2011-2012證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)

內(nèi)容概要

為幫助參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生早日通過(guò)資格考試。本書(shū)編委會(huì)在充分研究考情、考綱、統(tǒng)編教材、真題的基礎(chǔ)上，集中高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線(xiàn)專(zhuān)業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專(zhuān)家精心編寫(xiě)了“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。本書(shū)與同類(lèi)輔導(dǎo)書(shū)籍相比具有如下特點(diǎn)：1.嚴(yán)格按考試大綱的體例編排，囊括考綱所有考點(diǎn)，嚴(yán)格遵循教材內(nèi)容，幫助考生全面復(fù)習(xí)。2.編委會(huì)根據(jù)歷次考試每個(gè)考點(diǎn)的出題情況和考試概率，對(duì)考點(diǎn)逐一進(jìn)行星級(jí)評(píng)定，五星級(jí)是最重要的內(nèi)容，考到的概率最高；四星級(jí)其次，其余以此類(lèi)推。3.在每個(gè)考點(diǎn)之后，隨即附上最近幾次考試真題的隨堂演練，以幫助考生體驗(yàn)真題考試狀態(tài)，領(lǐng)會(huì)考試要求。4.本書(shū)最后部分是專(zhuān)家提供的全真模擬試題，以供考生考前實(shí)戰(zhàn)演習(xí)時(shí)使用；為幫助考生在復(fù)習(xí)中進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，模擬題附有答案解析以及該題相關(guān)考點(diǎn)在統(tǒng)編教材中的具體頁(yè)碼數(shù)，以便于考生通過(guò)試題迅速回到統(tǒng)編教材，全面查缺補(bǔ)漏。

作者簡(jiǎn)介

本書(shū)編委會(huì)由高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線(xiàn)專(zhuān)業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專(zhuān)家組成。本書(shū)由中國(guó)人才研究會(huì)金融人才專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組織編寫(xiě)。

書(shū)籍目錄

第一部分 考點(diǎn)逐條精解與真題隨堂演練
 第一章 證券交易概述
 考點(diǎn)1.1 掌握證券交易的定義、特征和原則
 考點(diǎn)1.2 熟悉證券交易的種類(lèi)
 考點(diǎn)1.3 熟悉證券交易的方式
 考點(diǎn)1.4 熟悉證券投資者的種類(lèi)
 考點(diǎn)1.5 掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)1.6 熟悉證券交易場(chǎng)所的含義
 考點(diǎn)1.7 掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能
 考點(diǎn)1.8 熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)
 考點(diǎn)1.9 掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)
 考點(diǎn)1.10 熟悉證券交易所會(huì)員的日常管理
 考點(diǎn)1.11 熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定
 考點(diǎn)1.12 熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類(lèi)和管理辦法
 第二章 證券交易程序
 考點(diǎn)2.1 熟悉證券交易的基本程序
 考點(diǎn)2.2 掌握證券賬戶(hù)的種類(lèi)
 考點(diǎn)2.3 掌握開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則和要求
 考點(diǎn)2.4 熟悉證券托管和證券存管的概念
 考點(diǎn)2.5 掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容
 考點(diǎn)2.6 掌握委托指令的內(nèi)容
 考點(diǎn)2.7 熟悉證券委托的形式
 考點(diǎn)2.8 掌握委托受理的手續(xù)和過(guò)程
 考點(diǎn)2.9 掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式
 考點(diǎn)2.10 熟悉委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序
 考點(diǎn)2.11 掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式
 考點(diǎn)2.12 熟悉證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)
 考點(diǎn)2.13 掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
 考點(diǎn)2.14 熟悉證券公司與客戶(hù)之間的清算與交收程序
 第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
 考點(diǎn)3.1
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
 考點(diǎn)3.2 熟悉回轉(zhuǎn)交易制度
 考點(diǎn)3.3 熟悉股票交易特別處理規(guī)定(65-67)
 考點(diǎn)3.4 熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定
 考點(diǎn)3.5 掌握開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式
 考點(diǎn)3.6 熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則
 考點(diǎn)3.7 掌握證券除權(quán)（息）的處理辦法和除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法
 考點(diǎn)3.8 熟悉證券交易異常情況的 處理規(guī)定
 考點(diǎn)3.9 熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定
 考點(diǎn)3.10 熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則
 考點(diǎn)3.11 掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定
 考點(diǎn)3.12 熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定
 第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)4.1 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
 考點(diǎn)4.2 掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過(guò)程
 考點(diǎn)4.3 熟悉《證券交易委托代理協(xié)議》的主要內(nèi)容
 考點(diǎn)4.4 掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶(hù)的要求
 考點(diǎn)4.5 掌握客戶(hù)證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容
 考點(diǎn)4.6 熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)
 考點(diǎn)4.7 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)主要環(huán)節(jié)的管理要求和操作規(guī)范
 考點(diǎn)4.8 熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的重點(diǎn)內(nèi)容
 考點(diǎn)4.9 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)
 考點(diǎn)4.10 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)監(jiān)管的基本要求
 考點(diǎn)4.11 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
 考點(diǎn)4.12 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施
 考點(diǎn)4.13 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
 考點(diǎn)4.14 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為
 考點(diǎn)4.15 熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任
 第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
 考點(diǎn)5.1 掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類(lèi)型
 考點(diǎn)5.2 掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的基本規(guī)定和操作流程
 考點(diǎn)5.3 掌握分紅派息的操作流程
 考點(diǎn)5.4 掌握配股繳款的操作流程
 考點(diǎn)5.5 熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定
 考點(diǎn)5.6 熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
 考點(diǎn)5.7 熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
 考點(diǎn)5.8 熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
 考點(diǎn)5.9 熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程
 考點(diǎn)5.10 掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍
 考點(diǎn)5.11 熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件
 考點(diǎn)5.12 掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則
 考點(diǎn)5.13 熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容
 考點(diǎn)5.14 熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義
 考點(diǎn)5.15 熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
 考點(diǎn)5.16 掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
 第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)6.1 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)
 考點(diǎn)6.2 掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求
 考第6.3 熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容
 考點(diǎn)6.4 熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)7.1 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)
 考點(diǎn)7.2 熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件
 考點(diǎn)7.3 熟悉客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定
 考點(diǎn)7.4 熟悉客戶(hù)資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求
 考點(diǎn)7.5 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
 考點(diǎn)7.6 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
 考點(diǎn)7.7 熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容
 考點(diǎn)7.8 熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求
 考點(diǎn)7.9 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范
 考點(diǎn)7.10 熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序
 考點(diǎn)7.11 熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容
 考點(diǎn)7.12 熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容
 考點(diǎn)7.13 熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與義務(wù)
 考點(diǎn)7.14 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
 考點(diǎn)7.15 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
 考點(diǎn)7.16 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任
 第八章 融資融券業(yè)務(wù)
 考點(diǎn)8.1 掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義
 考點(diǎn)8.2 熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求
 考點(diǎn)8.3 掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
 考點(diǎn)8.4 掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系
 考點(diǎn)8.5 熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的申請(qǐng)、客戶(hù)征信調(diào)查、客戶(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)
 考點(diǎn)8.6 熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容
 考點(diǎn)8.7 熟悉客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本要求及授信額度的確定和授信方式
 考點(diǎn)8.8 掌握融資融券交易的一般規(guī)則
 考點(diǎn)8.9 掌握標(biāo)的證券的范圍
 考點(diǎn)8.10
熟悉有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶(hù)擔(dān)保物的監(jiān)控
 考點(diǎn)8.11 熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理
 考點(diǎn)8.12 融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告
 考點(diǎn)8.13 熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制
 考點(diǎn)8.14 熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
 第九章 債券回購(gòu)交易
 考點(diǎn)9.1 掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念
 考點(diǎn)9.2 掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則
 考點(diǎn)9.3 熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則
 考點(diǎn)9.4 熟悉債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的含義
 考點(diǎn)9.5 熟悉銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施
 考點(diǎn)9.6 熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制
 考點(diǎn)9.7 掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收
 第十章 證券交易的結(jié)算
 考點(diǎn)1.1 熟悉證券登記的概念、種類(lèi)及其主要內(nèi)容
 考點(diǎn)1.2 掌握清算、交收的概念
 考點(diǎn)1.3 熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別
 考點(diǎn)1.4 掌握清算與交收的原則
 考點(diǎn)1.5 掌握結(jié)算賬戶(hù)管理的有關(guān)規(guī)定和要求
 考點(diǎn)1.6 掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容
 考點(diǎn)1.7 熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)及其防范措施
第二部分 全真模擬試題
 全真模擬題（一）
 全真模擬題（二）
第三部分 全真模擬試題答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
 全真模擬題（一）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
 全真模擬題（二）答案

章節(jié)摘錄

　　證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員代銷(xiāo)產(chǎn)品及提供其他業(yè)務(wù)服務(wù)應(yīng)取得相應(yīng)的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格和從業(yè)資格，且不得銷(xiāo)售非法產(chǎn)品。營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)在證券公司產(chǎn)品銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)范疇內(nèi)，從事產(chǎn)品推介和銷(xiāo)售活動(dòng)。在推介產(chǎn)品時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)熟悉產(chǎn)品的特征、風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程，向客戶(hù)推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶(hù)的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。　　證券公司銷(xiāo)售產(chǎn)品時(shí)，使用的產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，須有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，不得以任何方式預(yù)測(cè)收益，或者直接與其他同類(lèi)產(chǎn)品進(jìn)行比較。營(yíng)銷(xiāo)人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。　　在產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員為了達(dá)到充分溝通和促銷(xiāo)的目的，可以采取人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷(xiāo)手段?！　。ㄈ┛蛻?hù)服務(wù)　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，客戶(hù)服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢(xún)服務(wù)等附加服務(wù)。其中，交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。證券公司及其營(yíng)銷(xiāo)人員還需按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)投資者教育的義務(wù)和責(zé)任，包括對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，向投資者講解證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，向投資者傳達(dá)正確的投資理念和提高投資者自身的理財(cái)素質(zhì)等。　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)　　（一）客戶(hù)招攬　　客戶(hù)招攬是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道，采取多種促銷(xiāo)方式，與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)。證券公司的客戶(hù)招攬包括確定目標(biāo)市場(chǎng)、選擇營(yíng)銷(xiāo)渠道、建立客戶(hù)關(guān)系和客戶(hù)促成等環(huán)節(jié)?！　?.確定目標(biāo)市場(chǎng)。確定目標(biāo)市場(chǎng)首先要進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分。市場(chǎng)細(xì)分本質(zhì)上是通過(guò)區(qū)分客戶(hù)（投資者）群體及其需求來(lái)指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的一種手段?！　∵M(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，首先應(yīng)充分認(rèn)識(shí)各種市場(chǎng)細(xì)分的方法，并挑選出最佳的細(xì)分方法；要了解各類(lèi)信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買(mǎi)因素、客戶(hù)偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。市場(chǎng)細(xì)分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細(xì)分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細(xì)分依據(jù)?！　　?/pre>




編輯推薦
　　《證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書(shū)：證券交易（2011-2012）》根據(jù)2011年證券業(yè)從資格考試大綱和統(tǒng)編教材編寫(xiě)?！　?yán)格遵循考綱，濃縮教材內(nèi)容　　考點(diǎn)逐條精解，附全真模擬題　　考點(diǎn)精解配有真題隨堂演練，即時(shí)強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果。　　答案解析同步鏈接教材，節(jié)省復(fù)習(xí)時(shí)間　　對(duì)真題進(jìn)行數(shù)量分析，推導(dǎo)命題規(guī)律，鎖定考點(diǎn)。





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