企業(yè)上市融資必備

內(nèi)容概要

2008年金融危機席卷全球．它不僅對中國資本市場產(chǎn)生了深遠影響．而且對整個世界資本市場產(chǎn)生了廣泛沖擊，為此，中國乃至世界各國的金融資本市場都做出了或多或少的調(diào)整。
為了全面反映各國資本市場及其制度規(guī)則的調(diào)整變化．本書對2008年出版的《企業(yè)上市融資必備：中外資本市場法律制度》一書進行全面修訂．新增加中國A股創(chuàng)業(yè)板市場、中國場外交易市場。紅籌A股上市需關(guān)注的實務(wù)問題、新澳交易所合并以及境內(nèi)外上市選擇等內(nèi)容．同時對美國資本市場以及英國資本市場相關(guān)內(nèi)容進行修訂，以求全面反映金融危機之后世界各國資本市場的最新變化。

作者簡介

陳文，北京市中倫文德律師事務(wù)所創(chuàng)始合伙人、高級律師、法學(xué)博士，北京市仲裁委員會仲裁員。陳文律師曾就讀于北京大學(xué)，蘭州大學(xué)、黃河大學(xué)、中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究所和瑞士圣加侖大學(xué)國際經(jīng)濟法研究所。
999年獲北京市第2屆優(yōu)秀律師稱號。2000年起擔任北京市人民政府專家顧問團法律顧問。陳文律師的主要業(yè)務(wù)集中于公司法、金融法和房地產(chǎn)領(lǐng)域，曾先后向數(shù)百個大型公司和投資項目提供過法律服務(wù)，并成功地辦理過數(shù)百起金融、公司法?案件，在處理公司、金融法律事務(wù)方面具有豐富經(jīng)驗。
陳文律師出版有《股權(quán)激勵與公司治理法律實務(wù)》、《房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營法律實務(wù)》等著作，并在國家級報刊和理論研討會上發(fā)表論文百余篇。

書籍目錄

第一章 中國資本市場
　第一節(jié) 中國資本市場的發(fā)展概述
 一、中國資本市場的形成及發(fā)展
 二、中國資本市場近期的巨大變化
 三、中國資本市場面臨的挑戰(zhàn)和深化改革
 四、中國資本市場的展望
　第二節(jié) 中國A股資本市場
 一?A股的定義及概況
 二、證券交易所簡介
 三、首次公開發(fā)行并上市的條件及程序
 四、上市后的持續(xù)責(zé)任
 五、股權(quán)分置改革對中國資本市場的影響
 六、藍籌“H股”集中回歸對中國資本市場的影響
　第三節(jié) 中國A股創(chuàng)業(yè)板市場
 一、創(chuàng)業(yè)板市場的定義及概況
 二、創(chuàng)業(yè)板市場的特點 ，
 三、創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行?上市的條件及程序
 四、創(chuàng)業(yè)板上市后的持續(xù)責(zé)任
 五、創(chuàng)業(yè)板的退市制度
 六、已在創(chuàng)業(yè)板上市并公開交易的公司列表
　第四節(jié) 中國場外交易市場一一新三板簡介
 一、新三板的歷史沿革
 二、申請到新三板交易的條件及流程
 三、新三板掛牌后的持續(xù)義務(wù)
 四、已在新三板掛牌交易的公司列表
 五、新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板概況
　第五節(jié) 中國B股資本市場
 一、B股的概念及歷史形成
 二、B股資本市場現(xiàn)狀及存在的問題
 三、B股資本市場改革探索
　第六節(jié) 中國政府對證券市場的法律及政策監(jiān)管
 一、我國證券監(jiān)管體制
 二、我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系
　第七節(jié) 中國證券監(jiān)管機構(gòu)與世界主要資本市場的合作
 一、我國跨國證券融資的合作監(jiān)管現(xiàn)狀
 二、境外?業(yè)境內(nèi)上市及“紅籌”股回歸探索
 三、紅籌回歸A股上市需要關(guān)注的實務(wù)問題
第二章 香港地區(qū)資本市場
　第一節(jié) 香港證券市場概覽
 一、香港證券市場的歷史沿革
 二、香港證券市場的構(gòu)成
　第二節(jié) 香港的主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場
 一、香港主板市場概況
 二、主板上市的基本條件
 三、香港創(chuàng)業(yè)板市場情況
 四、創(chuàng)業(yè)板上市的基本條件
 五、香港上市流程
 六、在香港上市的費用
　第三節(jié) 主板與創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則的主要特點及比較
 一、概況
 二、上市要求
 三、管治架構(gòu)
 四、保薦人　
　　……
第三章 日本資本市場
第四章　新加坡資本市場
第五章　韓國資本市場
第六章　美國資本市場
第七章　英國資本市場
第八章　歐盟Euronext資本市場
第九章?德國法蘭克福資本市場
第十章　加拿大資本市場
第十一章　澳大利亞資本市場
第十二章　迪拜資本市場
第十三章　中國內(nèi)地企業(yè)及中國資本市場的國際化

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁：插圖：4.要加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理。專家特別強調(diào)，公司高級管理層必須要參與實際管理，同時還可聘請內(nèi)控合規(guī)方面的專家進行工作過程設(shè)計和指導(dǎo)并培訓(xùn)員工。四、選擇合適的中介機構(gòu)企業(yè)境外上市是一個非常復(fù)雜的過程，企業(yè)上市前和上市后需聘請各類中介機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。例如，聘請承銷商為公司提供整個上市過程的輔導(dǎo)，聘請會計師事務(wù)所為企業(yè)進行財務(wù)審計和內(nèi)部控制合規(guī)咨詢，聘請律師事務(wù)所為企業(yè)經(jīng)營活動提供法律咨詢和見證服務(wù)，等等。境外上市中介機構(gòu)的選擇是十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，尤其是國際中介機構(gòu)的選擇。企業(yè)應(yīng)當選擇有聲譽的中介機構(gòu)來輔助自己到境外上市。企業(yè)在申請上市的過程中一定要聘請規(guī)范、信譽高、對市場運作有豐富經(jīng)驗的國際中介機構(gòu)。盡管要支付較高的中介費用，但由于投資者信任這些中介機構(gòu)，所以從長遠來看，對于企業(yè)上市融資都大有裨益。此外，對于國內(nèi)中介機構(gòu)的選擇一定要注意看它是否有海外上市的運作經(jīng)驗，是否擁有具有承銷商資格的擬上市國家的合作伙伴，是否有全程海外上市的成功案例等。（一）選擇中介機構(gòu)應(yīng)遵循的原則企業(yè)在聘任中介機構(gòu)的過程中應(yīng)遵循以下四個原則：1.首選國際著名機構(gòu)。國際著名機構(gòu)不僅擁有豐富的行業(yè)經(jīng)驗和管理咨詢知識、良好的信譽和客戶網(wǎng)，而且具有對國有企業(yè)特別重要的原則性。2.要求聘任的中介機構(gòu)選派一流的專家直接參加工作。很多中介機構(gòu)往往過于考慮語言和國情的因素，而經(jīng)常派出以中國人為核心的工作小組。這種考慮和安排，對企業(yè)來說減少了語言障礙，但也降低了企業(yè)真正需要的境外實踐經(jīng)驗和強有力的指導(dǎo)能力。3.在多家之間進行招標。企業(yè)應(yīng)要求多家競標，并要求各個中介機構(gòu)在投標時拿出具體的工作程序和操作方案。這樣不僅給企業(yè)提供了有關(guān)信息和知識，而且直接給了企業(yè)一個比較的基準。多家競標的另一個重要作用是通過競爭提高了工作要求并壓低了中介費用。4.在選定中介機構(gòu)時盡可能敲定工作內(nèi)容、范圍、期間、要求及費用，盡量避免敞口合同。一般來說，中介機構(gòu)在應(yīng)聘時，非常慷慨、認真和積極，有時為了拿到項目甚至不惜主動削價、自愿提高工作標準并擴大工作范圍；而隨著項目的深入，越是到后期，特別是在路演推銷過程中，企業(yè)越被動，而中介機構(gòu)有時甚至以退出或終止項目相威脅。為此，有關(guān)費用和工作要求，要在招標時盡可能細致地商定。

編輯推薦

《企業(yè)上市融資必備:中外資本市場法律制度(最新修訂版)》是成功進行企業(yè)上市融資的必備工具書之一。

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