能動(dòng)司法與公司治理

前言

　　褚紅軍博士在博士論文的基礎(chǔ)上，經(jīng)過一年多的修改，完成了《能動(dòng)司法與公司治理》一書，并請我作序。作為他的博士指導(dǎo)老師，我感到高興?！　≡诠痉I(lǐng)域內(nèi)，公司治理是一個(gè)重大研究課題。公司治理既涉及公司股東、管理層和其他利益相關(guān)者的利益能否實(shí)現(xiàn)，也關(guān)系到公司生存和競爭能力的提高。因此，以規(guī)范公司權(quán)力行使為內(nèi)容的公司治理法律制度，是公司法的核心和精髓之一。尤其是上市公司治理，因?yàn)榕c股票市場緊密相連，也成為證券法規(guī)范的對象。20世紀(jì)80年代以來，西方國家尤其是英、美兩國相繼爆發(fā)了一系列上市公司違規(guī)丑聞，國際上一些大公司因治理結(jié)構(gòu)不合理，管理不善而相繼倒閉。因此，公司治理問題越來越受到各國的關(guān)注。

內(nèi)容概要

司法救濟(jì)機(jī)制是公司治理機(jī)制的重要組成部分。司法者的司法價(jià)值取向如何，決定了司法救濟(jì)機(jī)制能否充分發(fā)揮其應(yīng)有的救濟(jì)、規(guī)范和引導(dǎo)作用，直接關(guān)系到公司法關(guān)于公司治理的規(guī)定能否發(fā)揮應(yīng)有的規(guī)范效果。本書采取規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法，探討了法院在公司治理領(lǐng)域?yàn)槭裁磻?yīng)當(dāng)采取能動(dòng)司法的價(jià)值取向，回答了司法實(shí)踐中解釋適用公司治理法律規(guī)范中的一系列具體問題。本書把宏觀的法哲學(xué)問題與部門法中的具體法律制度的解釋適用緊密結(jié)合，從而使研究成果具有較強(qiáng)的針對性、實(shí)踐性和理論性。

作者簡介

褚紅軍，法學(xué)博士，現(xiàn)任江蘇省無錫市中級人民法院院長。兼任中國法學(xué)會(huì)民法學(xué)研究會(huì)理事，中國法學(xué)會(huì)審判理論研究會(huì)理事。先后在《法制日報(bào)》、《人民司法》、《法律適用》等刊物發(fā)表論文30余篇，主編出版《審判監(jiān)督和度實(shí)證研究》、《公司訴訟原理與實(shí)務(wù)》、《金融糾紛案件審判實(shí)務(wù)》等書。

書籍目錄

導(dǎo)論  一、問題的提出：在公司治理領(lǐng)域，法院應(yīng)當(dāng)扮演能動(dòng)者還是被動(dòng)者的角色存在爭議  二、研究的動(dòng)機(jī)與背景  三、研究的意義  四、研究狀況  五、概念限定和研究范圍    六、研究思路及篇章結(jié)構(gòu)  七、研究方法第一章  司法救濟(jì)與公司治理的基本問題  第一節(jié)  司法救濟(jì)機(jī)制與公司治理法律制度的內(nèi)在聯(lián)系  一、現(xiàn)代公司治理理論的起源與發(fā)展  二、公司治理的內(nèi)涵和本質(zhì)  三、公司治理模式  四、司法救濟(jì)機(jī)制與公司治理機(jī)制  第二節(jié)  司法救濟(jì)與公司自治  一、司法救濟(jì)與公司自治  二、美國公司治理實(shí)踐中公司自治與國家干預(yù)關(guān)系的發(fā)展演變給我們的啟示  三、司法救濟(jì)機(jī)制的公司治理功能  第三節(jié)  中國公司治理問題的特殊性及其司法需求  一、公司治理中的利益沖突  二、中國公司治理利益沖突問題的特殊性與司法救濟(jì)的特殊重要性  本章小結(jié)第二章  司法救濟(jì)介入公司治理的途徑與方式  第一節(jié)  司法救濟(jì)介入公司治理的方式及法律依據(jù)  一、司法救濟(jì)與法律責(zé)任機(jī)制之間的關(guān)系  二、違反我國公司法誠信義務(wù)或忠實(shí)義務(wù)規(guī)范的法律責(zé)任  三、對我國現(xiàn)行法律關(guān)于違反忠實(shí)義務(wù)法律責(zé)任體系的基本評價(jià)  四、各種法律責(zé)任機(jī)制的公司治理功能比較  第二節(jié)  司法救濟(jì)機(jī)制介入公司治理的程序路徑    一、司法救濟(jì)介入公司治理的民事訴訟途徑  二、司法通過非訴程序介入公司治理  三、司法通過刑事訴訟介入公司治理    本章小結(jié)第三章  司法救濟(jì)機(jī)制與上市公司中小股東特別保護(hù)  第一節(jié)  我國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)與中小股東利益的特別保護(hù)     一、我國上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的基本特征    二、股權(quán)分置改革與上市公司中小股東利益保護(hù)    三、中國上市公司中“內(nèi)部人控制”問題的本質(zhì)與中小股東利益的保護(hù)    第二節(jié)  上市公司中小股東權(quán)利保護(hù)的基本路徑及其選擇     一、行政監(jiān)管機(jī)制    二、獨(dú)立董事制度    三、監(jiān)事會(huì)  四、審計(jì)機(jī)構(gòu)      五、市場機(jī)制    第三節(jié)  司法救濟(jì)在中小股東權(quán)利保護(hù)中的功能     一、司法救濟(jì)的功能之一：彌補(bǔ)公司治理其他機(jī)制的缺陷    二、司法救濟(jì)的功能之二：在保護(hù)上市公司中小股東權(quán)利行使方面具有獨(dú)特的作用    三、司法機(jī)制保護(hù)中小股東權(quán)利的主要救濟(jì)手段    本章小結(jié)第四章  違反誠信義務(wù)的法律規(guī)制與司法能動(dòng)性  第一節(jié)  控制股東和董事、監(jiān)事等高管人員的誠信義務(wù)及其立法規(guī)范特點(diǎn)    一、控制股東及董事、監(jiān)事等高級管理人員承擔(dān)誠信義務(wù)的法理基礎(chǔ)    二、誠信義務(wù)的主要內(nèi)容    三、控制股東、董事等高管人員誠信義務(wù)法律規(guī)范的立法技術(shù)特性    第二節(jié)  關(guān)于違反法定義務(wù)的司法判斷    一、關(guān)于董事、監(jiān)事等高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)    二、關(guān)于董事等高管人員違反勤勉義務(wù)的判斷標(biāo)準(zhǔn)    三、關(guān)于控制股東和實(shí)際控制人違反誠信義務(wù)的判斷    第三節(jié)  違反法定義務(wù)行為的效力判斷     一、董事、監(jiān)事等高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)所實(shí)施行為的效力判斷  ’  二、董事等高管人員違反勤勉義務(wù)行為的效力判斷    三、控制股東違反誠信義務(wù)行為的效力判斷    第四節(jié)  違反忠實(shí)或勤勉義務(wù)的司法救濟(jì)     一、違反忠實(shí)或勤勉義務(wù)民事責(zé)任的性質(zhì)    二、違反忠實(shí)或勤勉義務(wù)民事責(zé)任的歸責(zé)原則    三、追究公司董事等高級管理人員違反誠信義務(wù)民事責(zé)任案件中訴訟當(dāng)事人的確定  四、對董事等高級管理人員違反誠信義務(wù)之訴的裁判原則    五、控制股東違反誠信義務(wù)的司法救濟(jì)    本章小結(jié)第五章  上市公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)則與司法能動(dòng)性  第一節(jié)  上市公司關(guān)聯(lián)交易基本法律問題    一、公司關(guān)聯(lián)交易的概念、本質(zhì)及其主要特征    二、公司關(guān)聯(lián)交易的主要類型    三、公司關(guān)聯(lián)交易行為的認(rèn)定前提——關(guān)聯(lián)人的確定    四、公司關(guān)聯(lián)交易行為的認(rèn)定  第二節(jié)  上市公司關(guān)聯(lián)交易的法律規(guī)制    一、關(guān)聯(lián)交易中存在的主要問題——對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行法律規(guī)制的客觀基礎(chǔ)  二、對公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行法律規(guī)制的法理基礎(chǔ)    三、對公司關(guān)聯(lián)交易法律規(guī)制的主要方式  四、我國《公司法》關(guān)于關(guān)聯(lián)交易規(guī)定的不足  一  第三節(jié)  不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易民事責(zé)任的承擔(dān)  一、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部民事責(zé)任  二、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的外部民事責(zé)任  三、因公司關(guān)聯(lián)擔(dān)保行為而產(chǎn)生的民事責(zé)任  第四節(jié)  公司關(guān)聯(lián)交易糾紛案件司法實(shí)務(wù)問題  一、公司關(guān)聯(lián)交易訴訟的主要類型    二、審理涉及公司關(guān)聯(lián)交易糾紛案件的法律適用    三、關(guān)于法院對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行司法審查的合理性及審查標(biāo)準(zhǔn)問題    四、法院對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行程序?qū)彶榈臉?biāo)準(zhǔn)    五、法院對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的標(biāo)準(zhǔn)    六、公司關(guān)聯(lián)交易民事責(zé)任承擔(dān)的程序保障    本章小結(jié)第六章  境外公司治理司法救濟(jì)機(jī)制比較研究  第一節(jié)  司法救濟(jì)與誠信義務(wù)的確立  一、美國  二、英國  三、德國  四、日本  五、我國臺(tái)灣地區(qū)    六、比較和總結(jié)  第二節(jié)  誠信義務(wù)的司法判斷  一、注意義務(wù)司法判斷標(biāo)準(zhǔn)  二、忠實(shí)義務(wù)的司法判斷  三、忠實(shí)義務(wù)之一——關(guān)聯(lián)交易的司法判斷    四、忠實(shí)義務(wù)之二——競業(yè)禁止的司法判斷    第三節(jié)  司法機(jī)構(gòu)的態(tài)度對股東忠實(shí)義務(wù)法律規(guī)制效果的影響    一、司法救濟(jì)介入范圍上的比較    二、司法救濟(jì)介入程度上的比較  、  三、關(guān)于差異原因的分析  四、控制股東誠信義務(wù)司法規(guī)制的實(shí)施效果  本章小結(jié)第七章  公司治璦領(lǐng)域的司法能動(dòng)性及其限度  第一節(jié)  公司治理領(lǐng)域司法救濟(jì)實(shí)踐狀況及其反思  一、司法救濟(jì)機(jī)制運(yùn)作情況  二、上市公司治理中司法救濟(jì)薄弱的反思    三、強(qiáng)化上市公司治理中司法救濟(jì)功能的法律對策    第二節(jié)  能動(dòng)司法與改善中國上市公司治理  一、司法能動(dòng)性與司法能動(dòng)主義  二、法院在公司治理領(lǐng)域發(fā)揮司法能動(dòng)性的合法性基礎(chǔ)    三、法院在上市公司治理領(lǐng)域發(fā)揮司法能動(dòng)性的現(xiàn)實(shí)性基礎(chǔ)    四、司法機(jī)制在公司治理領(lǐng)域發(fā)揮司法能動(dòng)作用的法律文化基礎(chǔ)    第三節(jié)  公司治理領(lǐng)域司法能動(dòng)性的內(nèi)容與限制  一、公司治理領(lǐng)域司法能動(dòng)性的內(nèi)容    二、公司治理領(lǐng)域司法能動(dòng)性的限度    三、公司治理領(lǐng)域司法能動(dòng)性的控制    本章小結(jié)結(jié)語  一、司法救濟(jì)機(jī)制的公司治理價(jià)值  二、中國上市公司治理的完善需要能動(dòng)司法  三、公司治理領(lǐng)域司法能動(dòng)性的可行性  四、公司治理領(lǐng)域司法能動(dòng)性的限制主要參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　一是將公司治理解釋為一種契約（合同）關(guān)系。認(rèn)為公司治理制度的理論基點(diǎn)是建立在公司與其組成人員之間合約關(guān)系基礎(chǔ)之上的權(quán)利義務(wù)配置關(guān)系。這有兩層含義：（1）公司治理是一種由一系列不完全合約組成的合約關(guān)系。在公司治理關(guān)系中，公司被看做是一組合約的聯(lián)合體，“這些合約治理著公司發(fā)生的交易，使得交易成本低于由市場組織這些交易時(shí)發(fā)生的交易成本”。由于公司行為人的行為具有不完全（或稱有限）的理性和明顯的機(jī)會(huì)主義的特征，因此，“這些合約不可能是完全合約，即能夠事前預(yù)期各種可能發(fā)生的情況并對各種情況下締約方的利益、損失都作出明確規(guī)定的合約”，而是表現(xiàn)為一些并不能對合約當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)分配作出明確恰切規(guī)定的所謂“不完全合約”。（2）公司治理的功能在于合理地配置權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，其中最主要的是配置公司重大事務(wù)的決策權(quán)，即確定在合約未明確規(guī)定或未預(yù)期的情況下公司剩余控制權(quán)的分配。這種不同于獨(dú)立法人的觀念啟發(fā)了公司治理的新思路：各種以合同關(guān)系聯(lián)結(jié)起來的點(diǎn)（利益集團(tuán)）被放人公司治理的體系內(nèi)，無所謂公司內(nèi)外的分別。股東、管理層、消費(fèi)者、雇員、供應(yīng)商，以銀行為代表的公司債權(quán)人都是影響公司治理后果的參與力量?！　《菍⒐局卫砝斫鉃橐环N制度安排。美國斯坦福大學(xué)錢穎一教授認(rèn)為：“公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用來支配若干在企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體，包括投資者、經(jīng)理、工人之間的關(guān)系，并從這種制度中實(shí)現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)利益。公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)包括：如何配置和行使控制權(quán)；如何監(jiān)督和評價(jià)董事會(huì)、經(jīng)理人員和職工；如何設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制?！?/pre>








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