證券法律制度的經(jīng)濟(jì)分析

前言

　　20世紀(jì)60年代以來，西方（主要是英國）逐漸興起利用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法來研究法學(xué)理論和法律制度的潮流，并影響到其他國家。不同的研究者曾給予這一潮流以不同的名稱，如法和經(jīng)濟(jì)學(xué)（law and economics）、法律的經(jīng)濟(jì)方法（economic approach to law）、法律的經(jīng)濟(jì)分析（economicanalysis of law）、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)（legal economics）以及經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)（jurisprudence ofeconomic analysis）等。這些名稱，反映了這一學(xué)術(shù)思潮的歷史變遷，也反映了各研究者所強(qiáng)調(diào)的不同重點(diǎn)。　　進(jìn)入20世紀(jì)以后，包括法學(xué)在內(nèi)的各門學(xué)科的發(fā)展，一方面越來越專業(yè)化，往往一個(gè)人畢其一生也很難精通一個(gè)領(lǐng)域；另一方面卻又不斷相互滲透，出現(xiàn)了許多新興的交叉性學(xué)科。法學(xué)也正是這樣，一方面對(duì)內(nèi)的“法的理論”中，有關(guān)法的概念、法的淵源、法的體系和法典蝙纂等研究越來越深入，法學(xué)研究的分支不斷出現(xiàn)分化和深入；另一方面，對(duì)外的“關(guān)于法的理論”也不斷擴(kuò)展和深化，越來越多地重視與法律有關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科學(xué)等問題，井融合其他學(xué)科的分析方法，創(chuàng)造出新的交叉學(xué)科，力圖用更綜合的方法、更多的手段來實(shí)現(xiàn)法律的目標(biāo)，解決曰益增多的、高度復(fù)雜的社會(huì)問題。　　作為法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)交又融合而咸的經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)，其產(chǎn)生的背景，既有這兩門學(xué)科內(nèi)在擴(kuò)張動(dòng)力的需要，更有杜會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。傳統(tǒng)法學(xué)現(xiàn)念總認(rèn)為，法只解決公平正義問題，即如何才能充分在社會(huì)成員中合情合理地分配權(quán)利和義務(wù)，而不解決經(jīng)濟(jì)問是和效益問題；經(jīng)濟(jì)學(xué)也僅僅關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益問題。

內(nèi)容概要

本書以經(jīng)濟(jì)分析法為方法，以證券法律制度為主題，以世界各國證券法律制度為借鑒，以我國證券法律制度思考為歸宿。    開篇先進(jìn)行理論鋪墊，接著對(duì)證券監(jiān)管、證券發(fā)行、證券交易、證券救濟(jì)四個(gè)方面的法律制度進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析，最后對(duì)證券法律制度的經(jīng)濟(jì)分析進(jìn)行了法理思考，從不同的法學(xué)流派角度進(jìn)行了概括和總結(jié)。

作者簡介

宋曉燕，女，法學(xué)博士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副教授。
    1995年7月～l998年6月，在武漢大學(xué)商學(xué)院國際金融系攻讀碩士研究生，獲金融學(xué)碩士學(xué)位；1998年7月～2002年6月，在武漢大學(xué)法學(xué)院國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)玫讀博士研究生，獲法學(xué)博士學(xué)位；1998年7月～2003年2月，在武漢大學(xué)商學(xué)院金融系任教；2003年3月至今，在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院任教。
    主要研究領(lǐng)域?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)法、金融法、國際金融法。先后在中國金融出版社、法律出版社、武漢大學(xué)出版社等出版社出版了《商業(yè)銀行內(nèi)部控制研究》、《金融工具配置研究》、《國際金融法》、《國際經(jīng)濟(jì)法》等著作和教材數(shù)十本；在《法學(xué)評(píng)論》、《政治與法律研究》、《華東政法學(xué)院學(xué)報(bào)》、《經(jīng)濟(jì)管理》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》、《上海財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》等期刊上發(fā)表“關(guān)于證券民事賠償制度的經(jīng)濟(jì)分析”等論文數(shù)十篇；承接多項(xiàng)課題，目前正在主持2008年國家社會(huì)科學(xué)基金課題一。價(jià)值之平衡：國際金融監(jiān)管中的消費(fèi)者保護(hù)政策研究”和2008年中國法學(xué)會(huì)部級(jí)課題——“金融深化與消費(fèi)者保護(hù)”。

書籍目錄

第一章　緒論　第一節(jié)　法律經(jīng)濟(jì)分析概論　第二節(jié)　證券法律制度的經(jīng)濟(jì)分析——之必要性分析　第三節(jié)　證券法律制度的經(jīng)濟(jì)分析——之可行性研究第二章　證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟(jì)分析　第一節(jié)　監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)的成本分析　第二節(jié)　證券監(jiān)管體制的經(jīng)濟(jì)分析　第三節(jié)　英國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革的經(jīng)濟(jì)分析　第四節(jié)　國際證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟(jì)分析　第五節(jié)　對(duì)我國證券監(jiān)管體制的經(jīng)濟(jì)分析第三章　證券發(fā)行法律制度研究之一——信息披露制度的經(jīng)濟(jì)分析　第一節(jié)　證券信息披露制度的經(jīng)濟(jì)分析　第二節(jié)　美國信息披露制度的經(jīng)濟(jì)分析　第三節(jié)　我國證券市場信息披露制度的經(jīng)濟(jì)分析第四章　證券發(fā)行法律制度研究之二——注冊制和核準(zhǔn)制的經(jīng)濟(jì)分析　第一節(jié)　證券發(fā)行審核制度的供給　第二節(jié)　證券發(fā)行監(jiān)管法律之辯——一個(gè)行為金融學(xué)的角度　第三節(jié)　證券發(fā)行管制成本降低的制度設(shè)計(jì)之一——美國證券發(fā)行注冊豁免制度研究　第四節(jié)　證券發(fā)行管制成本降低的制度設(shè)計(jì)之二——美國“擱架注冊”式承銷　第五節(jié)　論我國的證券發(fā)行核準(zhǔn)制第五章　證券交易法律制度研究之一——證券內(nèi)幕交易法律規(guī)制的經(jīng)濟(jì)分析　第一節(jié)　內(nèi)幕交易的經(jīng)濟(jì)分析　第二節(jié)　內(nèi)幕交易的效率之辯　第三節(jié)　內(nèi)幕交易的公平之辯　第四節(jié)　對(duì)反內(nèi)幕交易法的若干思考第六章　證券交易法律制度研究之二——場外交易制度的經(jīng)濟(jì)分析　第一節(jié)　證券場外交易制度概述　第二節(jié)　場外交易制度的經(jīng)濟(jì)分析第七章　證券法律救濟(jì)制度研究——證券民事賠償制度的經(jīng)濟(jì)分析　第一節(jié)　民事賠償制度的供求分析　第二節(jié)　證券民事賠償制度的構(gòu)成　第三節(jié)　各國（地區(qū)）關(guān)于證券民事賠償制度的立法　第四節(jié)　關(guān)于我國證券民事賠償制度第八章　對(duì)經(jīng)濟(jì)分析法的若干思考　第一節(jié)　證券監(jiān)管的目標(biāo)和路徑——經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)和自然法學(xué)的闡釋　第二節(jié)　對(duì)成本收益分析法在美國金融監(jiān)管制度中的實(shí)證分析參考文獻(xiàn)后記

章節(jié)摘錄

　　第二章　證券監(jiān)管制度的經(jīng)濟(jì)分析　　如果把監(jiān)管現(xiàn)象看成是一種商品，那么這種商品的分配應(yīng)受供求關(guān)系的支配，有關(guān)監(jiān)管理論的最新發(fā)展是“監(jiān)管經(jīng)濟(jì)學(xué)”。該學(xué)說認(rèn)為，“監(jiān)管只是政治家用來向某些利益集團(tuán)進(jìn)行收入再分配的一種工具，如果這些利益集團(tuán)反過來能夠向政治家提供選票和其他好處，那么，政治家就可以通過監(jiān)管向他們輸送經(jīng)濟(jì)上的好處。因此，這是一樁買賣，導(dǎo)致監(jiān)管這種產(chǎn)品產(chǎn)生的供求關(guān)系完全可以用經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理解釋”。由于政治決策具有間斷性、整體性、強(qiáng)制性和一次性的特點(diǎn)，因此，政治決策過程與一般的市場決策過程之間存在著一些本質(zhì)上的差別，這就是為什么許多企業(yè)和行業(yè)都能夠同時(shí)利用政治手段來實(shí)現(xiàn)自己各自的不同目的。從這一點(diǎn)上講，監(jiān)管已經(jīng)超出了純經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的范疇?？梢赃@么認(rèn)為，“監(jiān)管問題是一個(gè)尋找某個(gè)企業(yè)、行業(yè)或者團(tuán)體在什么時(shí)候和為什么能夠利用國家的力量來為自己的目的服務(wù)的問題，或者是尋找國家在什么時(shí)候和為什么將這些具有共同政治目的的企業(yè)集中起來加以利用的問題”。但是“將監(jiān)管看成是受基本的供求關(guān)系影響的一種產(chǎn)品，有助于發(fā)現(xiàn)影響監(jiān)管對(duì)個(gè)人和集團(tuán)的價(jià)值的各種因素，因?yàn)樵谄渌麠l件相同的情況下，某種產(chǎn)品總是優(yōu)先供應(yīng)給那些出價(jià)最高的買主。

圖書封面

評(píng)論、評(píng)分、閱讀與下載

---

    證券法律制度的經(jīng)濟(jì)分析 PDF格式下載

---