中國證券期貨業(yè)信息化發(fā)展報(bào)告

前言

　　在中國證券期貨市場發(fā)展歷程中，信息技術(shù)的成功應(yīng)用功不可沒。與西方成熟市場相比，中國證券期貨市場起步較晚，但充分利用了“后發(fā)優(yōu)勢”，借助信息技術(shù)在高起點(diǎn)上建立了整個(gè)市場。1990年12月19日，上海證券交易所誕生了第一筆由計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合的股票，自此揭開了電子化交易的序幕。短短十余年時(shí)間，我國證券期貨市場實(shí)現(xiàn)了電子化、無紙化、網(wǎng)絡(luò)化的交易結(jié)算體系，有力地推動(dòng)了多層次資本市場的快速發(fā)展。近年來，資本市場迅速發(fā)展成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，資本市場信息系統(tǒng)被列為國家八大重要信息系統(tǒng)之一，其重要性日益凸顯?！　?009年是新中國成立60周年，全年敏感期多，中國證券期貨行業(yè)信息化工作形勢十分嚴(yán)峻。部分地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)連接不暢，網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)受到較大影響；證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)頻遭攻擊；上海證券交易所新一代交易系統(tǒng)和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板系統(tǒng)上線，對系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提出了更高要求。　　面對新情況和新壓力，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）黨委高度重視，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，堅(jiān)定不移地把維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展作為中心任務(wù)，堅(jiān)持“夯實(shí)基礎(chǔ)，標(biāo)本兼治，加強(qiáng)自律，健全法制”的指導(dǎo)思想，全面推進(jìn)證券期貨行業(yè)信息化建設(shè)和信息安全工作。

內(nèi)容概要

　　2009年是新中國成立60周年，全年敏感期多，中國證券期貨行業(yè)信息化工作形勢十分嚴(yán)峻。部分地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)連接不暢，網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)受到較大影響；證券公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)頻遭攻擊；上海證券交易所新一代交易系統(tǒng)和深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板系統(tǒng)上線，對系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提出了更高要求。

書籍目錄

第一篇 綜述篇第一章 行業(yè)信息安全保障工作一、全力維穩(wěn)，保障了行業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行二、開展演練，有效提升了行業(yè)信息安全應(yīng)急處置能力三、組織檢查，強(qiáng)力促進(jìn)期貨公司信息技術(shù)水平的提高四、完善法規(guī)，出臺了一系列信息安全技術(shù)規(guī)范五、全面規(guī)劃，加強(qiáng)了行業(yè)信息安全基礎(chǔ)工作六、積極推進(jìn)，開展信息安全等級保護(hù)工作七、加強(qiáng)合作，充分發(fā)揮國家有關(guān)部委及信息安全專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用八、加強(qiáng)科研，行業(yè)科技管理工作有了新的突破九、完善機(jī)制，加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化的組織保障和制度建設(shè)第二章 行業(yè)科學(xué)技術(shù)管理工作一、科技項(xiàng)目管理二、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)第三章 行業(yè)信息化工作大事記第二篇 證券市場核心機(jī)構(gòu)篇第四章 上海證券交易所信息化發(fā)展概況一、2008年信息化重點(diǎn)工作回顧二、新一代證券交易系統(tǒng)成功上線三、2009年信息化發(fā)展重點(diǎn)工作四、2010年信息化發(fā)展規(guī)劃第五章 深圳證券交易所信息化發(fā)展概況一、2008年信息化重點(diǎn)工作回頤二、創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)三、2009年信息化建設(shè)概況四、2009年重要信息系統(tǒng)建設(shè)五、2009年信息系統(tǒng)運(yùn)行保障工作六、未來發(fā)展規(guī)劃第六章 中國證券登記結(jié)算信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、2009年信息系統(tǒng)建設(shè)情況三、2009年信息系統(tǒng)運(yùn)行保障工作四、2009年標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況五、2010年信息化發(fā)展規(guī)劃第七章 證券投資者保護(hù)信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、證券投資者保護(hù)網(wǎng)中文版建設(shè)三、證券投資者保護(hù)網(wǎng)英文版建設(shè)四、證監(jiān)會交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)五、證監(jiān)會xBRL信息系統(tǒng)建設(shè)第三篇 期貨市場核心機(jī)構(gòu)篇第八章 上海期貨交易所信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、2009年信息化發(fā)展概況三、2009年信息系統(tǒng)建設(shè)情況四、2009年信息系統(tǒng)運(yùn)行保障情況五、面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展規(guī)劃第九章 鄭州商品交易所信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、2009年信息化發(fā)展概述三、2009年信息系統(tǒng)建設(shè)情況四、2009年信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)工作五、面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展規(guī)劃第十章 大連商品交易所信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、2009年信息化發(fā)展概述三、2009年信息系統(tǒng)建設(shè)情況四、2009年信息系統(tǒng)運(yùn)行保障情況第十一章 中國金融期貨交易所信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、股指期貨交易系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒三、2009年信息化發(fā)展概述四、2009年信息系統(tǒng)建設(shè)情況五、2009年信息系統(tǒng)運(yùn)行保障情況六、2009年信息安全工作七、市場服務(wù)與管理第十二章 期貨保證金監(jiān)控信息化發(fā)展概況一、2008年信息化工作回顧二、2009年信息化發(fā)展綜述三、期貨市場統(tǒng)一開戶系統(tǒng)建設(shè)情況四、期貨市場監(jiān)控分析系統(tǒng)建設(shè)情況五、新一代投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)推廣應(yīng)用工作六、基礎(chǔ)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況第四篇 證券公司篇第十三章 證券公司信息技術(shù)發(fā)展環(huán)境和背景一、市場環(huán)境二、行業(yè)監(jiān)管環(huán)境三、證券公司內(nèi)部環(huán)境第十四章 證券公司信息技術(shù)發(fā)展總體情況一、法律法規(guī)和制度建設(shè)二、IT治理與管理三、IT架構(gòu)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)四、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)五、系統(tǒng)運(yùn)維安全六、信息安全等級保護(hù)推進(jìn)情況七、災(zāi)難備份體系建設(shè)八、IT隊(duì)伍建設(shè)第十五章 證券公司信息技術(shù)創(chuàng)新情況一、IT制度與管理創(chuàng)新二、IT技術(shù)創(chuàng)新三、新的監(jiān)管要求推進(jìn)信息系統(tǒng)的創(chuàng)新建設(shè)第十六章 證券公司信息技術(shù)重大事件回顧一、體系與制度建設(shè)二、信息技術(shù)應(yīng)急處置工作三、交易系統(tǒng)升級與改造工作第十七章 證券公司信息技術(shù)面臨的問題和對策一、證券公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)容災(zāi)的健壯性和快捷性有待提高二、證券公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)面臨技術(shù)架構(gòu)的二次變革三、證券公司數(shù)據(jù)架構(gòu)滯后面臨的挑戰(zhàn)四、網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)面臨的安全挑戰(zhàn)五、證券營業(yè)部系統(tǒng)面臨更新?lián)Q代的問題六、證券營業(yè)部信息系統(tǒng)面臨全面標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化改造

章節(jié)摘錄

　?。ㄈ?yīng)用系統(tǒng)方面首先，隨著業(yè)內(nèi)集中交易的基本完成，業(yè)內(nèi)對集中交易系統(tǒng)的建設(shè)和發(fā)展提出了“小核心，大外延”的發(fā)展戰(zhàn)略，在此戰(zhàn)略下，行業(yè)各公司紛紛針對“大外延”推出了營運(yùn)支持平臺或系統(tǒng)，如國泰君安證券基于整合的企業(yè)運(yùn)作支持平臺，招商證券開發(fā)的接入網(wǎng)關(guān)新處理模式等，面對隨著資產(chǎn)業(yè)務(wù)不斷增多導(dǎo)致的資產(chǎn)管理系統(tǒng)繁多、分散的局面，行業(yè)開始借鑒基金公司的管理模式，整合資產(chǎn)管理平臺。　　其次，隨著證券IT越來越步人后集中交易時(shí)代，客戶細(xì)分、市場細(xì)分、個(gè)性化需求越來越多，開發(fā)商提供的統(tǒng)一的規(guī)?；?、同質(zhì)化產(chǎn)品已不能滿足各個(gè)公司的個(gè)性化需求，2009年，業(yè)內(nèi)各公司紛紛開始建設(shè)滿足公司需要的特色產(chǎn)品，為客戶營銷提供支持。如國信證券的金太陽手機(jī)證券、華泰證券CRM系統(tǒng)等?！　∽詈?，2009年也是創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷推出的一年，市場業(yè)務(wù)管理和創(chuàng)新的速度大大加快，創(chuàng)業(yè)板、三板合并等新業(yè)務(wù)紛紛推出?！　?.運(yùn)營支持平臺建設(shè)　?。?）統(tǒng)一賬戶管理　　隨著集中交易系統(tǒng)全面上線運(yùn)行，交易外圍渠道接人的數(shù)量多，集中交易的負(fù)載量越來越大，為保障集中交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，業(yè)內(nèi)提出了“小核心，大外延”的發(fā)展戰(zhàn)略，將賬戶管理從大集中交易系統(tǒng)中獨(dú)立出來。賬戶是投資者為進(jìn)行證券投資在中登、證券公司、銀行分別開立的資產(chǎn)管理單元，客戶在證券公司開立資金賬戶，委托證券公司在中登開立股東賬戶。賬戶管理一直是證券公司交易系統(tǒng)的一個(gè)功能模塊，隨著證券市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)的發(fā)展和監(jiān)管的需要，客戶適當(dāng)性管理、合規(guī)管理、反洗錢管理都對賬戶管理提出了更高要求。長江證券在對前期經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中營運(yùn)模式進(jìn)行探索和對多年賬戶管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析思考后，選取了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的因素——賬戶管理進(jìn)行了重點(diǎn)研究，在準(zhǔn)確獲取客戶資料、開戶環(huán)節(jié)中的客戶風(fēng)險(xiǎn)教育和賬戶管理業(yè)務(wù)流程再造三個(gè)方面取得了突破，創(chuàng)造性地提出了“九步式開戶法”，形成了前后臺分離的集中營運(yùn)模式，也為探索“金融工廠”打下了基礎(chǔ)。賬戶管理系統(tǒng)主要是在賬戶管理規(guī)范性和集中的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行模式方面的支持系統(tǒng)。新的賬戶管理模式為客戶賬戶的規(guī)范管理起到了積極的作用。在業(yè)務(wù)流程再造方面，在規(guī)范管理的前提下，提高了工作效率，節(jié)省了人員成本。目前，中投、恒大等多家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)紛紛推出了賬戶管理系統(tǒng)。

圖書封面

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