中華人民共和國證券法文書范本

內容概要

本叢書以現(xiàn)行有效的常用法律法規(guī)為核心，結合日常生活中的常見法律問題，收錄與其相關的常用文書范本，并予以精要解讀，以便廣大讀者充分利用法律文書實現(xiàn)自身合法權益。

書籍目錄

《中華人民共和國證券法》適用提要
　中華人民共和國證券法
　 第一章　總則
　　第一條　立法宗旨
　　第二條　法律適用
　　第三條　公開、公平、公正原則
　　第四條　 自愿、有償、誠實信用原則
　　第五條　守法原則
　　第六條　分業(yè)經營管理
　　第七條　籃督管理枧搗
　　第八條　自律性管理
　　第九條　審計監(jiān)督
　第二章　證券發(fā)行
　　第十條　公開發(fā)行證券條件
　　第十一條　保薦人
　　第十二條　募股申請
　　[文書范本01]股份有限公司招股說明書
　　[文書范本02]發(fā)起人認購承諾書(現(xiàn)物出資)
　　[文書范本03]股票承銷協(xié)議
　　[文書范本04]股票發(fā)行承銷團協(xié)議
　　第十三條　公開發(fā)行新股的條件
　　第十四條　發(fā)行新?需報送的文件
　　第十五條　募集資金
　　第十六條　發(fā)行公司債券條件
　　第十七條　公開發(fā)行公司債券應報送的文件
　　第十八條　再次公開發(fā)行公司債券的禁止條件
　 第十九條　申請文件的格式和報送方式
　 第二十條　申請文件真實、準確、完整
　 第二十一條　預先披露
　 第二十二條　發(fā)行審核委員會
　 第二十三條　核準股票發(fā)行申請
　 第二十四條　證券發(fā)行核準
　 第二十五條　證券發(fā)行公告
　 第二十療條　法律責任
　 第二十七條　責任承擔
　 第二十八條　證券承銷
　 第二十九條　發(fā)行人權利
　 第三十條　包銷協(xié)議應載明事項
　 第三十一條　文件檢查
　 第三十二條　承銷團承銷
　 第三十三條　代銷、包銷最長期限
　 第三十四條　溢價發(fā)行
　 第三十五條　發(fā)行失敗
　 第三十六條　備案制
　第三章　證券交易
　　第一節(jié)　一般規(guī)定
　 　第三十七條　依法買賣證券
　 ?第三十八條　轉讓期限
　 　第三十九條　交易場所
　　　……
　第四章　上市公司的收購
　第五章　證券交易所
　第六章　證券公司
　第七章　證券登記結算機構
　第八章　證券服務機構
　第九章　證券業(yè)協(xié)會　
　第十章　證券監(jiān)督管理機構
　第十一章　法律責任
　第十二章　附則
關聯(lián)規(guī)定
流程圖表
　　

章節(jié)摘錄

版權頁：插圖：第九十三條證券交易所違反本辦法第十三條和第十四條規(guī)。定的，由證監(jiān)會責令停止該交易品種的交易，并對交易所有關負責？人給予紀律處分。第九十四條證券交易所違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責，或者不履行本辦法規(guī)定的有關報告義務，由證監(jiān)會責令限期改正，并給予通報批評。后果嚴重，影響證券交易活動正常開展的，證監(jiān)會有權責令證券交易所限期停業(yè)整頓。第九十五條證券登記結算機構違反本辦法規(guī)定，證監(jiān)會可以責令證券交易所按證券交易所與證券登記結算機構簽訂的業(yè)務協(xié)議對證券登記結算機構進行處罰，或者由證監(jiān)會按照國家有關規(guī)定進行處罰。第九十六條證券交易所存在下列情況時，由證監(jiān)會對有關高級管理人員視情節(jié)輕重分別給予警告、記過、記大過、撤職等行政處分，并責令證券交易所對有關的業(yè)務部門負責人給予紀律處分；造成嚴重后果的，由證監(jiān)會按本辦法第二十九條的規(guī)定處理；構成犯罪的，由司法機關依法追究有關責任人員的刑事責任：（一）對國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證監(jiān)會頒布的制度、辦法、規(guī)定不傳達、不執(zhí)行；（二）對工作不負責任，管理混亂，致使有關業(yè)務制度和操作規(guī)程不健全、不落實；（三）對證監(jiān)會的監(jiān)督檢查工作不接受、不配合，對工作中發(fā)現(xiàn)的重大隱患、漏洞不重視、不報告、不及時解決；（四）對在證券交易所內發(fā)生的違規(guī)行為未能及時采取有效措施予以制止或者查處不力。第九十七條證券交易所的任何工作人員有責任拒絕執(zhí)行任何人員向其下達的違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所有關規(guī)定的工作任務，并有責任向其更高一級領導和證監(jiān)會報告具體情況。沒有拒絕執(zhí)行上述工作任務，或者雖拒絕執(zhí)行但沒有報告的，要承擔相應責任。第九十八條證券交易所會員、上市公司違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，并且證券交易所沒有履行規(guī)定的監(jiān)督管理責任的，證監(jiān)會有權按照本辦法的有關規(guī)定，追究證券交易所和證券交易所有關高級管理人員和直接責任人的責任。第九十九條證券交易所應當在其職責范圍內，及時向證監(jiān)會報告其會員、上市公司及其他人員違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的情況；國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章授權由證券交易所處罰，或者按照證券交易所章程、業(yè)務規(guī)則、上市協(xié)議等證券交易所可以處罰的，證券交易所有權按照有關規(guī)定予以處罰，并報證監(jiān)會備案；國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由證監(jiān)會處罰的，證券交易所可以向證監(jiān)會提出處罰建議。證監(jiān)會可以要求證券交易所對其會員、上市公司進行處罰。第一百條證券交易所、證券交易所會員、上市公司違反本辦法規(guī)定，直接責任人和與直接責任人有直接利益關系者因此而形成的非法獲利或者避損，由證監(jiān)會予以沒收并處以相當于非法獲利或者避損金額1至3倍的罰款。第十一章附則第一百零一條本辦法下列用語的含義：（一）“上市”是指證券發(fā)行人經批準后將其證券在證券交易所掛牌交易。（二）“上市公告書”是指上市公司按照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和證券交易所業(yè)務規(guī)則的要求，于其證券上市前，就其公司及證券上市的有關事宜，通過指定的報刊向社會公眾公布的信息披露文件。

編輯推薦

《中華人民共和國證券法文書范本(注解版)》是中華人民共和國法律?文書應用本。

圖書封面

評論、評分、閱讀與下載

---

    中華人民共和國證券法文書范本 PDF格式下載

---