中華人民共和國(guó)證券法文書(shū)范本

內(nèi)容概要

本叢書(shū)以現(xiàn)行有效的常用法律法規(guī)為核心，結(jié)合日常生活中的常見(jiàn)法律問(wèn)題，收錄與其相關(guān)的常用文書(shū)范本，并予以精要解讀，以便廣大讀者充分利用法律文書(shū)實(shí)現(xiàn)自身合法權(quán)益。

書(shū)籍目錄

《中華人民共和國(guó)證券法》適用提要
　中華人民共和國(guó)證券法
　 第一章　總則
　　第一條　立法宗旨
　　第二條　法律適用
　　第三條　公開(kāi)、公平、公正原則
　　第四條　 自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則
　　第五條　守法原則
　　第六條　分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理
　　第七條　籃督管理枧搗
　　第八條　自律性管理
　　第九條　審計(jì)監(jiān)督
　第二章　證券發(fā)行
　　第十條　公開(kāi)發(fā)行證券條件
　　第十一條　保薦人
　　第十二條　募股申請(qǐng)
　　[文書(shū)范本01]股份有限公司招股說(shuō)明書(shū)
　　[文書(shū)范本02]發(fā)起人認(rèn)購(gòu)承諾書(shū)(現(xiàn)物出資)
　　[文書(shū)范本03]股票承銷(xiāo)協(xié)議
　　[文書(shū)范本04]股票發(fā)行承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議
　　第十三條　公開(kāi)發(fā)行新股的條件
　　第十四條　發(fā)行新?需報(bào)送的文件
　　第十五條　募集資金
　　第十六條　發(fā)行公司債券條件
　　第十七條　公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)報(bào)送的文件
　　第十八條　再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的禁止條件
　 第十九條　申請(qǐng)文件的格式和報(bào)送方式
　 第二十條　申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
　 第二十一條　預(yù)先披露
　 第二十二條　發(fā)行審核委員會(huì)
　 第二十三條　核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)
　 第二十四條　證券發(fā)行核準(zhǔn)
　 第二十五條　證券發(fā)行公告
　 第二十療條　法律責(zé)任
　 第二十七條　責(zé)任承擔(dān)
　 第二十八條　證券承銷(xiāo)
　 第二十九條　發(fā)行人權(quán)利
　 第三十條　包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明事項(xiàng)
　 第三十一條　文件檢查
　 第三十二條　承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)
　 第三十三條　代銷(xiāo)、包銷(xiāo)最長(zhǎng)期限
　 第三十四條　溢價(jià)發(fā)行
　 第三十五條　發(fā)行失敗
　 第三十六條　備案制
　第三章　證券交易
　　第一節(jié)　一般規(guī)定
　 　第三十七條　依法買(mǎi)賣(mài)證券
　 ?第三十八條　轉(zhuǎn)讓期限
　 　第三十九條　交易場(chǎng)所
　　　……
　第四章　上市公司的收購(gòu)
　第五章　證券交易所
　第六章　證券公司
　第七章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　第八章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
　第九章　證券業(yè)協(xié)會(huì)　
　第十章　證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　第十一章　法律責(zé)任
　第十二章　附則
關(guān)聯(lián)規(guī)定
流程圖表
　　

章節(jié)摘錄

版權(quán)頁(yè)：插圖：第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)。定的，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令停止該交易品種的交易，并對(duì)交易所有關(guān)負(fù)責(zé)？人給予紀(jì)律處分。第九十四條證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)報(bào)告義務(wù)，由證監(jiān)會(huì)責(zé)令限期改正，并給予通報(bào)批評(píng)。后果嚴(yán)重，影響證券交易活動(dòng)正常開(kāi)展的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)責(zé)令證券交易所限期停業(yè)整頓。第九十五條證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令證券交易所按證券交易所與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂的業(yè)務(wù)協(xié)議對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，或者由證監(jiān)會(huì)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。第九十六條證券交易所存在下列情況時(shí)，由證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過(guò)、記大過(guò)、撤職等行政處分，并責(zé)令證券交易所對(duì)有關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分；造成嚴(yán)重后果的，由證監(jiān)會(huì)按本辦法第二十九條的規(guī)定處理；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任：（一）對(duì)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證監(jiān)會(huì)頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達(dá)、不執(zhí)行；（二）對(duì)工作不負(fù)責(zé)任，管理混亂，致使有關(guān)業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程不健全、不落實(shí)；（三）對(duì)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報(bào)告、不及時(shí)解決；（四）對(duì)在證券交易所內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為未能及時(shí)采取有效措施予以制止或者查處不力。第九十七條證券交易所的任何工作人員有責(zé)任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達(dá)的違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定的工作任務(wù)，并有責(zé)任向其更高一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和證監(jiān)會(huì)報(bào)告具體情況。沒(méi)有拒絕執(zhí)行上述工作任務(wù)，或者雖拒絕執(zhí)行但沒(méi)有報(bào)告的，要承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第九十八條證券交易所會(huì)員、上市公司違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒(méi)有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責(zé)任的，證監(jiān)會(huì)有權(quán)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關(guān)高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。第九十九條證券交易所應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告其會(huì)員、上市公司及其他人員違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況；國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章授權(quán)由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權(quán)按照有關(guān)規(guī)定予以處罰，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案；國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會(huì)處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會(huì)提出處罰建議。證監(jiān)會(huì)可以要求證券交易所對(duì)其會(huì)員、上市公司進(jìn)行處罰。第一百條證券交易所、證券交易所會(huì)員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責(zé)任人和與直接責(zé)任人有直接利益關(guān)系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會(huì)予以沒(méi)收并處以相當(dāng)于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。第十一章附則第一百零一條本辦法下列用語(yǔ)的含義：（一）“上市”是指證券發(fā)行人經(jīng)批準(zhǔn)后將其證券在證券交易所掛牌交易。（二）“上市公告書(shū)”是指上市公司按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關(guān)事宜，通過(guò)指定的報(bào)刊向社會(huì)公眾公布的信息披露文件。

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