2011-2012證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書

內(nèi)容概要

　　為幫助參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的考生早日通過資格考試。本書編委會(huì)在充分研究考情、考綱、統(tǒng)編教材、真題的基礎(chǔ)上，集中高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線專業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專家精心編寫了“證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書”，包括：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》《證券交易》《證券發(fā)行與承銷》《證券投資分析》《證券投資基金》五個(gè)科目。本書與同類輔導(dǎo)書籍相比具有如下特點(diǎn)：1.嚴(yán)格按考試大綱的體例編排，囊括考綱所有考點(diǎn)，嚴(yán)格遵循教材內(nèi)容，幫助考生全面復(fù)習(xí)。2.編委會(huì)根據(jù)歷次考試每個(gè)考點(diǎn)的出題情況和考試概率，對(duì)考點(diǎn)逐一進(jìn)行星級(jí)評(píng)定，五星級(jí)是最重要的內(nèi)容，考到的概率最高；四星級(jí)其次，其余以此類推。3.在每個(gè)考點(diǎn)之后，隨即附上最近幾次考試真題的隨堂演練，以幫助考生體驗(yàn)真題考試狀態(tài)，領(lǐng)會(huì)考試要求。4.本書最后部分是專家提供的全真模擬試題，以供考生考前實(shí)戰(zhàn)演習(xí)時(shí)使用；為幫助考生在復(fù)習(xí)中進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，模擬題附有答案解析以及該題相關(guān)考點(diǎn)在統(tǒng)編教材中的具體頁碼數(shù)，以便于考生通過試題迅速回到統(tǒng)編教材，全面查缺補(bǔ)漏。

作者簡介

　　本書編委會(huì)由高校相關(guān)教學(xué)人員、證券行業(yè)一線專業(yè)人士、高等院校在校研究生等對(duì)考試和實(shí)際操作有著切身經(jīng)歷和豐富體會(huì)的專家組成。本書由中國人才研究會(huì)金融人才專業(yè)委員會(huì)組織編寫。

書籍目錄

第一部分　考點(diǎn)逐條精解與真題隨堂演練
　第一章　證券市場(chǎng)概述
　　考點(diǎn)1.1　掌握證券與有價(jià)證券定義、分類和特征
　　考點(diǎn)1.3　了解商品證券、貨幣證券、資本證券的定義和構(gòu)成
　　考點(diǎn)1.2　掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能
　　考點(diǎn)1.4　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律　　考點(diǎn)性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　考點(diǎn)1.5　　掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的
　　考點(diǎn)1.6　掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理
　　考點(diǎn)1.7　掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成
　　考點(diǎn)1.8　熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性
　　考點(diǎn)1.9　熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)
　　考點(diǎn)1.10　了解個(gè)人投資者的含義
　　考點(diǎn)1.11　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)
　　考點(diǎn)1.12　了解美國次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)
　　考點(diǎn)1.15　熟悉面對(duì)全球金融危機(jī)所采取的措施
　　考點(diǎn)1.13　掌握新中國證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開放的內(nèi)容
　　考點(diǎn)1.14　熟悉新《證券法》、《公司法》實(shí)施后中國資本市場(chǎng)發(fā)生的變化
　　考點(diǎn)1.18　了解我國證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開放的內(nèi)容
　　考點(diǎn)1.16　熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國九條”）的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)1.17　了解資本主義發(fā)展初期和新中國成立前的證券市場(chǎng)
　第二章　股票
　　考點(diǎn)2.1　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法
　　考點(diǎn)2.2　熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征
　　考點(diǎn)2.3　掌握與股票相關(guān)的部分資本管理概念
　　考點(diǎn)2.4　熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系
　　考點(diǎn)2.5　掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的聯(lián)系與區(qū)別
　　考點(diǎn)2.6　掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素和其他因素
　　考點(diǎn)2.7　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù)
　　考點(diǎn)2.8　掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序
　　考點(diǎn)2.9　熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念
　　考點(diǎn)2.10　熟悉優(yōu)先股的定義、特征
　　考點(diǎn)2.11　了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義
　　考點(diǎn)2.12　了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義
　　考點(diǎn)2.13　掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念
　　考點(diǎn)2.14　掌握國家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義
　　考點(diǎn)2.15　掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義
　　考點(diǎn)2.16　熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念
　　考點(diǎn)2.17　熟悉我國股權(quán)分置改革的情況
　第三章　債券
　　考點(diǎn)3.1　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類
　　考點(diǎn)3.3　熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素
　　考點(diǎn)3.2　熟悉債券與股票的異同點(diǎn)
　　考點(diǎn)3.4　熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)
　　考點(diǎn)3.5　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征
　　考點(diǎn)3.6　掌握中央政府債券的分類
　　考點(diǎn)3.7　熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別
　　考點(diǎn)3.8　了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況
　　考點(diǎn)3.9　熟悉國庫券、赤字國債、建設(shè)國債、特種國債、實(shí)物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲(chǔ)蓄國債的概念
　　考點(diǎn)3.10　熟悉我國特別國債、長期建設(shè)國債、政府支持機(jī)構(gòu)債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況
　　考點(diǎn)3.11　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類
　　考點(diǎn)3.13　熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況
　　考點(diǎn)3.14　熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況
　　考點(diǎn)3.15　熟悉各種公司債券的含義
　　考點(diǎn)3.12　掌握我國公司債的管理規(guī)定
　　考點(diǎn)3.16　熟悉我國企業(yè)債券的管理規(guī)定
　　考點(diǎn)3.17　熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別
　　考點(diǎn)3.18　熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同
　　考點(diǎn)3.19　熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定
　　考點(diǎn)3.20　掌握國際債券的定義和特征
　　考點(diǎn)3.21　掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)
　　考點(diǎn)3.22　了解我國國際債券的發(fā)行概況
　　考點(diǎn)3.23　了解揚(yáng)基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券
　　考點(diǎn)3.24　了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的管理
　　考點(diǎn)3.25　了解龍債券和龍債券市場(chǎng)
　　考點(diǎn)3.26　了解亞洲債券市場(chǎng)
　第四章　證券投資基金
　　考點(diǎn)4.1　掌握證券投資基金的定義和特征
　　考點(diǎn)4.2　掌握基金與股票、債券的區(qū)別
　　考點(diǎn)4.3　熟悉基金的作用
　　考點(diǎn)4.4　熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況
　　考點(diǎn)4.5　熟悉證券投資基金的分類方法
　　考點(diǎn)4.6　掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別
　　考點(diǎn)4.7　掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容
　　考點(diǎn)4.8　熟悉各類基金的含義
　　考點(diǎn)4.9　掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點(diǎn)
　　考點(diǎn)4.10　了解ETF和LOF的異同
　　考點(diǎn)4.11　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
　　考點(diǎn)4.12　掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍
　　考點(diǎn)4.13　掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件
　　考點(diǎn)4.14　熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
　　考點(diǎn)4.15　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定
　　考點(diǎn)4.16　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義
　　考點(diǎn)4.17　熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則
　　考點(diǎn)4.18　熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則
　　考點(diǎn)4.19　掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)4.20　了解基金的信息披露要求
　　考點(diǎn)4.21　掌握基金的投資范圍與投資限制
　第五章　金融衍生工具
　　考點(diǎn)5.1　掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)和按照基礎(chǔ)工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場(chǎng)所及交易方法等不同的分類方法
　　考點(diǎn)5.2　了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢(shì)
　　考點(diǎn)5.3　掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別
　　考點(diǎn)5.4　掌握金融遠(yuǎn)期合約和遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)的概念、遠(yuǎn)期合約的類型
　　考點(diǎn)5.5　了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、外匯遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況
　　考點(diǎn)5.6　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義
　　考點(diǎn)5.7　熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別
　　考點(diǎn)5.8　掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度
　　考點(diǎn)5.9　掌握金融期貨合約的主要類別
　　考點(diǎn)5.10　了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則
　　考點(diǎn)5.11　了解中國金融期貨交易所
　　考點(diǎn)5.12　掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則
　　考點(diǎn)5.13　掌握金融期貨的套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能、套利功能
　　考點(diǎn)5.14　了解互換交易的主要類別和交易特征
　　考點(diǎn)5.15　了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容
　　考點(diǎn)5.16　了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)5.17　掌握金融期權(quán)的定義和特征
　　考點(diǎn)5.18　掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎(chǔ)資產(chǎn)、權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點(diǎn)、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別
　　考點(diǎn)5.19　熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時(shí)間、期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類
　　考點(diǎn)5.20　了解金融期權(quán)的主要功能
　　考點(diǎn)5.21　掌握權(quán)證的定義、分類、要素
　　考點(diǎn)5.22　熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易
　　考點(diǎn)5.23　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
　　考點(diǎn)5.24　掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素
　　考點(diǎn)5.25　掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別
　　考點(diǎn)5.26　掌握存托憑證的定義
　　考點(diǎn)5.27　了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)
　　考點(diǎn)5.28　了解存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
　　考點(diǎn)5.29　了解我國發(fā)行的存托憑證
　　考點(diǎn)5.30　掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類
　　考點(diǎn)5.31　掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人
　　考點(diǎn)5.32　了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程
　　考點(diǎn)5.33　了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)
　　考點(diǎn)5.34　了解美國次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品
　　考點(diǎn)5.35　掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風(fēng)險(xiǎn) 　第六章　證券市場(chǎng)運(yùn)行
　　考點(diǎn)6.1　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者的關(guān)系
　　考點(diǎn)6.2　掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成
　　考點(diǎn)6.3　熟悉證券發(fā)行分類
　　考點(diǎn)6.4　掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度
　　考點(diǎn)6.5　熟悉證券承銷制度
　　考點(diǎn)6.6　掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件
　　考點(diǎn)6.7　掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式
　　考點(diǎn)6.8　掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件
　　考點(diǎn)6.9　熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式
　　考點(diǎn)6.10　掌握證券交易所的定義、特征、職能
　　考點(diǎn)6.11　熟悉證券交易所的組織形式
　　考點(diǎn)6.12　掌握我國證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)
　　考點(diǎn)6.13　熟悉我國證券市場(chǎng)的上市制度
　　考點(diǎn)6.14　熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)
　　考點(diǎn)6.15　掌握證券交易原則和交易規(guī)則
　　考點(diǎn)6.16　熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能
　　考點(diǎn)6.17　熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度
　　考點(diǎn)6.18　熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定
　　考點(diǎn)6.19　掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法
　　考點(diǎn)6.20　掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)
　　考點(diǎn)6.21　了解主要國際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)
　　考點(diǎn)6.22　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念
　　考點(diǎn)6.23　熟悉股票和債券投資收益的來源和形式
　　考點(diǎn)6.24　掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義
　　考點(diǎn)6.25　熟悉風(fēng)險(xiǎn)來源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
　第七章　證券中介機(jī)構(gòu)
　　考點(diǎn)7.1　掌握證券公司的定義
　　考點(diǎn)7.2　了解我國證券公司的發(fā)展歷程
　　考點(diǎn)7.3　掌握我國證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求
　　考點(diǎn)7.4　熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
　　考點(diǎn)7.5　掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求
　　考點(diǎn)7.6　掌握我國證券公司的監(jiān)管制度
　　考點(diǎn)7.7　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定
　　考點(diǎn)7.8　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)7.9　掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)7.10　掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定
　　考點(diǎn)7.11　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
　　考點(diǎn)7.12　熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
　　考點(diǎn)7.13　熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
　　考點(diǎn)7.14　熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理
　　考點(diǎn)7.15　熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
　　考點(diǎn)7.16　熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
　　考點(diǎn)7.17　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入
　第八章　證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
　　考點(diǎn)8.1　掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次
　　考點(diǎn)8.2　掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)8.3　熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整的范圍宗旨和主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)8.4　熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定
　　考點(diǎn)8.5　熟悉《反洗錢法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)8.6　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)8.7　掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行股票實(shí)行
的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定
　　考點(diǎn)8.8　掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定
　　考點(diǎn)8.9　掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定
　　考點(diǎn)8.10　掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定
　　考點(diǎn)8.11　掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定
　　考點(diǎn)8.12　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則，市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
　　考點(diǎn)8.13　掌握我國的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系
　　考點(diǎn)8.14　掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成
　　考點(diǎn)8.15　熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限
　　考點(diǎn)8.16　掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容
　　考點(diǎn)8.17　掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理
　　考點(diǎn)8.18　熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)
　　考點(diǎn)8.19　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu)
　　考點(diǎn)8.20　掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理
　　考點(diǎn)8.21　掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和對(duì)會(huì)員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理
　　考點(diǎn)8.22　熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定
　　考點(diǎn)8.23　熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容
　　考點(diǎn)8.24　熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理
　　考點(diǎn)8.25　掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒
第二部分　全真模擬試題
　全真模擬題（一）
　全真模擬題（二）
第三部分　全真模擬試題答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
　全真模擬題（一）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接
　全真模擬題（二）答案、考點(diǎn)解析與教材鏈接

章節(jié)摘錄

　?。?）其他特別處理　　①上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行其他特別處理：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果表明股東權(quán)益為負(fù)值；最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告；按照規(guī)定條件向交易所提出申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷對(duì)其股票交易實(shí)行的退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果表明公司主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或者扣除非經(jīng)營性損益后的凈利潤為負(fù)值；生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)正常；主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；董事會(huì)會(huì)議無法正常召開并形成決議；公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占有資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保，情形嚴(yán)重的；中國證監(jiān)會(huì)和交易所認(rèn)定的其他情形?！　、谏鲜泄境霈F(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對(duì)在創(chuàng)業(yè)板上市的股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理：按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公司獲準(zhǔn)申請(qǐng)并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市公司，其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值；公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議；中國證監(jiān)會(huì)或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形?！　?.暫停股票上市交易　　（1）上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。　　……

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　　《證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（2011-2012）》根據(jù)2011年證券業(yè)從資格考試大綱和統(tǒng)編教材編寫。　　嚴(yán)格遵循考綱，濃縮教材內(nèi)容　　考點(diǎn)逐條精解，附全真模擬題　　考點(diǎn)精解配有真題隨堂演練，即時(shí)強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果?！　〈鸢附馕鐾芥溄咏滩模?jié)省復(fù)習(xí)時(shí)間　　對(duì)真題進(jìn)行數(shù)量分析，推導(dǎo)命題規(guī)律，鎖定考點(diǎn)。

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