觀的和微觀的、從性質(zhì)上看有政治的和財(cái)經(jīng)的?？傊?，凡對(duì)坐莊有影響的信息都在收集之列。由于信息量大，而且有些內(nèi)容要求具備較強(qiáng)的專業(yè)知識(shí)和良好的分析能力才能正確使用，有些內(nèi)容需要廣泛的社會(huì)關(guān)系才能獲得，有些內(nèi)容需要強(qiáng)大的資金實(shí)力支持才能去炮制，而散戶不具備這些條件，這就是莊家的信息優(yōu)勢(shì)。具體來(lái)說(shuō)，有以下幾個(gè)方面：　  （1）獲取消息。坐莊資金通常有足夠的專業(yè)信息搜索和研究人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，目標(biāo)上市公司的有關(guān)信息通常也是坐莊機(jī)構(gòu)或者大股東首先獲得，這幾乎很難通過(guò)市場(chǎng)規(guī)范加以改變。　  （2）制造信息。坐莊資金對(duì)于目標(biāo)公司的炒作方式正在不斷變化，由過(guò)去單純的在市場(chǎng)上收集、拉高、派發(fā)演變?yōu)閰⑴c公司管理，甚至給上市公司當(dāng)推銷員，制造信息改變上市公司的市場(chǎng)評(píng)價(jià)，達(dá)到成功炒作的目的?！? （3）控制信息。例如，通過(guò)串通股評(píng)人士制造市場(chǎng)炒作氣氛，通過(guò)對(duì)倒放量，控制價(jià)格，改變技術(shù)圖形。這些手段都可以被莊家用來(lái)制造多頭或空頭信息，使中小投資者出現(xiàn)判斷失誤，達(dá)到收集和派發(fā)籌碼的目的?！? 從坐莊資金所擁有的信息優(yōu)勢(shì)來(lái)看，單槍匹馬的中小投資者是很難與之抗衡的，雖然有眾多市場(chǎng)咨詢機(jī)構(gòu)為你出謀劃策，但有時(shí)這不但無(wú)益于準(zhǔn)確判斷，反而成為嚴(yán)重的信息干擾。　  4.資本之四：成本優(yōu)勢(shì)　  莊家融資后，表面上莊家在更高的位置加倉(cāng)或拉升提高了持倉(cāng)成本，但實(shí)際上籌集的資金多，則坐莊成功的概率高，拉升空間大。相對(duì)于其初始自有資金而言，獲利的可能性增大，獲利空間增加，無(wú)形之中降低了成本。另外，莊家可以反復(fù)進(jìn)行做波段降低成本，不斷高拋低吸，在不丟失籌碼的情況下得到差價(jià)，從而進(jìn)一步降低成本。對(duì)散戶而言，波段操作難度極大，要么做波段被套牢，要么做波段把籌碼做沒(méi)了，很少有成功的。　  另外，莊家還可以通過(guò)一些變通的手法鉆法律法規(guī)和政策的漏洞，比如多開(kāi)戶頭，以逃避持股達(dá)一定比例必須向社會(huì)公告的規(guī)定。在交易中仍存在著許多不規(guī)范行為，莊家還可以有條件進(jìn)行內(nèi)幕交易，等等。　  莊家雖然占有多方面優(yōu)勢(shì)，可以先知先覺(jué)，可以隨意操縱股票的趨勢(shì)和價(jià)格。但任何事情都有正反兩面，莊家有其優(yōu)勢(shì)也必然有其弱點(diǎn)，而這些弱點(diǎn)足以致命。盡管莊家在坐莊過(guò)程中盡可能地利用自身優(yōu)勢(shì)來(lái)彌補(bǔ)弱點(diǎn)，但仍然有兼顧不到或力所不及的地方，這恰恰為散戶提供了可以利用的方面。　  （二）莊家博弈的軟肋　  莊家的某些優(yōu)勢(shì)有時(shí)候又有可能成為博弈戰(zhàn)中致命的軟肋?！? 1.軟肋之一：不能快進(jìn)快出　  資金雄厚、持倉(cāng)量大是莊家的主要優(yōu)勢(shì)，也是莊家的弱點(diǎn)之一。因?yàn)槌謧}(cāng)太重，船大難調(diào)頭，要想成功兌現(xiàn)出局并非一件容易的事。股價(jià)在走勢(shì)過(guò)程中，莊家要玩弄很多花樣，使用許多指標(biāo)。但如果被散戶投資者識(shí)破，不受他吹噓的美好前景誘惑，不肯在遠(yuǎn)離股票價(jià)值的高位接過(guò)這最后一棒，莊家是無(wú)可奈何的。在這個(gè)時(shí)候，莊家被關(guān)在自己親手制作的套子里，靠對(duì)倒維持股價(jià)，而聰明的散戶早已將這個(gè)燙手的山芋甩給莊家，去享受豐厚的利潤(rùn)去了?！? 尤其在遇到突發(fā)事件時(shí)，莊家無(wú)法及時(shí)有效地避免損失，容易引起其他莊家的參與分享成果。在每波行情見(jiàn)頂之后，總會(huì)有一些莊家因操作失誤而重倉(cāng)被套。如果大盤處于極度弱勢(shì)，則莊家的處境就更艱難。因?yàn)檫@時(shí)若一味將股價(jià)維持在高位，則控盤成本太高；若順勢(shì)將股價(jià)打至低位，又可能遭到其他莊家伏擊從而丟掉部分低價(jià)籌碼。可見(jiàn)莊家若想成功地運(yùn)作于股市，其難度也是相當(dāng)大的?！? 2.軟肋之二：資金成本高　  拿破侖與奧地利公主瑪麗亞·路易莎結(jié)婚后，曾到奧地利的一所學(xué)校視察。拿破侖在對(duì)學(xué)校贊美之余，認(rèn)為還有所欠缺，于是，決定贈(zèng)送一些鮮花給這所學(xué)校。但是，由于季節(jié)的原因，當(dāng)時(shí)還沒(méi)有這些花。拿破侖承諾將在來(lái)年的春季再贈(zèng)花給學(xué)校。此后，拿破侖因?yàn)橄萑雽?duì)俄戰(zhàn)爭(zhēng)的困境中，將這件事忘記了?！? 直到20世紀(jì)末，奧地利方面向法國(guó)索要當(dāng)年承諾的鮮花，并說(shuō)如果法國(guó)人不支付這筆鮮花的費(fèi)用的話，就證明拿破侖言而無(wú)信。法國(guó)人怎么會(huì)因?yàn)閰^(qū)區(qū)一筆鮮花的費(fèi)用，而讓自己的皇帝背上失信的名聲呢？當(dāng)即答應(yīng)一定會(huì)支付這筆費(fèi)用，但是，等計(jì)算結(jié)果出來(lái)以后，法國(guó)人大吃一驚。原來(lái)，經(jīng)過(guò)幾百年的利滾利后，當(dāng)年一筆微不足道的鮮花費(fèi)用，如今已經(jīng)超過(guò)了法國(guó)人全年的教育經(jīng)費(fèi)。無(wú)奈之余，法國(guó)人只好請(qǐng)求奧地利放棄催款，并承諾今后一定在教育事業(yè)方面盡力給奧地利提供幫助?！? 一筆鮮花的費(fèi)用能演變成巨額資金，這就是時(shí)間成本的魅力所在?！? 莊家的資金雖然強(qiáng)大，但都是有時(shí)間成本的，而且絕大部分資金的利息是高于同期存款利息的。這些資金在短時(shí)間內(nèi)確實(shí)能發(fā)揮強(qiáng)大的威力。但是，天長(zhǎng)日久，莊家就不堪重負(fù)了。市場(chǎng)中常會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象，長(zhǎng)假來(lái)臨前，都會(huì)有部分流動(dòng)性強(qiáng)的主力資金撤出股市，這就是時(shí)間成本造成的結(jié)果。莊家的資金大多背負(fù)著沉重的利息負(fù)擔(dān)，如果無(wú)法及時(shí)兌現(xiàn)出局，其壓力之大可以想象。另外，莊家大多設(shè)置了龐大的咨詢機(jī)構(gòu)等組織，聘請(qǐng)了若干投資顧問(wèn)和操盤手，并且要花相當(dāng)大的代價(jià)去和各方搞好關(guān)系，并且每一次控盤動(dòng)作都需要成本消耗。所有這些，都注定了莊家最后的毛利潤(rùn)要大大地打上一個(gè)折扣?！? 3.軟肋之三：技術(shù)面的痕跡　  莊家在坐莊的整個(gè)過(guò)程中，莊家行為在股票走勢(shì)圖上都必然留下痕跡，一旦被市場(chǎng)投資者識(shí)破，就給市場(chǎng)投資者提供了賺錢的機(jī)會(huì)。坐莊一定要拉抬股價(jià)，如果莊家不造市，就很難有高位派發(fā)的機(jī)會(huì)。但是，幾次拉抬之后，聰明的股民就能從技術(shù)指標(biāo)中觀察到不尋常之處，即技術(shù)指標(biāo)會(huì)顯示出超買跡象。這會(huì)讓散戶們望而卻步，莊家的最后一棒難以脫手，中小股民則因數(shù)量較小，可把包袱扔給莊家輕易脫身，而莊家對(duì)此毫無(wú)辦法?！? 另外，如果上市公司不配合莊家，目標(biāo)個(gè)股早已有別的莊家潛伏其中，這些都將增加莊家坐莊的難度。莊家投入資金多，如果股價(jià)沒(méi)有足夠的上升空間是賺不到錢的，莊家完成目標(biāo)股的整個(gè)坐莊全流程，需要足夠的時(shí)間和空間。在這個(gè)較長(zhǎng)的周期中，給散戶提供了足夠的賺錢機(jī)會(huì)?！? ……

媒體關(guān)注與評(píng)論

　  長(zhǎng)線，短線，并無(wú)好壞，線線都能賺到錢；內(nèi)幕，陷阱，錯(cuò)綜復(fù)雜，識(shí)破莊家就能把握玄機(jī)。其實(shí)股市里大多數(shù)股票都能賺錢，只有你不賺錢的錯(cuò)誤操盤。把握正確的K線技術(shù)與莊共舞，才能順大勢(shì)，行大道，在股市中笑傲風(fēng)云！　  ——每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)資深記者  謝曉萍　  系統(tǒng)講解莊家出貨的模式和定式；深刻剖析莊家洗盤的花招和手法；全面揭示莊家炒作的內(nèi)幕和陷阱；深入破解K線技術(shù)的奧秘和精髓。股道至簡(jiǎn)，融會(huì)貫通，一理通則萬(wàn)事明。炒股的技法決定你的活法，投．資的思路決定你的出路，股市里的布局決定你的結(jié)局?！? ——金融界讀書專欄主編  于洪娟　  中國(guó)股市中，政策為天，消息為地，識(shí)破莊家是戰(zhàn)略，K線買賣是戰(zhàn)術(shù)。漲漲跌跌的行情，虛虛實(shí)實(shí)的炒作，這是心理與技術(shù)的博弈、智力與財(cái)富的結(jié)合。正確地把握二者，你就能在股市中穩(wěn)賺不賠！　  ——和訊網(wǎng)讀書專欄主編  馬艷芳

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